嘉实基金照料有限公司     嘉实中证 A500 交易型灵通式指数     证券投资基金麇集基金托管契约       基金照料东说念主：嘉实基金照料有限公司       基金托管东说念主：兴业银行股份有限公司           二〇二四年十月 嘉实中证 A500 交易型灵通式指数证券投资基金麇集基金                                                                                                                        托管契约 嘉实中证 A500 交易型灵通式指数证券投资基金麇集基金        托管契约    鉴于嘉实基金照料有限公司系一家依照中国法律正当成立并有用存续的有 限背负公司，按照关系法律律例的章程具备担任基金照料东说念主的资历和智商，拟 召募刊行嘉实中证 A500 交易型灵通式指数证券投资基金麇集基金；    鉴于兴业银行股份有限公司系一家依照中国法律正当成立并有用存续的银 行，按照关系法律律例的章程具备担任基金托管东说念主的资历和智商；    鉴于嘉实基金照料有限公司拟担任嘉实中证 A500 交易型灵通式指数证券投 资基金麇集基金的基金照料东说念主，兴业银行股份有限公司拟担任嘉实中证 A500 交 易型灵通式指数证券投资基金麇集基金的基金托管东说念主；    为明确嘉实中证 A500 交易型灵通式指数证券投资基金麇集基金（以下简称 “基金”或“本基金”）的基金照料东说念主和基金托管东说念主之间的职权义务关系，特 制订本托管契约；    除非另有约定，《嘉实中证 A500 交易型灵通式指数证券投资基金麇集基金 基金合同》（以下简称“基金合同”或“《基金合同》”）中界说的术语在用 于本托管契约时应具有通常的含义；若有造反应以基金合同为准，并依其要求 解释。    若本基金实施侧袋机制的，侧袋机制实施期间的关系安排见基金合同和招 募说明书的章程。 嘉实中证 A500 交易型灵通式指数证券投资基金麇集基金               托管契约                 一、基金托管契约当事东说念主    （一）基金照料东说念主    称呼：嘉实基金照料有限公司    住所：中国（上海）解放贸易磨练区陆家嘴环路 1318 号 1806A 单位    办公地址：北京市向阳区开国门外大街 21 号北京国外俱乐部 C 座写字楼    法定代表东说念主：经雷    建筑日历：1999 年 3 月 25 日    批准建筑机关及批准建筑文号：中国证监会证监基字【1999】5 号    组织面容：有限背负公司（外商投资、非独资）    注册本钱：1.5 亿元    存续期限：合手续策划    磋议电话：（010）6521 5588    （二）基金托管东说念主    称呼：兴业银行股份有限公司    注册地址：福建省福州市台江区江滨中大路 398 号兴业银行大厦    办公地址：上海市浦东新区银城路 167 号    法定代表东说念主：吕家进    成立日历：1988 年 8 月 22 日    批准建筑机关和批准建筑文号：中国东说念主民银行总行，银复〔1988〕347 号    基金托管业务批准文号：证监基金字〔2005〕74 号    组织面容：股份有限公司    注册本钱：207.74 亿元东说念主民币    存续期间：合手续策划    策划范围：给与公众存款；披发短期、中期和长久贷款；办理国表里结算； 办理单子承兑与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付；承销政府债券； 买卖政府债券、金融债券；代理刊行股票之外的有价证券；买卖、代理买卖股 票之外的有价证券；金钱托管业务；从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；结 嘉实中证 A500 交易型灵通式指数证券投资基金麇集基金   托管契约 汇、售汇业务；从事银行卡业务；提供信用证工作及担保；代理收付款项及代 理保障业务；提供援手箱工作；财务照应人、资信探望、接洽、见证业务；经中 国银行保障监督照料委员会批准的其他业务；保障兼业代理业务；黄金过甚制 品收支口；公募证券投资基金销售；证券投资基金托管（照章须经批准的名堂， 经关系部门批准后方可开展策划举止，策划名堂以关系部门批准文献省略可证 件为准） 嘉实中证 A500 交易型灵通式指数证券投资基金麇集基金     托管契约           二、基金托管契约的依据、方针和原则    （一）缔结托管契约的依据    本契约依据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金 法》”）、《公开召募证券投资基金运作照料办法》（以下简称“《运作办 法》”）、《公开召募证券投资基金销售机构监督照料办法》（以下简称《销 售办法》）、《公开召募证券投资基金信息败露照料办法》（以下简称“《信 息败露办法》”）、《证券投资基金信息败露内容与步地准则第 7 号〈托管协 议的内容与步地〉》、《公开召募灵通式证券投资基金流动性风险照料章程》 （以下简称“《流动性风险照料章程》”）、《公开召募证券投资基金运作指 引第 3 号——指数基金指点》等磋议法律律例、《基金合同》过甚他磋议章程 制订。    （二）缔结托管契约的方针    缔结本契约的方针是明确基金照料东说念主与基金托管东说念主之间在基金财产的援手、 投资运作、净值规划、收益分派、信息败露及相互监督等关系事宜中的职权义 务及职责，确保基金财产的安全，保护基金份额合手有东说念主的正当权益。    （三）缔结托管契约的原则    基金照料东说念主和基金托管东说念主本着对等自发、训练信用、充分保护基金份额合手 有东说念主正当权益的原则，经协商一致，签订本契约。 嘉实中证 A500 交易型灵通式指数证券投资基金麇集基金          托管契约       三、基金托管东说念主对基金照料东说念主的业务监督和核查    （一）基金托管东说念主对基金照料东说念主的投资行动诈骗监督权    基金托管东说念主根据磋议法律律例的章程及基金合同的约定，对基金投资范围、 投资对象进行监督。基金托管东说念主运用关系期间系统，对基金履行投资是否得当 基金合同对于证券采用模范的约定进行监督，对存在疑义的事项进行核查。    本基金的投资范围为：本基金以方针 ETF 基金份额、方向指数成份股及备 选成份股（含存托凭证，下同）为主要投资对象。此外，为更好地终了投资目 标，本基金可少量投资于部分非成份股（包含科创板、创业板、存托凭证过甚 他照章刊行上市的股票）、债券金钱（国债、所在政府债、金融债、企业债、 公司债、次级债、可调动债券(含分离交易可转债)、可交换债券、央行单子、 中期单子、短期融资券、超短期融资券等）、金钱支合手证券、养殖器用（股指 期货、股票期权、国债期货等）、债券回购、银行存款、同行存单、现款金钱 以及中国证监会允许基金投资的其他金融器用（但须得当中国证监会的关系规 定）。    本基金可根据关系法律律例和基金合同的约定，参与融资业务和转融通证 券出借业务。    如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金照料东说念主在履行适 当方法后，不错将其纳入投资范围。    基金的投资组合比例为：本基金投资于方针 ETF 的金钱比例不低于基金资 产净值的 90%；本基金应当保合手不低于基金金钱净值的 5%的现款或到期日在一 年以内的政府债券，其中，现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款 等。股指期货、股票期权、国债期货过甚他金融器用的投资比例依照法律律例 或监管机构的章程实行。    （二）基金托管东说念主根据磋议法律律例的章程及基金合同的约定，对基金投 资限制进行监督：    （1）本基金投资于方针 ETF 的金钱比例不低于基金金钱净值的 90%；    （2）本基金应当保合手不低于基金金钱净值 5％的现款或者到期日在一年以 内的政府债券，其中现款不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等； 嘉实中证 A500 交易型灵通式指数证券投资基金麇集基金          托管契约    （3）本基金投资于团结原始权益东说念主的种种金钱支合手证券的比例，不得越过 基金金钱净值的 10％；    （4）本基金合手有的一齐金钱支合手证券，其市值不得越过基金金钱净值的    （5）本基金合手有的团结(指团结信用级别)金钱支合手证券的比例，不得越过 该金钱支合手证券领域的 10％；    （6）本基金照料东说念主照料的一齐基金投资于团结原始权益东说念主的种种金钱支合手 证券，不得越过其种种金钱支合手证券测度领域的 10％；    （7）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的金钱支合手证券。 基金合手有金钱支合手证券期间，若是其信用品级下落、不再得当投资模范，应在 评级诠释发布之日起 3 个月内赐与一齐卖出；    （8）基金财产参与股票刊行申购，本基金所陈诉的金额不越过本基金的总 金钱，本基金所陈诉的股票数目不越过拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；    （9）本基金若参与股指期货交易，应当得当下列投资限制：    ①本基金在职何交易日日终，合手有的买入股指期货合约价值，不得越过基 金金钱净值的 10%；    ②每个交易日日终，在扣除股指期货和国债期货合约需缴纳的交易保证金 后，本基金应当保合手不低于基金金钱净值的 5%的现款或到期日在一年以内的政 府债券，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；    ③本基金在职何交易日日终，合手有的买入股指期货、国债期货合约价值与 有价证券市值之和，不得越过基金金钱净值的 100%。    其中，有价证券指股票、方针 ETF、债券（不含到期日在一年以内的政府债 券）、金钱支合手证券、买入返售金融金钱（不含质押式回购）等；    ④本基金在职何交易日日终，合手有的卖出股指期货合约价值不得越过基金 合手有的股票总市值及方针 ETF 的 20%；    ⑤本基金所合手有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，测度（轧差 规划）应当得当基金合同对于股票投资比例的磋议约定；    ⑥本基金在职何交易日内交易（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额 不得越过上一交易日基金金钱净值的 20%； 嘉实中证 A500 交易型灵通式指数证券投资基金麇集基金        托管契约    （10）本基金若参与国债期货交易，应当得当下列投资限制：    ①本基金在职何交易日日终，合手有的买入国债期货合约价值，不得越过基 金金钱净值的 15%；    ②本基金在职何交易日日终，在扣除股指期货和国债期货合约需缴纳的交 易保证金后，应当保合手不低于基金金钱净值的 5%的现款或到期日在一年以内的 政府债券，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；    ③本基金在职何交易日日终，合手有的买入股指期货、国债期货合约价值与 有价证券市值之和，不得越过基金金钱净值的 100%。    其中，有价证券指股票、方针 ETF、债券（不含到期日在一年以内的政府债 券）、金钱支合手证券、买入返售金融金钱（不含质押式回购）等；    ④本基金在职何交易日日终，合手有的卖出洋债期货合约价值不得越过基金 合手有的债券总市值的 30%；    ⑤本基金所合手有的债券(不含到期日在一年以内的政府债券)市值和买入、 卖出洋债期货合约价值，测度(轧差规划)应当得当基金合同对于债券投资比例 的磋议约定；    ⑥本基金在职何交易日内交易（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额 不得越过上一交易日基金金钱净值的 30%；    （11）本基金若参与股票期权交易，应当得当下列投资限制：    ①本基金因未平仓的期权合约支付和收取的职权金总数不得越过基金金钱 净值的 10%；    ②开仓卖出认购期权的，应合手有足额方向证券；开仓卖出认沽期权的，应 合手有合约行权所需的全额现款或交易所法令认同的可冲抵期权保证金的现款等 价物；    ③未平仓的期权合约面值不得越过基金金钱净值的 20%。其中，合约面值按 照行权价乘以合约乘数规划；    （12）本基金参与融资业务后，在职何交易日日终，合手有的融资买入股票 与其他有价证券市值之和，不得越过基金金钱净值的 95%；    （13）本基金若参与转融通证券出借业务，应当得当下列投资限制：    ①出借证券金钱不得越过基金金钱净值的 30%，出借期限在 10 个交易日以 嘉实中证 A500 交易型灵通式指数证券投资基金麇集基金        托管契约 上的出借证券应纳入《流动性风险照料章程》所述流动性受限证券的范围；    ②本基金参与出借业务的单只证券不得越过基金合手有该证券总量的 50%；    ③最近 6 个月内日均基金金钱净值不得低于 2 亿元；    ④证券出借的平均剩余期限不得越过 30 天，平均剩余期限按照市值加权平 均规划；    因证券市集波动、上市公司合并、基金领域变动等基金照料东说念主之外的要素 以至基金投资不得当上述章程的，基金照料东说念主不得新增出借业务；    （14）本基金金钱总值不得越过基金金钱净值的 140%；    （15）本基金主动投资于流动性受限金钱的市值测度不得越过基金金钱净 值的 15%；因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金领域变动等基金照料东说念主 之外的要素以至基金不得当本款所章程比例限制的，本基金照料东说念主不得主动新 增流动性受限金钱的投资；    （16）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交易 敌手开展逆回购交易的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资 范围保合手一致；    （17）本基金投资存托凭证的比例限制依照国内照章刊行上市的股票实行， 与国内照章刊行上市的股票合并规划；    （18）法律律例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他投资限制。    除上述第（1）、（2）、（7）、（13）、（15）、（16）项外，因证券、 期货市集波动、证券刊行东说念主合并、基金领域变动、方向指数成份股调养、方向 指数成份股流动性限制、方针 ETF 暂停申购、赎回或二级市集交易停牌等基金 照料东说念主之外的要素以至基金投资比例不得当上述章程投资比例的，基金照料东说念主 应当在所涉证券可交易之日起 10 个交易日内进行调养，但中国证监会章程的特 殊情形除外。因证券市集波动、基金领域变动等基金照料东说念主之外的要素以至基 金投资不得当第（1）项章程的比例，基金照料东说念主应当在 20 个交易日内进行调 整，但中国证监会章程的特殊情形除外。法律律例另有章程的，从其章程。    基金照料东说念主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的磋议约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当符 合基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与搜检自基金合同奏效之 嘉实中证 A500 交易型灵通式指数证券投资基金麇集基金       托管契约 日起运转。    （三）基金托管东说念主根据磋议法律律例的章程及基金合同的约定，对本托管 契约项下的基金投资不容行动进行监督：    （1）承销证券；    （2）违背章程向他东说念主贷款或者提供担保；    （3）从事承担无穷背负的投资；    （4）买卖除方针 ETF 之外的其他基金份额，然则中国证监会另有章程的除 外；    （5）向其基金照料东说念主、基金托管东说念主出资；    （6）从事内幕交易、附近证券交易价钱过甚他不梗直的证券交易举止；    （7）法律、行政律例和中国证监会章程不容的其他举止。    除方向指数成份股、备选成份股之外，基金照料东说念主运用基金财产买卖基金 照料东说念主、基金托管东说念主过甚控股鼓励、履行贬抑东说念主或者与其有紧要好坏关系的公 司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关联交易的，应当 得当基金的投资方针和投资策略，恪守基金份额合手有东说念主利益优先原则，着厚利 益打破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集公说念合理价钱实行。相 关交易必须事前得到基金托管东说念主的同意，并按法律律例赐与败露。紧要关联交 易应提交基金照料东说念主董事会审议，并经过三分之二以上（含三分之二）的颓靡 董事通过。基金照料东说念主董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。    法律律例或监管部门对基金合同所述投资比例、投资限制、组合限制、禁 止行动等作出强制性调养的，本基金应当按照法律律例或监管部门的章程实行。    （四）基金托管东说念主根据磋议法律律例的章程及基金合同的约定，对关联交 易进行监督。    （五）基金托管东说念主根据磋议法律律例的章程及基金合同的约定，对基金管 理东说念主参与银行间债券市集进行监督。    基金照料东说念主应在基金投资运作之前向基金托管东说念主提供得当法律律例及行业 模范的、经肃肃采用的、本基金适用的银行间债券市集交易敌手名单，并约定 各交易敌手所适用的交易结算方式。基金照料东说念主应严格按照交易敌手名单的范 围在银行间债券市集采用交易敌手。基金托管东说念主监督基金照料东说念主是否按事前提 嘉实中证 A500 交易型灵通式指数证券投资基金麇集基金    托管契约 供的银行间债券市集交易敌手名单和交易结算方式进行交易。如基金照料东说念主在 基金投资运作之前未向基金托管东说念主提供银行间债券市集交易敌手名单的，视为 基金照料东说念主认同全市集交易敌手。基金照料东说念主不错每半年对银行间债券市集交 易敌手名单及结算方式进行更新，基金托管东说念主应在收到新名单的 2 个使命日内 回函与基金照料东说念主阐发，新名单自基金托管东说念主阐发当日奏效，新名单奏效前已 与本次剔除的交易敌手所进行但尚未结算的交易，仍应按照契约进行结算。如 基金照料东说念主根据市集情况需要临时调养银行间债券市集交易敌手名单及结算方 式的，应在过后实时向基金托管东说念主说明事理。    基金照料东说念主负责照料交易敌手的资信风险，按银行间债券市集的交易法令 进行交易，由于交易敌手的资信风险引起的圆寂，基金照料东说念主应当负责向关系责 任东说念主追偿，在履行以上监督义务的前提下，基金托管东说念主不承担由此酿成的任何 法律背负及圆寂。若未践约的交易敌手在基金托管东说念主与基金照料东说念主细则的期间 前仍未承担负约背负过甚他关系法律背负的，基金照料东说念主有权向关系交易敌手 追偿，基金托管东说念主应赐与必要的协助与配合。基金托管东说念主根据银行间债券市集 成交单对本基金银行间债券交易的交易敌手过甚结算方式进行监督。如基金托 管东说念主过后发现基金照料东说念主莫得按照事前约定的交易敌手或交易方式进行交易时， 基金托管东说念主应实时以书面或以两边认同的其他方式提醒基金照料东说念主，经提醒后 仍未改正时酿成基金财产圆寂的，基金托管东说念主不承担由此酿成的相应损结怨责 任。若是基金托管东说念主未能切实履行监督职责，导致基金出现风险或酿成基金资 产圆寂的，基金托管东说念主承诺担相应背负。    （六）基金托管东说念主根据磋议法律律例的章程及基金合同的约定，对基金资 产净值规划、种种基金份额净值规划、种种基金份额累计净值规划、应收资金 到账、基金用度开支及收入细则、基金收益分派、关系信息败露、基金宣传推 介材料中登载基金功绩阐扬数据等进行监督和核查。    （七）基金托管东说念主对基金投资银行存款进行监督。    本基金投资银行存款应得当如下章程： 银行存款业务账目及核算的真正、准确。 嘉实中证 A500 交易型灵通式指数证券投资基金麇集基金    托管契约 书面契约。基金托管东说念主应根据关系律例及契约对基金银行存款业务进行监督与 核查，严格审查、复核关系契约、账户贵府、投资指示、存款证实书等磋议文 件，切实履行托管职责。 法》、《运作办法》等磋议法律律例，以及国度磋议账户照料、利率照料、支 付结算等的各项章程。 约定，细则得当条件的整个存款银行的名单，并实时提供给基金托管东说念主，基金 托管东说念主应据以对基金投资银行存款的交易敌手是否得当磋议章程进行监督。如 基金照料东说念主在基金投资运作之前未向基金托管东说念主提供存款银行名单的，视为基 金照料东说念主认同整个银行。    （八）基金托管东说念主根据磋议法律律例的章程及基金合同的约定，对基金投 资流畅受限证券进行监督。 受限证券磋议问题的禀报》等磋议法律法规矩程。 券包括由《上市公司证券刊行注册照料办法》表率的非公开采行股票、公开采 行股票网下配售部分等在刊行时明确一如期限锁如期的可交易证券，不包括由 于发布紧要音书或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购交易 中的质押券等流畅受限证券。 金照料东说念主董事会批准的磋议基金投资流畅受限证券的投资决策进程、风险贬抑 轨制。基金投资非公开采行股票，基金照料东说念主还应提供基金照料东说念主董事会批准 的流动性风险处置预案。上述贵府应包括但不限于基金投资流畅受限证券的投 资额度和投资比例贬抑情况。    基金照料东说念主应至少于初次实行投资指示之前两个使命日将上述贵府书面发 至基金托管东说念主，保证基金托管东说念主有饱和的期间进行审核。基金托管东说念主应在收到 上述贵府后两个使命日内，以书面或其他两边认同的方式阐发收到上述贵府。 嘉实中证 A500 交易型灵通式指数证券投资基金麇集基金        托管契约 律例要求的磋议书面信息，包括但不限于拟刊行证券主体的中国证监会批准文 件、刊行证券数目、刊行价钱、锁如期，基金拟认购的数目、价钱、总成本、 资金划付期间等。基金照料东说念主应保证上述信息的真正、齐备，并应至少于拟执 行投资指示前将上述信息书面发至基金托管东说念主，保证基金托管东说念主有饱和的期间 进行审核。 问题的禀报》章程，对基金照料东说念主是否遵守法律律例进行监督，并审核基金管 理东说念主提供的磋议书面信息。    如基金照料东说念主和基金托管东说念主无法达成一致，应实时上报中国证监会请求解 决。若是基金托管东说念主切实履行监督职责，则不承担相应背负。若是基金托管东说念主 莫得切实履行监督职责，导致基金出现风险，基金托管东说念主承诺担连带背负。    （九）基金托管东说念主发现基金照料东说念主的上述事项及投资指示或履行投资运作 违背法律律例、基金合同和本托管契约的章程，应实时以电话提醒或书面教导 等两边认同的方式禀报基金照料东说念主限期更正。基金照料东说念主应积极配合和协助基 金托管东说念主的监督和核查。基金照料东说念主收到电话提醒或书面禀报后应实时查对并 以书面面容给基金托管东说念主发出回函，就基金托管东说念主的合理疑义进行解释或举证， 说明违纪原因及更正期限，并保证在规如期限内实时改正。在上述规如期限内， 基金托管东说念主有权随时对禀报县项进行复查，督促基金照料东说念主改正。基金照料东说念主 对基金托管东说念主禀报的违纪事项未能在限期内更正的，基金托管东说念主应诠释中国证 监会。若是基金托管东说念主未能切实履行监督职责，导致基金出现风险或酿成基金 金钱圆寂的，基金托管东说念主承诺担相应背负。    （十）基金照料东说念主有义务配合和协助基金托管东说念主依照法律律例、基金合同 和本托管契约对基金业求实行核查。对基金托管东说念主发出的电话提醒或书面教导， 基金照料东说念主应在章程期间内复兴并改正，或就基金托管东说念主的合理疑义进行解释 或举证；对基金托管东说念主按照法律律例、基金合同和本托管契约的要求需向中国 证监会报送基金监督诠释的事项，基金照料东说念主应积极配合提供必要的数据贵府 和轨制等。    （十一）若基金托管东说念主发现基金照料东说念主依据交易方法一经奏效的指示违背 嘉实中证 A500 交易型灵通式指数证券投资基金麇集基金      托管契约 法律、行政律例和其他磋议章程，或者违背基金合同约定的，应当立即以书面 或以两边认同的其他方式禀报基金照料东说念主，由此酿成的相应圆寂由基金照料东说念主 承担。    （十二）基金托管东说念主发现基金照料东说念主有紧要违游记动，应实时诠释中国证 监会，同期禀报基金照料东说念主限期更正，并将更正效果诠释中国证监会。基金管 理东说念主无梗直事理，断绝、挫折对方根据本托管契约章程诈骗监督权，或选定拖 延、诈骗等技能妨碍对方进行有用监督，情节严重或经基金托管东说念主建议训导仍 不改正的，基金托管东说念主应诠释中国证监会。    （十三）当基金合手有特定金钱且存在或潜在大额赎回肯求时，根据最大限 度保护基金份额合手有东说念主利益的原则，基金照料东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并 接洽管帐师事务所见解后，不错依照法律律例及基金合同的约定启用侧袋机制。    侧袋机制实施期间，本基金的投资组合比例、组合限制等约定仅适用于主 袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施方法、运作安排、投资安排、特定金钱的处置 变现和支付等对投资者权益有紧要影响的事项详见招募说明书的章程。 嘉实中证 A500 交易型灵通式指数证券投资基金麇集基金    托管契约          四、基金照料东说念主对基金托管东说念主的业务核查    （一）基金照料东说念主对基金托管东说念主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括 但不限于基金托管东说念主安全援手基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户、 期货账户及投资所需的其他账户、复核基金照料东说念主规划的基金金钱净值和种种基 金份额净值、根据基金照料东说念主指示办理清理交收、关系信息败露和监督基金投资 运作等行动。    （二）基金照料东说念主发现基金托管东说念主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分 账照料、未实行或无故延长实行基金照料东说念主资金划拨指示、表示基金投资信息等 违背《基金法》、基金合同、本托管契约过甚他磋议章程时，应实时以电话提醒 或书面教导等两边认同的方式禀报基金托管东说念主限期更正。基金托管东说念主收到禀报后 应实时查对并以书面面容给基金照料东说念主发出回函，说明违纪原因及更正期限，并 保证在规如期限内实时改正。在上述规如期限内，基金照料东说念主有权随时对禀报县 项进行复查，督促基金托管东说念主改正。基金托管东说念主应积极配合基金照料东说念主的核查行 为，包括但不限于：提交关系贵府以供基金照料东说念主核查托管财产的齐备性和真正 性，在章程期间内复兴基金照料东说念主并改正。基金托管东说念主对基金照料东说念主禀报的违纪 事项未能在限期内更正或未在合理期限内阐发的，基金照料东说念主应诠释中国证监会。 基金照料东说念主有权要求基金托管东说念主补偿基金照料东说念主及基金财产因此所际遇的圆寂。    （三）基金照料东说念主发现基金托管东说念主有紧要违游记动，应实时诠释中国证监会， 同期禀报基金托管东说念主限期更正，并将更正效果诠释中国证监会。基金托管东说念主无正 当事理，断绝、挫折对方根据本契约章程诈骗监督权，或选定拖延、诈骗等技能 妨碍对方进行有用监督，情节严重或经基金照料东说念主建议训导仍不改正的，基金管 理东说念主应诠释中国证监会。 嘉实中证 A500 交易型灵通式指数证券投资基金麇集基金     托管契约                   五、基金财产的援手    （一）基金财产援手的原则 户及投资所需的其他账户。 他业务和其他基金的托管业求实行严格的颓靡核算，分账照料，确保基金财产的 齐备与颓靡。 两边可另行协商处罚。基金托管东说念主未经基金照料东说念主的正当合规指示，不得自走运 用、贬责、分派本基金的任何金钱（不包含基金托管东说念主依据中国证券登记结算有 限背负公司（以下简称“中登公司”、“中登”或“中国结算公司”）结算数据 完成场内交易交收、基金金钱开户银行扣收结算费和账户选藏费等用度）。 到账日历的，应由基金照料东说念主负责与磋议当事东说念主细则到账日历并禀报基金托管东说念主， 到账日基金财产莫得到达基金账户的，基金托管东说念主应实时禀报并有义务配合基金 照料东说念主选定步履进行催收。由此给基金财产酿成圆寂的，基金照料东说念主应负责向有 关当事东说念主追偿基金财产的圆寂，基金托管东说念主应赐与必要的协助与配合，但对此不 承担相应背负。 基金财产。    （二）基金召募期间及召募资金的验资 为扫尾前，任何东说念主不得动用。该账户由基金照料东说念主开立并照料。 金额、基金份额合手有东说念主东说念主数得当《基金法》、《运作办法》等磋议章程后，基金 照料东说念主应将属于基金财产的一齐资金划入基金托管东说念主为本基金开立的基金银行账 嘉实中证 A500 交易型灵通式指数证券投资基金麇集基金      托管契约 户，同期在章程期间内，礼聘得当《中华东说念主民共和国证券法》章程的管帐师事务 所进行验资，出具验资诠释。出具的验资诠释由投入验资的 2 名或 2 名以上中国 注册管帐师署名方为有用。验资完成，基金照料东说念主将召募的属于本基金财产的全 部资金划入基金托管东说念主为基金在具有托管资历的营业银行开立的托管资金账户中， 基金托管东说念主在收到资金当日出具阐发文献。 基金照料东说念主按章程办理退款等事宜，基金托管东说念主应提供充分协助。    （三）托管资金账户的开立和照料 “托管专户”或“基金资金账户”）。托管资金账户的称呼应当包含本基金称呼， 具体称呼以履行开立为准。本基金的一切货币收支举止，包括但不限于投资、支 付赎回金额、支付基金收益、收取认购/申购款，均需通过该托管资金账户进行。 管东说念主和基金照料东说念主不得假借本基金的口头开立其他任何银行账户；亦不得使用本 基金的任何银行账户进行本基金业务之外的举止。    （四）如期存款账户    基金财产投资如期存款在存款机构开立的银行账户，包括实体或编造账户， 其预留印鉴经各方商议后预留。对于任何的如期存款投资，基金照料东说念主都必须和 存款机构签订如期存款契约，约定两边的职权和义务，该契约当作划款指示附件。 在取得存款证实书后，基金托管东说念主援手证实书原来或者复印件。基金照料东说念主应该 在合理的期间内进行如期存款的投资和支取事宜，若基金照料东说念主提前支取或部分 提前支取如期存款，若产繁殖差（即本基金已计提的资金利息和提前支取时收到 的资金利息差额），该息差的处理方法由基金照料东说念主和基金托管东说念主两边协商处罚。 存款证实书不得被质押或以任何方式被典质，并不得用于转让和背书。本息到期 奉赵或提前支取的整个款项必须划至托管资金账户，不得划入其他任何账户。    （五）债券托管账户的开设和照料    基金合同奏效后，基金托管东说念主根据中国东说念主民银行、中央国债登记结算有限责 任公司、银行间市集清理所股份有限公司的磋议章程，以本基金的口头在中央国 债登记结算有限背负公司和银行间市集清理所股份有限公司开立债券托管账户、 嘉实中证 A500 交易型灵通式指数证券投资基金麇集基金     托管契约 资金结算账户、合手有东说念主账户和资金结算账户，并代表基金进行银行间市集债券的 结算。    （六）基金证券账户和结算备付金账户的开立和照料 托管东说念主和基金照料东说念主不得出借或未经对方同意私行转让基金的任何证券账户，亦 不得使用基金的任何账户进行本基金业务之外的举止。 的照料和运用由基金照料东说念主负责。 表所托管的基金完成与中登公司的一级法东说念主清理使命，基金照料东说念主应赐与积极协 助。结算备付金、结算互保基金、交收价差资金等的收取按照中登公司的章程执 行。 他投资品种的投资业务，触及关系账户的开立、使用的，若无关系章程，则基金 托管东说念主比照上述对于账户开立、使用的章程实行。    （七）其他账户的开立和照料 定，在基金照料东说念主和基金托管东说念主协商一致后由基金托管东说念主开立。新账户按磋议规 定使用并照料。    （八）基金财产投资的磋议有价凭证等的援手    基金财产投资的磋议什物证券、银行存款开户证实书等有价凭证由基金托管 东说念主存放于基金托管东说念主的援手库，也可存入中央国债登记结算有限背负公司、中登 公司、银行间市集清理所股份有限公司或单子营业中心的代援手库，援手凭证由 基金托管东说念主合手有。什物证券、银行存款开户证实书等有价凭证的购买和转让，由 基金照料东说念主和基金托管东说念主共同办理。属于基金托管东说念主贬抑下的什物证券在基金托 管东说念主援手期间的损坏、灭失，由此产生的背负应由基金托管东说念主承担。基金托管东说念主 对由基金托管东说念主之外机构履行有用贬抑的金钱不承担援手背负。    （九）与基金财产磋议的紧要合同的援手 嘉实中证 A500 交易型灵通式指数证券投资基金麇集基金    托管契约    与基金财产磋议的紧要合同的签署，由基金照料东说念主负责。由基金照料东说念主代表 基金签署的、与基金财产磋议的紧要合同的原件分别由基金照料东说念主、基金托管东说念主 援手。除本契约另有章程外，基金照料东说念主代表基金签署的与基金财产磋议的紧要 合同包括但不限于基金年度审计合同、基金信息败露契约及基金投资业务中产生 的紧要合同，基金照料东说念主应尽量保证基金照料东说念主和基金托管东说念主至少各合手有一份正 本的原件。基金照料东说念主应在紧要合同签署后实时以加密方式或两边同意的其他方 式将紧要合同发送给基金托管东说念主，并在三十个使命日内将原来投递基金托管东说念主处。 紧要合同的援手期限应得当法律律例的章程。    对于无法取得二份以上的原来的，基金照料东说念主应向基金托管东说念主提供加盖公章 的合同传真件或扫描件，未经两边协商一致或未在合同约定范围内，合同原件不 得漂泊，由基金照料东说念主援手。 嘉实中证 A500 交易型灵通式指数证券投资基金麇集基金      托管契约               六、指示的发送、阐发及实行    基金照料东说念主在运用基金财产时向基金托管东说念主发送资金划拨过甚他款项付款指 令，基金托管东说念主实行基金照料东说念主的指示、办理基金名下的资金交游等磋议事项。    （一）基金照料东说念主对发送指示东说念主员的书面授权 预留印鉴及被授权东说念主署名样本，授权文献应注明被授权东说念主相应的权限。 即奏效。若是授权文献中载明具体奏效期间的，该奏效期间不得早于基金托管东说念主 收到授权文献并经电话阐发的时点。如早于前述期间，则以基金托管东说念主收到授权 文献并经电话阐发的时点为授权文献的奏效期间。 权东说念主及关系操作主说念主员之外的任何东说念主表示。但法律法规矩程或有权机关要求的除外。    （二）指示的内容 指示、什物债券出入库指示以过甚他资金划拨指示等。 间、金额、账户等，加盖预留印鉴并由被授权东说念主署名。    （三）指示的发送、阐发及实行的期间和方法    基金照料东说念主发送指示应选定加密传真方式或两边协商一致的其他方式。    基金照料东说念主应按照法律律例和基金合同的章程，在其正当的策划权限和交易 权限内发送指示；被授权东说念主应严格按照其授权权限发送指示。对于被授权东说念主依约 定方法发出的指示，基金照料东说念主不得否定其效力。但若是基金照料东说念主一经根除或 转换对交易指示发送东说念主员的授权，而况基金托管东说念主根据本契约阐发后，则对于此 后该交易指示发送东说念主员无权发送的指示，或超权限发送的指示，基金照料东说念主不承 担背负，授权已转换但未经基金托管东说念主阐发的情况除外。    指示发出后，基金照料东说念主应实时以电话方式或两边认同的其他方式向基金托 嘉实中证 A500 交易型灵通式指数证券投资基金麇集基金      托管契约 管东说念主阐发。    基金照料东说念主向基金托管东说念主发送有用划款指示时，应确保基金托管东说念主有饱和的 处理期间，除需探讨资金在途期间外，还需给基金托管东说念主留有 2 个使命小时的复 核和审批期间。基金照料东说念主在每个使命日的 15:00 以后发送的要求当日支付的划 款指示，基金托管东说念主不保证本日能够实行。有用划款指示是指指示要素（包括付 款东说念主、付款账号、收款东说念主、收款账号、金额（大、小写）、款项事由、支付期间） 准确无误、预留印鉴相符、关系的指示附件皆全且头寸充足的划款指示。因基金 照料东说念主本身原因酿成的指示传输不足时、未能留出饱和的划款期间，以至资金未 能实时到账所酿成的圆寂由基金照料东说念主承担。    基金托管东说念主应指定专东说念主接收基金照料东说念主的指示，预先禀报基金照料东说念主其名单， 并与基金照料东说念主约定指示发送和接收方式。指示到达基金托管东说念主后，基金托管东说念主 应指定专东说念主立即审慎考证磋议内容及印鉴和签名，如有疑问必须实时以书面或以 两边认同的其他方式禀报基金照料东说念主。    基金托管东说念主对指示考证后，应实时办理。    基金照料东说念主向基金托管东说念主下达指示时，应确保基金资金账户有饱和的资金余 额，对基金照料东说念主在莫得充足资金的情况下向基金托管东说念主发出的指示，基金托管 东说念主可不予实行，但应立即以书面或以两边认同的其他方式禀报基金照料东说念主，由基 金照料东说念主审核、查明原因，出具书面文献阐发此交易指示无效。    （四）基金照料东说念主发送谬误指示的情形和处理方法    基金照料东说念主发送谬误指示的情形包括指示违背法律律例、基金合同和本契约 的约定，指示发送东说念主员无权或罕见权限发送指示。    基金托管东说念主在履行监督职能时，发现基金照料东说念主的指示谬误时，应断绝实行， 并实时以书面或以两边认同的其他方式禀报基金照料东说念主改正。如需根除指示，基 金照料东说念主应出具书面说明，并加盖预留印鉴。    （五）基金托管东说念主依照法律律例暂缓、断绝实行指示的情形和处理方法    若基金托管东说念主发现基金照料东说念主的指示违背法律律例，或者违背基金合同约定 的，应当视情况暂缓或断绝实行，独立即以灌音电话或以两边认同的其他方式通 知基金照料东说念主。 嘉实中证 A500 交易型灵通式指数证券投资基金麇集基金    托管契约    （六）基金托管东说念主未按照基金照料东说念主指示实行的处理方法    基金托管东说念主由于本身原因，未按照基金照料东说念主发送的指示实行，应在发现后 实时选定步履赐与弥补；若对基金照料东说念主、基金财产或基金份额合手有东说念主酿成顺利 圆寂，由基金托管东说念主补偿由此酿成的顺利圆寂。    （七）更换被授权东说念主的方法    基金照料东说念主更换被授权东说念主、转换或断绝对被授权东说念主的授权，应立行将新的授 权文献以传真或其他两边认同的方式禀报基金托管东说念主，并经电话阐发后奏效，原 授权文献同期废止。新的授权文献在传真发出后七个使命日内投递文献原来。新 的授权文献奏效之后，原来投递之前，基金托管东说念主按照新的授权文献传真件内容 实行磋议业务，若是新的授权文献原来与传真件内容不同，以传真件为准，由此 产生的背负不由基金托管东说念主承担。基金托管东说念主更换接收基金照料东说念主指示的东说念主员， 应提前通过灌音电话或以书面或以两边认同的其他方式禀报基金照料东说念主并由基金 照料东说念主阐发。    （八）其他事项    基金托管东说念主在接收指示时，应付指示的要素是否皆全、印鉴与被授权东说念主是否 与预留的授权文献内容相符进行搜检，并对指示是否正当合规、得当基金合同及 本托管契约进行审核，如发现问题，应断绝实行并实时以书面或以两边认同的其 他方式诠释基金照料东说念主。    基金参与认购未上市债券时，基金照料东说念主应代表本基金与敌手方签署关系合 同或契约，明确约定债券过户具体事宜。不然，基金照料东说念主需对所认购债券的过 户事宜承担相应背负。    基金照料东说念主同意基金托管东说念主根据其收到的中登公司或证券交易所的交易数据 与中登公司进行交收。基金投资发生的整个场内交易的清理交收，由基金托管东说念主 根据关系登记结算公司的结算法令办理，基金照料东说念主不需要另行出具指示。    恪守中登上海预交收轨制、中登深圳结算互保金轨制、中登上海深圳备付金 照料办法等磋议章程所作念的结算备付金、保证金及最低结算备付金的调养也视为 基金照料东说念主向基金托管东说念主发出的有用指示，毋庸基金照料东说念主向基金托管东说念主另行出 具指示，基金托管东说念主应赐与实行。    本基金资金账户发生的银行结算用度等银行用度，由基金托管东说念主顺利从资金 账户中扣划，毋庸基金照料东说念主出具指示。 嘉实中证 A500 交易型灵通式指数证券投资基金麇集基金    托管契约                 七、交易及清理交收安排    （一）采用证券、期货买卖的证券、期货策划机构的方法 签订证券交易单位使用契约。 以及变更情况实时以书面面容禀报基金托管东说念主。 东说念主在交易前应阐发关系合并清理事宜已办结。若基金照料东说念主在合并清理办结前交 易，则关系的交收背负由基金照料东说念主承担。 纪机构签订期货经纪合同，其他事宜根据法律律例、《基金合同》的关系章程执 行，若无明确章程的，可参照磋议证券买卖、证券经纪机构采用的法令实行。 关系交易法令为准。    （二）基金投资证券后的清理交收安排    对于基金金钱在证券交易所市集达成的得当中国结算公司多边净额结算要求 的证券交易以及新股业务： 算契约》。 整基金财产最低结算备付金、证券结算保证金名额，基金照料东说念主应存放于中登公 司的最低备付金、结算保证金日末余额不得低于基金托管东说念主根据中登公司备付金、 保证金照料办法章程的名额。基金托管东说念主根据中登公司章程向基金财产支付利息。 户内的资金按月调养按季结息，因此，基金合同断绝时，本基金可能有尚存放于 结算公司的最低备付金、交易保证金以及结算公司尚未支付的利息等款项。对上 述款项，基金托管东说念主将于结算公司支付该等款项时扣除相应银行汇划用度后划付 至本基金清理诠释中指定的收款账户。基金合同断绝后，中登根据结算法令，调 嘉实中证 A500 交易型灵通式指数证券投资基金麇集基金       托管契约 增贪图的结算备付以及交易保证金，基金照料东说念主应配合基金托管东说念主，向基金托管 东说念主实时划付调增款项，以便基金托管东说念主履行交收职责。    对于基金金钱在证券交易所市集达成的得当中国结算公司 T+0 非担保结算要 求的证券交易： 回购、深圳公司债巨额交易、金钱支合手证券等，根据中登公司业务法令应时调 整），基金照料东说念主需在交易当日不晚于 14：00 向基金托管东说念主发送交易应付资金划 款指示（对于中登业务法令章程不是必须要勾单的，若基金照料东说念主但愿基金托管 东说念主进行勾单处理，则需在指示上备注需要托管东说念主勾单），同期将关系交易讲授文 件传真至基金托管东说念主，并与基金托管东说念主进行电话阐发，以保证当日交易资金交收 的顺利进行。对于基金照料东说念主在 14：00 后出具的划款指示，很是是需要基金托管 东说念主进行“勾单”阐发的交易，基金托管东说念主本着勤恳尽职的原则积极处理，但不保证 支付/勾单顺利。 管东说念主。对于中国结算公司允许基金托管东说念主指定不践约的交易品种，基金照料东说念主应 向基金托管东说念主出具书面的取消交收指示，另，鉴于中登公司对取消交收（指定不 践约）陈诉期间有限，基金托管东说念主有权在接到基金照料东说念主电话禀报后，先行完成 取消交收操作，基金照料东说念主应在当日日终前补出具书面的取消交收指示。 金托管账户头寸不足的情况下交易，基金托管东说念主有权在基金照料东说念主瞻念察并同意后 在中登公司取消交收截止时点前半小时内主动对该笔交易进行取消交收陈诉，并 不承担相应背负。 情形的，基金照料东说念主瞻念察并同意基金托管东说念主有权（但并非确保）仅根据中国结算 公司的清理交收数据，主动将本基金托管账户中的资金划入中国结算公司用以完 成当日 T+0 非担保交收交易品种的交收，基金照料东说念主承诺在日终前向基金托管东说念主 补出具资金划款指示。    （1）基金照料东说念主所照料的居品资金不足导致其本身居品交收失败，基金托 管东说念主应实时禀报基金照料东说念主，如系基金照料东说念主的原因酿成，基金托管东说念主无义务为 嘉实中证 A500 交易型灵通式指数证券投资基金麇集基金        托管契约 该居品垫付交收款项；    （2）因基金照料东说念主未在本契约约定的期间前向基金托管东说念主提交有用划款指 令，导致基金托管东说念主无法实时完成支付结算操作而使其本身居品交收失败的，基 金托管东说念主不承担交易失败的风险；    （3）因基金照料东说念主所照料的居品资金不足，且占用基金托管东说念主最低备付金 交得益胜，酿成基金托管东说念主圆寂，则基金照料东说念主应付基金托管东说念主因此酿成的顺利 经济圆寂承担补偿背负；    （4）因基金照料东说念主所照料的居品资金不足或基金照料东说念主未在章程期间内向 基金托管东说念主提交划款指示，且有根据讲授其顺利酿成基金托管东说念主圆寂的，基金管 理东说念主应付基金托管东说念主因此酿成的顺利经济圆寂承担补偿背负。 基金托管东说念主托管的其他居品资金不足或过失，进而导致基金照料东说念主照料的居品交 收失败的，则基金托管东说念主将配合基金照料东说念主提供关整个据等信息向其他客户追偿； 如基金托管东说念主存在过失的，同期应在过失范围内对基金照料东说念主、基金财产承担赔 偿背负。 的收款业务，基金照料东说念主可根据需要在交易交收后且不晚于交收当日 14：00 向基 金托管东说念主发送交易应收资金收款指示，同期将关系交易讲授文献传真至基金托管 东说念主，并与基金托管东说念主进行电话阐发，以便基金托管东说念主将交收金额提回至本基金托 管资金账户。    对于基金金钱在证券交易所市集达成的得当中国结算公司 T+N 非担保结算要 求的证券交易：    基金照料东说念主瞻念察并同意基金托管东说念主仅根据中国结算公司的清理交收数据主动 完成本基金资金清理交收。若基金照料东说念主出现交易后无法践约的情况，而况中国 结算公司的业务法令允许基金托管东说念主对关系交易不错取消交收的，基金照料东说念主应 于交收日前一使命日向基金托管东说念主出具书面的取消交收指示，并与基金托管东说念主进 行电话阐发。    （三）银行间债券交易的清理交收安排 令）的截止期间为本日的 15:00。如基金照料东说念主要求本日某一时点到账，则交易结 嘉实中证 A500 交易型灵通式指数证券投资基金麇集基金       托管契约 算指示需提前 2 个使命小时发送，并进行电话阐发。因基金照料东说念主原因酿成指示、 成交单传输不足时、未能留出饱和的操作期间，以至资金未能实时到账、债券未 能实时交割所酿成的圆寂不由基金托管东说念主承担。 的资金余额，对基金照料东说念主在莫得充足资金的情况下向基金托管东说念主发出的指示， 基金托管东说念主可不予实行，独立即禀报基金照料东说念主，基金托管东说念主不承担因此伪善行 该指示而酿成圆寂的背负。基金照料东说念主阐发该指示不予取消的，资金备足并禀报 基金托管东说念主的期间视为指示收到期间。 构开立的 DVP 资金账户之间的资金调拨，除了登记结算机构系统自动将 DVP 资 金账户资金璧还至托管专户的之外，应当由基金照料东说念主出具资金划款指示，基金 托管东说念主审核无误后实行。由于基金照料东说念主未实时出具指示导致该基金在托管专户 的头寸不足或者 DVP 资金账户头寸不足导致的圆寂，基金托管东说念主不承担背负。    （四）期货的清理交收安排 行。 什物交割的具体运营操作达成一问候见。    （五）投资银行存款的很是约定 东说念主，以便基金托管东说念主有饱和的期间履行相应的业务操作方法。 照料东说念主、托管东说念主和存款行需在投资前另行签署三方契约。    （六）交易记载、资金和证券/期货账目查对的期间和方式    对基金的交易记载，由基金照料东说念主与基金托管东说念主按日进行查对。对外败露各 类基金份额净值、种种基金份额累计净值之前，必须保证估值日整个履行交易记 录与基金管帐账簿上的交易记载完好意思一致。若是履行交易记载与管帐账簿记载不 一致，酿成基金管帐核算不齐备或不真正，由此导致的圆寂由基金的管帐背负方 嘉实中证 A500 交易型灵通式指数证券投资基金麇集基金     托管契约 承担。    资金账目由基金照料东说念主和基金托管东说念主按日核实，账实相符。    基金照料东说念主和基金托管东说念主每交易日扫尾后根据第三方存管机构发送的对账数 据进行证券/期货对账，确保账实相符。    （七）基金申购赎回业务处理的基本章程 责。 给基金托管东说念主。基金照料东说念主应付传递的申购、赎回、调动灵通式基金的数据真正 性负责。基金托管东说念主应实时查收申购资金的到账情况并根据基金照料东说念主指示实时 划付赎回及转出款项。 据和盖印奏效的纸制清理汇总表)，如因各式原因，该系统无法宽绰发送，两边可 协商处罚处理方式。基金照料东说念主向基金托管东说念主发送的数据，两边各自按磋议章程 保存。    为得志申购、赎回及分成资金汇划的需要，由基金照料东说念主开立资金清理的专 用账户，该账户由登记机构照料。 细则到账日历并禀报基金托管东说念主，到账日应收款莫得到达基金资金账户的，基金 托管东说念主应实时禀报基金照料东说念主选定步履进行催收，由此酿成基金圆寂的，基金管 理东说念主应负责向磋议当事东说念主追偿基金的圆寂，基金托管东说念主赐与必要的配合。    拨付赎回款或进行基金分成时，如基金资金账户有饱和的资金，基金托管东说念主 应按时拨付；因基金资金账户莫得饱和的资金，导致基金托管东说念主不成按时拨付， 基金托管东说念主应实时禀报基金照料东说念主，基金托管东说念主不承担垫款义务。 嘉实中证 A500 交易型灵通式指数证券投资基金麇集基金        托管契约 到期付款和与投资磋议的付款、赎回和分成资金划拨时，基金照料东说念主需向基金托 管东说念主下达指示。资金指示的步地、内容、发送、接收和阐发方式等与投资指示相 同。    （八）申赎净额结算    基金托管账户与“注册登记清理账户”间的资金清理恪守“全额清理、净额交收” 的原则，即按照托管账户当日应收资金（包括申购资金及基金调动转进款）与托 管账户应付额（含赎回资金、赎回费、基金调动转出款及调动费）的差额来细则 托管账户净应收额或净应付额，以此细则资金交收额。当存在托管账户净应收额 时，基金照料东说念主负责将托管账户净应收额在当日 15:00 前从“注册登记清理账户”划 往基金托管账户；当存在托管账户净应付额时，基金照料东说念主应在当日将划款指示 发送给基金托管东说念主，基金托管东说念主按照料东说念主的划款指示将托管账户净应付额在当日 进行账务处理。若是当日基金为净应收款，基金托管东说念主应实时查收资金是否到账， 对于因基金照料东说念主的原因未准时到账的资金，由此产生的背负应由基金照料东说念主承 担。若是当日基金为净应付款，基金托管东说念主应根据基金照料东说念主的指示实时进行划 付。对于因基金托管东说念主的原因未准时划付的资金，基金照料东说念主应实时禀报基金托 管东说念主划付，由此产生的背负应由基金托管东说念主承担。    （九）基金调动 应函告基金托管东说念主并就关系事宜进行协商。 资金清理和数据传递的期间、方法及托管契约当事东说念主承担的权责按基金照料东说念主届 时的公告实行。 公告。    （十）基金现款分成 办法》的磋议章程在中国证监会章程弁言上公告。 东说念主向基金托管东说念主发送现款红利的划款指示，基金托管东说念主应实时将资金划入专用账 嘉实中证 A500 交易型灵通式指数证券投资基金麇集基金     托管契约 户。 嘉实中证 A500 交易型灵通式指数证券投资基金麇集基金             托管契约             八、基金金钱净值规划和管帐核算    （一）基金金钱净值的规划、复核与完成的期间及方法    某一类别基金份额净值是按照每个使命日闭市后，该类别基金金钱净值除以 当日该类别基金份额的余额数目规划，精准到 0.0001 元，极少点后第 5 位四舍五 入，由此产生的收益或圆寂由基金财产承担。基金照料东说念主不错建筑大额赎回情形 下的净值精度救急调养机制。国度另有章程的，从其章程。本基金 A 类基金份额 和 C 类基金份额将分别规划基金份额净值。    基金照料东说念主应每个使命日对基金金钱估值。但基金照料东说念主根据法律律例或基 金合同的章程暂停估值时除外。基金照料东说念主每个使命日对基金金钱估值后，将各 类基金份额净值效果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金照料东说念主 对外公布。    （二）基金金钱估值方法和特殊情形的处理    基金所领有的方针 ETF 基金份额、股票、债券和银行存款本息、应收款项、 股指期货合约、国债期货合约、股票期权合约、金钱支合手证券、其它投资等金钱 及欠债。    （1）方针 ETF 份额的估值方法    本基金投资的方针 ETF 份额以方针 ETF 估值日基金份额净值估值。    （2）证券交易所上市的有价证券的估值 的市价（收盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生紧要 变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的紧要事件的，以最近交易日的市价 （收盘价）估值；如最近交易日后经济环境发生了紧要变化或证券刊行机构发生 影响证券价钱的紧要事件的，可参考雷同投资品种的现行市价及紧要变化要素， 调养最近交易市价，细则公允价钱。 嘉实中证 A500 交易型灵通式指数证券投资基金麇集基金     托管契约 估值基准工作机构提供的相应品种当日的估值全价进行估值。 值基准工作机构提供的相应品种当日的独一估值全价或保举估值全价进行估值。 的债券，实行全价交易的债券考中估值日收盘价当作估值全价；实行净价交易的 债券考中估值日收盘价并加计每百元税前应计利息当作估值全价。 交易所上市的金钱支合手证券，选定估值期间细则公允价值。    （3）处于未上市期间的有价证券应分离如下情况处理： 团结股票的估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值。 初次公开采行股票时公司鼓励公开采售股份、通过巨额交易取得的带限售期的股 票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购交易中的质押券等流畅受限股票，按监 管机构或行业协会磋议章程细则公允价值。    （4）对宇宙银行间市集上不含权的固定收益品种，按照第三方估值基准服 务机构提供的相应品种当日的估值全价估值。对银行间市集上含权的固定收益品 种，按照第三方估值基准工作机构提供的相应品种当日的独一估值全价或保举估 值全价估值。    （5）对于含投资东说念主回售权的固定收益品种，诈骗回售权的，在回售登记日 至履行收款日历间选定第三方估值基准工作机构提供的相应品种的独一估值全价 或保举估值全价估值。回售登记期截止日（含当日）后未诈骗回售权的按照长待 偿期所对应的价钱进行估值。    （6）对于未上市或未挂牌转让且不存在活跃市集的固定收益品种，应选定 在面前情况下适用而况有饱和可利用数据和其他信息支合手的估值期间细则其公允 价值。    （7）团结证券同期在两个或两个以上市集交易的，按证券所处的市集分别 估值。 嘉实中证 A500 交易型灵通式指数证券投资基金麇集基金      托管契约    （8）本基金投资股指期货合约、国债期货合约，一般以估值当日结算价进 行估值，估值当日无结算价的，且最近交易日后经济环境未发生紧要变化的，采 用最近交易日结算价估值。    本基金投资期权，根据关系法律律例以及监管部门的章程估值。    （9）本基金参与融资和转融通证券出借业务，按照关系法律律例和行业协 会的关系章程进行估值。    （10）本基金投资存托凭证的估值核算，依照国内照章刊行上市的股票实行。    （11）如有可信根据标明按上述方法进行估值不成客不雅反应其公允价值的， 基金照料东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估 值。    （12）当发生大额申购或赎回情形时，基金照料东说念主不错选定舞动订价机制， 以确保基金估值的公说念性。    （13）关系法律律例以及监管部门有强制章程的，从其章程。如有新增事项， 按国度最新章程估值。    如基金照料东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、程 序及关系法律律例的章程或者未能充分选藏基金份额合手有东说念主利益时，应立即禀报 对方，共同查明原因，两边协商处罚。    基金照料东说念主担任本基金的管帐背负方，负责基金净值规划和基金管帐核算， 就与本基金磋议的管帐问题，如经关系各方在对等基础上充分磋议后，仍无法达 成一致的见解，按照基金照料东说念主对基金净值信息的规划效果对外赐与公布。    （1）基金照料东说念主或基金托管东说念主按基金合同约定的估值方法进行估值时，所 酿成的错误不当作基金金钱估值谬误处理。    （2）由于不可抗力原因，或由于证券交易所、期货交易所、第三方估值机 构、指数编制公司、证券登记结算机构发送的数据谬误等原因，或国度管帐策略 变更、市集法令变更等非基金照料东说念主或基金托管东说念主原因，基金照料东说念主和基金托管 东说念主诚然一经选定必要、顺应、合理的步履进行搜检，仍未能发现谬误的，由此造 成的基金金钱估值谬误，基金照料东说念主和基金托管东说念主免除补偿背负。但基金照料东说念主、 基金托管东说念主应当积极选定必要的步履减弱或摒除由此酿成的影响。    （三）基金份额净值谬误的处理方式 嘉实中证 A500 交易型灵通式指数证券投资基金麇集基金        托管契约    基金照料东说念主和基金托管东说念主将选定必要、顺应、合理的步履确保基金金钱估值 的准确性、实时性。当任一类别的基金份额净值极少点后 4 位以内(含第 4 位)发生 估值谬误时，视为该类基金份额净值谬误。    基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：    本基金运作过程中，若是由于基金照料东说念主或基金托管东说念主或投资东说念主本身的过失 酿成估值谬误，导致其他当事东说念主际遇圆寂的，背负东说念主应当对由于该估值谬误际遇 损不当事东说念主(“受损方”)的顺利圆寂按下述“估值谬误处理原则”给予补偿，承 担补偿背负。    上述估值谬误的主要类型包括但不限于：贵府陈诉差错、数据传输差错、数 据规划差错、系统故障差错、下达指示差错等。    （1）估值谬误已发生，但尚未给当事东说念主酿成圆寂机，估值谬误背负方应及 时互助各方，实时进行更正，因更正估值谬误发生的用度由估值谬误背负方承担； 由于估值谬误背负方未实时更正已产生的估值谬误，给当事东说念主酿成圆寂的，由估 值谬误背负方对顺利圆寂承担补偿背负；若估值谬误背负方一经积极互助，而况 有协助义务确当事东说念主有饱和的期间进行更正而未更正，则有协助义务确当事东说念主应 当承担相应补偿背负。估值谬误背负方应付更正的情况向磋议当事东说念主进行阐发， 确保估值谬误已得到更正。    （2）估值谬误的背负方对磋议当事东说念主的顺利圆寂负责，不合转折圆寂负责， 而况仅对估值谬误的磋议顺利当事东说念主负责，不合第三方负责。    （3）因估值谬误而取得欠妥得利确当事东说念主负有实时返还欠妥得利的义务。 但估值谬误背负方仍应付估值谬误负责。若是由于取得欠妥得利确当事东说念主不返还 或不一齐返还欠妥得利酿成其他当事东说念主的利益圆寂(“受损方”)，则估值谬误责 任方应补偿受损方的圆寂，并在其支付的补偿金额的范围内对取得欠妥得利确当 事东说念主享有要求请托欠妥得利的职权；若是取得欠妥得利确当事东说念主一经将此部分不 当得利返还给受损方，则受损方应当将其一经取得的补偿额加上一经取得的欠妥 得利返还的总和越过其履行圆寂的差额部分支付给估值谬误背负方。    （4）估值谬误调养选定尽量归附至假定未发生估值谬误的正确情形的方式。 嘉实中证 A500 交易型灵通式指数证券投资基金麇集基金        托管契约    估值谬误被发现后，磋议确当事东说念主应当实时进行处理，处理的方法如下：    （1）查明估值谬误发生的原因，列明整个确当事东说念主，并根据估值谬误发生 的原因细则估值谬误的背负方；    （2）根据估值谬误处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值谬误酿成的圆寂 进行评估；    （3）根据估值谬误处理原则或当事东说念主协商的方法由估值谬误的背负方进行 更正和补偿圆寂；    （4）根据估值谬误处理的方法，需要修改基金登记机构交易数据的，由基 金登记机构进行更正，并就估值谬误的更正向磋议当事东说念主进行阐发。    （1）基金份额净值规划出现谬误时，基金照料东说念主应当立即赐与更正，通报 基金托管东说念主，并选定合理的步履退缩圆寂进一步扩大。    （2）谬误偏差达到该类别基金份额净值的 0.25%时，基金照料东说念主应当通报基 金托管东说念主并报中国证监会备案；谬误偏差达到该类别基金份额净值的 0.5%时，基 金照料东说念主应当公告，通报基金托管东说念主并报中国证监会备案。    （3）前述内容如法律律例或监管机关另有章程的，从其章程处理。    （四）暂停估值的情形 营业时； 商阐发后，基金照料东说念主应当暂停估值；    （五）基金管帐轨制    按国度磋议部门章程的管帐轨制实行。    （六）基金账册的建立    基金照料东说念主进行基金管帐核算并编制基金财务管帐诠释。基金照料东说念主、基金 托管东说念主分别独就地建树、记载和援手本基金的全套账册。若基金照料东说念主和基金托 管东说念主对管帐处理方法存在分歧，应以基金照料东说念主的处理方法为准。若当日查对不 嘉实中证 A500 交易型灵通式指数证券投资基金麇集基金     托管契约 符，暂时无法查找到错账的原因而影响到基金净值的规划和公告的，以基金照料 东说念主的账册为准。    （七）基金财务报表与诠释的编制和复核    基金财务报表由基金照料东说念主编制，基金托管东说念主复核。    基金托管东说念主在收到基金照料东说念主编制的基金财务报表后，进行颓靡的复核。核 对不符时，应实时禀报基金照料东说念主共同查出原因，进行调养，直至两边数据完好意思 一致。    （1）报表的编制    基金照料东说念主应当在每月扫尾后 5 个使命日内完成月度报表的编制；在季度结 束之日起 15 个使命日内完成基金季度诠释的编制；在上半年扫尾之日起两个月内 完成基金中期诠释的编制；在每年扫尾之日起三个月内完成基金年度诠释的编制。 基金年度诠释中的财务管帐诠释应当经过得当《中华东说念主民共和国证券法》章程的 管帐师事务所审计。基金合同奏效不足两个月的，基金照料东说念主不错不编制当期季 度诠释、中期诠释或者年度诠释。    （2）报表的复核    基金照料东说念主应实时完成报表编制，将磋议报表提供基金托管东说念主复核；基金托 管东说念主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金照料东说念主和基金托管东说念主应共 同查明原因，进行调养，调养以国度磋议章程为准。    基金照料东说念主应留足充分的期间，便于基金托管东说念主复核关系报表及诠释。 嘉实中证 A500 交易型灵通式指数证券投资基金麇集基金         托管契约                    九、基金收益分派    基金收益分派是指按章程将基金的可分派收益按基金份额进行比例分派。    （一）基金收益分派的原则 金红利或将现款红利按除息日的该类基金份额净值自动转为相应类别的基金份额 进行再投资；若投资者不采用，本基金默许的收益分派方式是现款分成； 所不同，基金照料东说念主可对种种别基金份额分别制定收益分派有议论。本基金团结类 别每一基金份额享有同均分派权； 条件的前提下，本基金每季度至少进行一次收益分派：    基金照料东说念主于每年一月、四月、七月、十月临了一个交易日对基金相对功绩 相比基准的逾额收益率以及基金的可供分派利润进行评价。具体分派期间、分派 有议论及每次基金收益分派数额等内容，基金照料东说念主不错根据履行情况细则并按照 磋议章程公告；    基金可供分派利润指限定收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中已 终了收益的孰低数。    在对基金份额合手有东说念主利益无骨子不利影响的前提下，基金照料东说念主可在履行适 当方法后对基金收益分派原则和支付方式进行调养，但应于变更实施日前按照 《信息败露办法》的要求在章程弁言公告。    （二）基金收益分派的期间和方法    本基金收益分派有议论由基金照料东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，依照《信息 败露办法》的磋议章程在章程弁言公告。    基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投 资者的现款红利小于一定金额，不足以支付银行转账或其他手续用度时，基金登 记机构可将基金份额合手有东说念主的现款红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投 嘉实中证 A500 交易型灵通式指数证券投资基金麇集基金    托管契约 资的规划方法，依照业务法令实行。    （三）实施侧袋机制期间的收益分派    本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派，详见招募说明书的章程。 嘉实中证 A500 交易型灵通式指数证券投资基金麇集基金    托管契约                    十、基金信息败露    （一）守密义务    基金托管东说念主和基金照料东说念主应按法律律例、基金合同的磋议章程进行信息败露， 拟公开败露的信息在公开败露之前应予守密。除按《基金法》、《运作办法》、 《流动性风险照料章程》、基金合同、《信息败露办法》过甚他磋议章程进行信 息败露外，基金照料东说念主和基金托管东说念主对基金运作中产生的信息以及从对方取得的 业务信息应予守密。然则，如下情况不应视为基金照料东说念主或基金托管东说念主违背守密 义务： 国证监会等监管机构的敕令、决定所作念出的信息败露或公开； 问、财务照应人、审计东说念主员、期间照应人等作念出的必要信息败露。    （二）信息败露的内容    基金的信息败露内容主要包括基金招募说明书、基金合同、基金托管契约、 基金居品贵府摘抄、基金份额发售公告、基金合同奏效公告、基金净值信息、基 金份额申购、赎回价钱、基金如期诠释（包括基金年度诠释、基金中期诠释和基 金季度诠释）、临时诠释、裸露公告、基金份额合手有东说念主大会决议、清理诠释、实 施侧袋机制期间的信息败露以及中国证监会章程应予败露的其他信息。基金年度 诠释中的财务管帐诠释应当经过得当《中华东说念主民共和国证券法》章程的管帐师事 务所审计。    （三）基金托管东说念主和基金照料东说念主在信息败露中的职责和信息败露方法    基金托管东说念主和基金照料东说念主在信息败露过程中应以保护基金份额合手有东说念主利益为 宗旨，训练信用，严守精巧。基金照料东说念主负责办理与基金磋议的信息败露事宜， 基金托管东说念主应当按照关系法律律例和基金合同的约定，对于本章第（二）条中应 由基金托管东说念主复核的事项进行复核，基金托管东说念主复核无误后，由基金照料东说念主赐与 公布。 嘉实中证 A500 交易型灵通式指数证券投资基金麇集基金      托管契约    对于不需要基金托管东说念主（或基金照料东说念主）复核的信息，基金照料东说念主（或基金 托管东说念主）在公告前应示知基金托管东说念主（或基金照料东说念主）。    基金照料东说念主和基金托管东说念主应积极配合、相互监督，保证其履行按照法定方式 和限时败露的义务。    基金照料东说念主应当在中国证监会章程的期间内，将应予败露的基金信息通过中 国证监会章程弁言败露。根据法律律例应由基金托管东说念主公开败露的信息，基金托 管东说念主将通过章程弁言公开败露。    当出现下述情况时，基金照料东说念主和基金托管东说念主可暂停或延长败露基金关系信 息：    （1）基金投资所触及的证券、期货交易所遇法定节沐日或因其他原因暂停 营业时；    （2）因不可抗力或其他情形以至基金照料东说念主、基金托管东说念主无法准确评估基 金金钱价值时；    （3）法律法规矩程、中国证监会或基金合同认定的其他情形。    按磋议章程须经基金托管东说念主复核的信息败露文献，由基金照料东说念主草拟、并经 基金托管东说念主复核后由基金照料东说念主公告。发生基金合同中章程需要败露的事项时， 按基金合同章程公布。    照章必须败露的信息发布后，基金照料东说念主、基金托管东说念主应当按照关系法律法 规矩程将信息置备于各自住所，以供社会公众查阅、复制。在支付工本费后可在 合理期间取得上述文献的复制件或复印件。基金照料东说念主和基金托管东说念主应保证文本 的内容与所公告的内容完好意思一致。    （四）实施侧袋机制期间的信息败露    本基金实施侧袋机制的，关系信息败露义务东说念主应当根据法律律例、基金合同 和招募说明书的章程进行信息败露，详见招募说明书的章程。                     十一、基金用度    （一）基金照料费的计提比例和计提方法 嘉实中证 A500 交易型灵通式指数证券投资基金麇集基金        托管契约    本基金基金财产中投资于方针 ETF 的部分不收取照料费。基金照料费按前一 日基金金钱净值扣除基金财产中方针 ETF 份额所对应金钱净值后剩余部分（若为 负数，则取 0）的 0.15%年费率计提。照料费的规划方法如下：    H＝E×0.15%÷往日天数    H 为逐日应计提的基金照料费    E 为前一日基金金钱净值扣除基金财产中方针 ETF 份额所对应金钱净值后的 剩余部分；若为负数，则 E 取 0    基金照料费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管东说念主根据 与基金照料东说念主查对一致的财务数据，自动在次月月初 5 个使命日内、按照指定的 账户旅途进行资金支付，基金照料东说念主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、 公休日等，顺延至最近可支付日支付。用度自动扣划后，基金照料东说念主应进行查对， 如发现数据不符，实时磋议基金托管东说念主协商处罚。    （二）基金托管费的计提比例和计提方法    本基金基金财产中投资于方针 ETF 的部分不收取托管费。基金托管费按前一 日基金金钱净值扣除基金财产中方针 ETF 份额所对应金钱净值后剩余部分（若为 负数，则取 0）的 0.05%的年费率计提。托管费的规划方法如下：    H＝E×0.05%÷往日天数    H 为逐日应计提的基金托管费    E 为前一日基金金钱净值扣除基金财产中方针 ETF 份额所对应金钱净值后的 剩余部分；若为负数，则 E 取 0    基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管东说念主根据 与基金照料东说念主查对一致的财务数据，自动在次月月初 5 个使命日内、按照指定的 账户旅途进行资金支付，基金照料东说念主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、 公休日等，顺延至最近可支付日支付。用度自动扣划后，基金照料东说念主应进行查对， 如发现数据不符，实时磋议基金托管东说念主协商处罚。    （三）销售工作费    本基金 A 类基金份额不收取销售工作费，C 类基金份额的销售工作费按前一 日 C 类基金份额的基金金钱净值的 0.2%年费率计提。销售工作费的规划方法如下：    H＝E×0.2%÷往日天数    H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售工作费 嘉实中证 A500 交易型灵通式指数证券投资基金麇集基金     托管契约    E 为 C 类基金份额前一日基金金钱净值    C 类基金份额销售工作费逐日计提，按月支付，由基金托管东说念主根据与基金管 理东说念主查对一致的财务数据，自动在次月月初 5 个使命日内、按照指定的账户旅途 进行资金支付，基金照料东说念主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、公休日 等，顺延至最近可支付日支付。用度自动扣划后，基金照料东说念主应进行查对，如发 现数据不符，实时磋议基金托管东说念主协商处罚。    （四）基金合同奏效后与基金关系的信息败露用度（法律律例、中国证监会 另有章程的除外）、《基金合同》奏效后与基金关系的管帐师费、讼师费、诉讼 费或仲裁费、基金份额合手有东说念主大会用度、基金的银行汇划用度、因基金的证券、 期货、期权交易或结算而产生的用度（包括但不限于经手费、印花税、证管费、 过户费、手续费、券商佣金过甚他雷同性质的用度等）、基金的开户用度、账户 选藏用度以及按照国度磋议章程和基金合同约定，不错在基金财产中列支的其他 用度，根据磋议法律律例、基金合同及相应契约的章程，列入当期基金用度。    （五）不列入基金用度的名堂    下列用度不列入基金用度，不从基金财产中列支： 基金财产的圆寂； 目。    （六）基金照料费、基金托管费、销售工作费的复核    基金托管东说念主对基金照料东说念主计提的基金照料费、基金托管费、销售工作费等， 根据本托管契约和基金合同的磋议章程进行复核。    （七）违纪处理方式    基金托管东说念主发现基金照料东说念主违背《基金法》、基金合同、《运作办法》过甚 他磋议章程从基金财产中列支用度时，基金托管东说念主可要求基金照料东说念主赐与说明解 释，如基金照料东说念主无梗直事理，基金托管东说念主可断绝支付。    （八）实施侧袋机制期间的基金用度    本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户磋议的用度不错从侧袋账户中列支，但 嘉实中证 A500 交易型灵通式指数证券投资基金麇集基金   托管契约 应待侧袋账户金钱变现后方可列支，磋议用度可酌情收取或减免，但不得收取管 理费，详见招募说明书的章程。 嘉实中证 A500 交易型灵通式指数证券投资基金麇集基金    托管契约             十二、基金份额合手有东说念主名册的援手    基金份额合手有东说念主名册至少应包括基金份额合手有东说念主的称呼和合手有的基金份额。 基金份额合手有东说念主名册由基金登记机构根据基金照料东说念主的指示编制和援手，基金管 理东说念主和基金托管东说念主应分别援手基金份额合手有东说念主名册，保存期不少于法律法规矩程 的最低期限。如不成妥善援手，则按关系律例承担背负。    在基金托管东说念主要求或编制中期诠释和年度诠释前，基金照料东说念主应将磋议贵府 送交基金托管东说念主，不得无故断绝或延误提供，并保证其真正性、准确性和齐备性。 基金托管东说念主不得将所援手的基金份额合手有东说念主名册用于基金托管业务之外的其他用 途，并应遵守守密义务。 嘉实中证 A500 交易型灵通式指数证券投资基金麇集基金     托管契约              十三、基金磋议文献档案的保存    （一）档案保存    基金照料东说念主应保存基金财产照料业务举止的记载、账册、报表和其他关系资 料。基金托管东说念主应保存基金托管业务举止的记载、账册、报表和其他关系贵府。 基金照料东说念主和基金托管东说念主都应当按章程的期限援手。保存期限不低于法律律例规 定的最低期限。    （二）合同档案的建立 东说念主处。 发送给基金托管东说念主。    （三）变更与协助    若基金照料东说念主/基金托管东说念主发生变更，未变更的一方有义务协助变更后的接任 东说念主接收相应文献。    （四）基金照料东说念主和基金托管东说念主应按各自职责齐备保存原始凭证、记账凭证、 基金账册、交易记载和进攻合同等，承担守密义务并保存不低于法律法规矩程的 最低期限。 嘉实中证 A500 交易型灵通式指数证券投资基金麇集基金       托管契约           十四、基金照料东说念主和基金托管东说念主的更换    （一）基金照料东说念主的更换    有下列情形之一的，基金照料东说念主职责断绝：    （1）被照章取消基金照料资历；    （2）被基金份额合手有东说念主大会奉命；    （3）照章闭幕、被照章根除或被照章宣告收歇；    （4）法律律例及中国证监会章程的和基金合同约定的其他情形。    （1）提名：新任基金照料东说念主由基金托管东说念主或由单独或测度合手有 10%以上 （含 10%）基金份额的基金份额合手有东说念主提名；    （2）决议：基金份额合手有东说念主大会在基金照料东说念主职责断绝后 6 个月内对被提名 的基金照料东说念主形成决议，该决议需经投入大会的基金份额合手有东说念主所合腕表决权的三 分之二以上（含三分之二）表决通过，决议自表决通过之日起奏效；    （3）临时基金照料东说念主：新任基金照料东说念主产生之前，由中国证监会指定临时 基金照料东说念主；    （4）备案：基金份额合手有东说念主大会更换基金照料东说念主的决议须报中国证监会备 案；    （5）公告：基金照料东说念主更换后，由基金托管东说念主在更换基金照料东说念主的基金份 额合手有东说念主大会决议奏效后依照《信息败露办法》的磋议章程在章程弁言公告；    （6）布置：基金照料东说念主职责断绝的，基金照料东说念主应妥善援手基金照料业务 贵府，实时向临时基金照料东说念主或新任基金照料东说念主理理基金照料业务的移交手续， 临时基金照料东说念主或新任基金照料东说念主应实时接收。新任基金照料东说念主或临时基金照料 东说念主应与基金托管东说念主查对基金金钱总值和净值；    （7）审计：基金照料东说念主职责断绝的，应当礼聘得当《证券法》章程的管帐 师事务所对基金财产进行审计，并将审计效果赐与公告，同期报中国证监会备案， 审计用度从基金财产中列支；    （8）基金称呼变更：基金照料东说念主更换后，若是原任或新任基金照料东说念主要求， 嘉实中证 A500 交易型灵通式指数证券投资基金麇集基金       托管契约 应按其要求替换或删除基金称呼中与原基金照料东说念主磋议的称呼字样。    （二）基金托管东说念主的更换    有下列情形之一的，基金托管东说念主职责断绝：    （1）被照章取消基金托管资历；    （2）被基金份额合手有东说念主大会奉命；    （3）照章闭幕、被照章根除或被照章宣告收歇；    （4）法律律例及中国证监会章程的和基金合同约定的其他情形。    （1）提名：新任基金托管东说念主由基金照料东说念主或由单独或测度合手有 10%以上 （含 10%）基金份额的基金份额合手有东说念主提名；    （2）决议：基金份额合手有东说念主大会在基金托管东说念主职责断绝后 6 个月内对被提名 的基金托管东说念主形成决议，该决议需经投入大会的基金份额合手有东说念主所合腕表决权的三 分之二以上（含三分之二）表决通过，决议自表决通过之日起奏效；    （3）临时基金托管东说念主：新任基金托管东说念主产生之前，由中国证监会指定临时 基金托管东说念主；    （4）备案：基金份额合手有东说念主大会更换基金托管东说念主的决议须报中国证监会备 案；    （5）公告：基金托管东说念主更换后，由基金照料东说念主在更换基金托管东说念主的基金份 额合手有东说念主大会决议奏效后依照《信息败露办法》的磋议章程在章程弁言公告；    （6）布置：基金托管东说念主职责断绝的，应当妥善援手基金财产和基金托管业 务贵府，实时办理基金财产和基金托管业务的移交手续，新任基金托管东说念主或者临 时基金托管东说念主应当实时接收。新任基金托管东说念主或临时基金托管东说念主应与基金照料东说念主 查对基金金钱总值和净值；    （7）审计：基金托管东说念主职责断绝的，应当礼聘得当《证券法》章程的管帐 师事务所对基金财产进行审计，并将审计效果赐与公告，同期报中国证监会备案， 审计用度从基金财产中列支。    （三）基金照料东说念主与基金托管东说念主同期更换    （1）提名：若是基金照料东说念主和基金托管东说念主同期更换，由单独或测度合手有 10% 以上（含 10%）基金份额的基金份额合手有东说念主提名新的基金照料东说念主和基金托管东说念主； 嘉实中证 A500 交易型灵通式指数证券投资基金麇集基金     托管契约    （2）基金照料东说念主和基金托管东说念主的更换分别按上述方法进行；    （3）公告：新任基金照料东说念主和新任基金托管东说念主应在更换基金照料东说念主和基金 托管东说念主的基金份额合手有东说念主大会决议奏效后依照《信息败露办法》的磋议章程在规 定弁言上搭伙公告。    （四）新任基金照料东说念主或临时基金照料东说念主接收基金照料业务，或新任基金托 管东说念主或临时基金托管东说念主接收基金财产和基金托管业务前，原基金照料东说念主或原基金 托管东说念主应持续履行关系职责，并保证不作念出对基金份额合手有东说念主的利益酿成毁伤的 行动。原基金照料东说念主或原基金托管东说念主在持续履行关系职责期间，仍有权按照基金 合同的章程收取基金照料费或基金托管费。    （五）本部分对于基金照料东说念主、基金托管东说念主更换条件和方法的约定，但凡直 接援用法律律例或监管法令的部分，如异日法律律例或监管法令修改导致关系内 容被取消或变更的，基金照料东说念主与基金托管东说念主协商一致，履行顺应方法并提前公 告后，可顺利对相应内容进行修改和调养，无需召开基金份额合手有东说念主大会审议。 嘉实中证 A500 交易型灵通式指数证券投资基金麇集基金       托管契约                    十五、不容行动    本契约当事东说念主不容从事的行动，包括但不限于：    （一）基金照料东说念主、基金托管东说念主将其固有财产或者他东说念主财产混同于基金财 产从事证券投资。    （二）基金照料东说念主不公说念地对待其照料的不同基金财产，基金托管东说念主不公 幽谷对待其托管的不同基金财产。    （三）基金照料东说念主、基金托管东说念主利用基金财产或职务之便为基金份额合手有 东说念主之外的第三东说念主牟取利益。    （四）基金照料东说念主、基金托管东说念主向基金份额合手有东说念主违纪承诺收益或者承担 圆寂。    （五）基金照料东说念主、基金托管东说念主对他东说念主表示基金运作和照料过程中任何尚 未按法律法规矩程的方式公开败露的信息。    （六）基金照料东说念主在莫得充足资金的情况下向基金托管东说念主发出投资指示和 赎回、分成资金的划拨指示，或违纪向基金托管东说念主发出指示。    （七）基金照料东说念主、基金托管东说念主在行政上、财务上不颓靡，其高等照料东说念主 员和其他从业东说念主员相互兼职。    （八）基金托管东说念主暗地动用或贬责基金财产，根据基金照料东说念主的正当指示、 基金合同或托管契约的章程进行贬责的除外。    （九）基金财产用于下列投资或者举止：    法律律例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金照料东说念主 嘉实中证 A500 交易型灵通式指数证券投资基金麇集基金   托管契约 在履行顺应方法后，则本基金投资不再受关系限制或以变更后的章程为准。    （十）法律律例和基金合同不容的其他行动，以及法律、行政律例和中国 证监会章程不容基金照料东说念主、基金托管东说念主从事的其他行动。 嘉实中证 A500 交易型灵通式指数证券投资基金麇集基金      托管契约       十六、托管契约的变更、断绝与基金财产的清理    （一）托管契约的变更方法    本契约两边当事东说念主经协商一致，不错对契约进行修改。修改后的新契约， 其内容不得与基金合同的章程有任何打破。    （二）基金托管契约断绝的情形 权；    （三）基金财产的清理    （1）基金财产清理小组：自出现基金合同的断绝事由之日起 30 个使命日 内成立基金财产清理小组，基金照料东说念主组织基金财产清理小组并在中国证监会 的监督下进行基金清理。    （2）在基金财产清理小组给与基金财产之前，基金照料东说念主和基金托管东说念主应 按照基金合同和托管契约的章程持续履行保护基金财产安全的职责。    （3）基金财产清理小组构成：基金财产清理小构成员由基金照料东说念主、基金 托管东说念主、得当《证券法》章程的注册管帐师、讼师构成。基金财产清理小组可 以聘用必要的使命主说念主员。    （4）基金财产清理小组职责：基金财产清理小组负责基金财产的援手、清 理、估价、变现和分派。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事举止。    （1）基金财产清理小构成立后，由基金财产清理小组统一给与基金；    （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐发；    （3）对基金财产进行估值和变现；    （4）制作清理诠释；    （5）礼聘管帐师事务所对清理诠释进行外部审计，礼聘讼师事务所对清理 嘉实中证 A500 交易型灵通式指数证券投资基金麇集基金      托管契约 诠释出具法律见解书；    （6）将清理诠释报中国证监会备案并公告；    （7）对基金剩余财产进行分派。 而不成实时变现、结算保证金关系章程等客不雅要素，清理期限相应顺延。    清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的整个合理费 用，清理用度由基金财产清理小组优先从基金财产中支付。    依据基金财产清理的分派有议论，将基金财产清理后的一齐剩余金钱扣除基 金财产清理用度、缴纳所欠税款并璧还基金债务后，按种种基金份额金钱净值 的比例细则剩余财产在种种基金份额中的分派比例，并在种种基金份额可分派 的剩余财产范围内按种种基金份额的基金份额合手有东说念主合手有的该类基金份额比例 进行分派。团结类别的基金份额合手有东说念主合手有的每一份基金份额对本类别基金份 额的剩余金钱具有同等的分派权。    清理过程中的磋议紧要事项应实时公告；基金财产清理诠释经得当《证券 法》章程的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律见解书后报中国证监会 备案并公告。基金财产清理诠释报中国证监会备案后 5 个使命日内由基金财产 清理小组进行公告。    基金财产清理账册及磋议文献由基金托管东说念主保存，保存期限不低于法律法 规矩程的最低期限。 嘉实中证 A500 交易型灵通式指数证券投资基金麇集基金     托管契约                     十七、负约背负    （一）基金照料东说念主、基金托管东说念主不履行本契约或履行本契约不得当约定的， 应当承担负约背负。    （二）基金照料东说念主、基金托管东说念主在履行各自职责的过程中，违背《基金法》 或者基金合同和本托管契约约定，给基金财产或者基金份额合手有东说念主酿成毁伤的， 应当分别对各自的行动照章承担补偿背负；因共同行动给基金财产或者基金份额 合手有东说念主酿成毁伤的，应当承担连带补偿背负。一方承担连带背负后有权根据另一 方过失进度向另一方追偿。    （三）一方当事东说念主负约，给另一方当事东说念主酿成圆寂的，应就顺利圆寂进行赔 偿；给基金财产酿成圆寂的，应就顺利圆寂进行补偿，另一方当事东说念主有职权及义 务代表基金向负约方追偿。然则如发生下列情况，当事东说念主免责： 管机构的章程或交易所法令当作或不当作而酿成的圆寂等； 券公司等其他机构负责清理交收的基金金钱过甚收益，由于该机构诈骗、额外、 核定、过失或收歇等原因给本基金金钱酿成的圆寂等。    （四）一方当事东说念主负约，另一方当事东说念主在职责范围内有义务实时选定必要的 步履，戮力退缩圆寂的扩大。莫得选定顺应步履以至圆寂扩大的，不得就扩大的 圆寂要求补偿。非负约方因退缩圆寂扩大而开销的合理用度由负约方承担。    （五）负约行动虽已发生，但本托管契约能够持续履行的，在最大限定地保 护基金份额合手有东说念主利益的前提下，基金照料东说念主和基金托管东说念主应当持续履行本契约。    （六）由于基金照料东说念主、基金托管东说念主不可贬抑的要素导致业务出现差错，基 金照料东说念主和基金托管东说念主诚然一经选定必要、顺应、合理的步履进行搜检，然则未 能发现谬误或因前述原因未能幸免或更正谬误的，由此酿成基金财产或投资东说念主损 失，基金照料东说念主和基金托管东说念主免除补偿背负。然则基金照料东说念主和基金托管东说念主应积 极选定必要的步履减弱或摒除由此酿成的影响。 嘉实中证 A500 交易型灵通式指数证券投资基金麇集基金   托管契约    （七）本契约所指“圆寂”，限于顺利财产圆寂。 嘉实中证 A500 交易型灵通式指数证券投资基金麇集基金    托管契约                   十八、争议处罚方式    两边当事东说念主同意，因本托管契约而产生的或与托管契约磋议的一切争议，双 方当事东说念主应尽量通过协商、长入处罚。如经友好协商、长入未能处罚的，均应提 交中国国外经济贸易仲裁委员会，按照肯求仲裁时该会届时有用的仲裁法令进行 仲裁，仲裁地点为北京市。仲裁裁决是终端的，并对两边当事东说念主具有不停力。除 非仲裁裁决另有裁定，仲裁用度由败诉方承担。    争议处理期间，两边当事东说念主应坚守基金照料东说念主和基金托管东说念主职责，各自持续 诚笃、勤恳、尽职地履行基金合同和本托管契约章程的义务，选藏基金份额合手有 东说念主的正当权益。    本契约受中国法律（为本契约之方针，在此不包括香港、澳门很是行政区和 台湾地区法律）统治并从其解释。 嘉实中证 A500 交易型灵通式指数证券投资基金麇集基金    托管契约                  十九、托管契约的效力    两边对托管契约的效力约定如下：    （一）基金照料东说念主在向中国证监会肯求注竹素基金时提交的托管契约草案， 应经托管契约当事东说念主两边盖印以及两边法定代表东说念主或授权代表签章，契约当事东说念主 两边根据中国证监会的见解修改托管契约草案。托管契约以中国证监会注册的文 本为认真文本。    （二）托管契约自基金合同成立之日起成立，自基金合同奏效之日起奏效。 托管契约的有用期自其奏效之日起至基金财产清理效果报中国证监会备案并公告 之日止。    （三）托管契约自奏效之日起对托管契约当事东说念主具有同等的法律不停力。    （四）本契约一式三份，契约两边各合手一份，上报磋议监管机构一份，每份 具有同等法律效力。 嘉实中证 A500 交易型灵通式指数证券投资基金麇集基金    托管契约                     二十、其他事项    如发生有权司法机关照章冻结基金份额合手有东说念主的基金份额时，基金照料东说念主应 赐与配合，承担司法协助义务。    除本契约有明确界说外，本契约的用语界说适用基金合同的约定。本契约未 尽事宜，当事东说念主依据基金合同、磋议法律律例等章程协商办理。                 二十一、托管契约的签订    本契约两边法定代表东说念主或授权代表签章、签订地、签订日

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