萝莉sex 英大最初答复羼杂型发起式证券投资基金        托管公约    基金经管东谈主：英大基金经管有限公司    基金托管东谈主：广发银行股份有限公司 英大最初答复羼杂型发起式证券投资基金                                                                            托管公约                                                目       录 一、基金托管公约当事东谈主------------------------------------------------------------------------------------- 4 二、基金托管公约的依据、计算、原则妥协释--------------------------------------------------------- 6 三、基金托管东谈主对基金经管东谈主的业务监督和核查------------------------------------------------------ 7 四、基金经管东谈主对基金托管东谈主的业务核查-------------------------------------------------------------- 12 五、基金财产的营救----------------------------------------------------------------------------------------- 13 六、指示的发送、说明及施行----------------------------------------------------------------------------- 16 七、交易及算帐交收安排----------------------------------------------------------------------------------- 19 八、基金财富净值打算和管帐核算----------------------------------------------------------------------- 23 九、基金收益分拨-------------------------------------------------------------------------------------------- 29 十、基金信息暴露-------------------------------------------------------------------------------------------- 31 十一、基金用度----------------------------------------------------------------------------------------------- 37 十二、基金份额执有东谈主名册的营救----------------------------------------------------------------------- 39 十三、基金相干文献档案的保存-------------------------------------------------------------------------- 40 十四、基金经管东谈主和基金托管东谈主的更换----------------------------------------------------------------- 41 十五、辞谢步履----------------------------------------------------------------------------------------------- 43 十六、托管公约的变更、断绝与基金财产的算帐----------------------------------------------------- 45 十七、走嘴包袱----------------------------------------------------------------------------------------------- 47 十八、争议经管款式----------------------------------------------------------------------------------------- 48 十九、托管公约的遵循-------------------------------------------------------------------------------------- 49 二十、其他事项----------------------------------------------------------------------------------------------- 50 英大最初答复羼杂型发起式证券投资基金              托管公约   鉴于英大基金经管有限公司系一家依照中国法律正当成立并有用存续的有 限包袱公司，按摄影干法律端正的公法具备担任基金经管东谈主的阅历和才调，拟募 集刊行英大最初答复羼杂型发起式证券投资基金；   鉴于广发银行股份有限公司系一家依照中国法律正当成立并有用存续的银 行，按摄影干法律端正的公法具备担任基金托管东谈主的阅历和才调；   鉴于英大基金经管有限公司拟担任英大最初答复羼杂型发起式证券投资基 金的基金经管东谈主，广发银行股份有限公司拟担任英大最初答复羼杂型发起式证券 投资基金的基金托管东谈主；   为明确英大最初答复羼杂型发起式证券投资基金的基金经管东谈主和基金托管 东谈主之间的权益义务关系，特制订本托管公约；   除非另有约定，         《英大最初答复羼杂型发起式证券投资基金基金合同》                                （以下 简称“基金合同”）中界说的术语在用于本托管公约时应具有疏通的含义；若有 抵牾应以基金合同为准，并依其要求解释。 英大最初答复羼杂型发起式证券投资基金                   托管公约 一、基金托管公约当事东谈主   （一）基金经管东谈主   称呼：英大基金经管有限公司   注册地址：北京市向阳区东三环中路 1 号环球金融中心西塔 22 楼 2201   办公地址：北京市向阳区东三环中路 1 号环球金融中心西塔 22 楼 2201   邮政编码：100020   法定代表东谈主：范育晖   成立日历：2012 年 8 月 17 日   批准培植机关及批准培植文号：中国证监会证监许可〔2012〕759 号   组织步地：有限包袱公司（法东谈主独资）   注册本钱：11.46 亿元   存续时间：执续规划   规划范畴：基金召募、基金销售、特定客户财富经管、财富经管和中国证监 会许可的其他业务。   （二）基金托管东谈主   称呼：广发银行股份有限公司   住所：广州市越秀区东风东路 713 号   办公地址：北京市西城区金融大街十五号鑫茂大厦北楼 4 层   法定代表东谈主：王凯   成立时期：1988 年 7 月 8 日   基金托管业务批准文号：证监许可2009363 号   组织步地：股份有限公司   注册本钱：217.9 亿东谈主民币   存续时间：执续规划   规划范畴：给与公众进款；披发短期、中期、始终贷款；办理国表里结算； 办理单据承兑与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买 卖政府债券、金融债券等有价证券；从事同行拆借；提供信用证管事及担保；从 事银行卡业务；代理收付款项及代理保障业务；提供营救箱管事；外汇存、贷款； 外汇汇款；外币兑换；国际结算；结汇、售汇；同行外汇拆借；外汇单据的承兑 英大最初答复羼杂型发起式证券投资基金             托管公约 和贴现；外汇借钱；外汇担保；买卖和代理买卖股票股票之外的有价证券；刊行 和代理刊行股票之外的外币有价证券；自营和代客外汇买卖；代理国际信用卡的 刊行及付款业务；离岸金融业务；资信探询、筹办、见证业务；经中国银监会等 监管部门批准的其他业务。 英大最初答复羼杂型发起式证券投资基金                托管公约 二、基金托管公约的依据、计算、原则妥协释   （一）签订托管公约的依据   本公约依据《中华东谈主民共和国合同法》、《中华东谈主民共和国证券投资基金法》 （以下简称《基金法》）《证券投资基金运作经管方针》（以下称《运作方针》）、 《公开召募证券投资基金信息暴露经管方针》（以下称《信息暴露经管方针》）、 《证券投资基金信息暴露内容与步地准则第 7 号〈托管公约的内容与步地〉》、                                     《英 大最初答复羼杂型发起式证券投资基金基金合同》                      （以下称《基金合同》）过火他 相干公法制订。   （二）签订托管公约的计算   签订本公约的计算是明确基金经管东谈主与基金托管东谈主之间在基金财产的营救、 投资运作、净值打算、收益分拨、信息暴露及相互监督等相处事宜中的权益义务 及职责，确保基金财产的安全，保护基金份额执有东谈主的正当权益。   （三）签订托管公约的原则   基金经管东谈主和基金托管东谈主本着对等自觉、讲授信用、充分保护基金份额执有 东谈主正当权益的原则，经协商一致，签订本公约。   （四）解释   除非文义另有所指，本托管公约的整个术语与基金合同的相应术语具有疏通 含义。 英大最初答复羼杂型发起式证券投资基金                  托管公约 三、基金托管东谈主对基金经管东谈主的业务监督和核查   （一）基金托管东谈主根据相干法律端正的公法及基金合同的约定，对基金投资 范畴、投资对象进行监督。   基金合同明确约定基金投阅历调或证券选拔标准的，基金经管东谈主应按照基金 托管东谈主要求的步地提供投资品种池和交易敌手库，以便基金托管东谈主运用相干时期 系统，对基金本色投资是否顺应基金合同对于证券选拔标准的约定进行监督，对 存在疑义的事项进行核查。   本基金的投资范畴为：   本基金的投资范畴为具有邃密流动性的金融器用，包括国内照章刊行上市的 股票、债券（含可迤逦债券、分离交易可转债）、财富支执证券、中票、债券回 购、短期融资券、银行进款、货币市集器用、现款等固定收益品种以及法律端正 或中国证监会允许基金投资的其他金融器用（但须顺应中国证监会相干公法）。   如法律端正或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金经管东谈主在施行适当 方法后，不错将其纳入投资范畴。   基金的投资组合比例为：   本基金投资的股票财富占基金财富的 0%-95%；   债券（含可迤逦债券、分离交易可转债）、财富支执证券、中票、债券回购、 短期融资券、银行进款、货币市集器用、现款等金融器用占基金财富的比例为   权证的投资比例不跨越基金财富净值的 3%。   （二）基金托管东谈主根据相干法律端正的公法及基金合同的约定，对基金投资、 融资比例进行监督。基金托管东谈主按下述比例和疗养期限进行监督：   （1）本基金投资的股票财富占基金财富的 0%-95%，债券（含可迤逦债券、 分离交易可转债）、财富支执证券、中票、债券回购、短期融资券、银行进款、 货币市集器用、现款等金融器用占基金财富的比例为 5%-100%，其中现款或者到 期日在一年以内的政府债券不低于基金财富净值的 5%，权证的投资比例不跨越 基金财富净值的 3%；   （2）保执不低于基金财富净值 5％的现款或者到期日在一年以内的政府债 券； 英大最初答复羼杂型发起式证券投资基金                   托管公约   （3）本基金执有一家上市公司的股票，其市值不跨越基金财富净值的 10％；   （4）本基金经管东谈主经管的一谈基金执有一家公司刊行的证券，不跨越该证 券的 10％；   （5）本基金经管东谈主经管的一谈盛开式基金执有一家上市公司刊行的可宗旨 股票，不得跨越该上市公司可宗旨股票的 15%；本基金经管东谈主经管的一谈投资组 合执有一家上市公司刊行的可宗旨股票，不得跨越该上市公司可宗旨股票的 30%；   （6）本基金主动投资于流动性受限财富的市值总共不得跨越本基金财富净 值的 15%。因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金限制变动等基金经管东谈主之 外的身分以致基金不顺应前款所公法比例限制的，基金经管东谈主不得主动新增流动 性受限财富的投资；   （7）本基金执有的一谈权证，其市值不得跨越基金财富净值的 3％；   （8）本基金经管东谈主经管的一谈基金执有的归并权证，不得跨越该权证的   （9）本基金在职何交易日买入权证的总金额，不得跨越上一交易日基金资 产净值的 0.5％；   （10）本基金投资于归并原始权益东谈主的种种财富支执证券的比例，不得跨越 基金财富净值的 10％；   （11）本基金执有的一谈财富支执证券，其市值不得跨越基金财富净值的   （12）本基金执有的归并（指归并信用级别）财富支执证券的比例，不得超 过该财富支执证券限制的 10％；   （13）本基金经管东谈主经管的一谈基金投资于归并原始权益东谈主的种种财富支执 证券，不得跨越其种种财富支执证券总共限制的 10％；   （14）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的财富支执证券。 基金执有财富支执证券时间，若是其信用等第下跌、不再顺应投资标准，应在评 级论说发布之日起 3 个月内给予一谈卖出；   （15）基金财产参与股票刊行申购，本基金所呈文的金额不跨越本基金的总 财富，本基金所呈文的股票数目不跨越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （16）本基金参预宇宙银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得跨越基 英大最初答复羼杂型发起式证券投资基金              托管公约 金财富净值的 40%；   （17）法律端正及中国证监会公法的和《基金合同》约定的其他投资限制。   因证券市集波动、上市公司合并、基金限制变动、股权分置转换中支付对价 等基金经管东谈主之外的身分以致基金投资比例不顺应上述公法投资比例的，基金管 理东谈主应当在 10 个交易日内进行疗养。   基金经管东谈主应当自基金合同成功之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的相干约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与检讨自本基金合同生 效之日起运行。   法律端正或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金经管东谈主在施行适 当方法后，则本基金投资不再受相干限制。   （三）基金托管东谈主根据相干法律端正的公法及基金合同的约定，对本托管协 议第十五条第九款基金投资辞谢步履进行监督。   基金托管东谈主通过过后监督款式对基金经管东谈主基金投资辞谢步履和关联交易 进行监督。根据法律端正相干基金辞谢从事关联交易的公法，基金经管东谈主和基金 托管东谈主应事前相互提供与本机构有控股关系的鼓吹、与本机构有其他紧要蛮横关 系的公司名单及相干关联方刊行的证券名单。基金经管东谈主和基金托管东谈主有包袱确 保关联交易名单的信得过性、准确性、好意思满性，并负责实时将更新后的名单发送给 对方。   若基金托管东谈主发现基金经管东谈主与关联交易名单中列示的关联方进行法律法 规辞谢基金从事的关联交易时，基金托管东谈主应实时提醒基金经管东谈主采选必要要领 贵重该关联交易的发生，如基金托管东谈主采选必要要领后仍无法贵重关联交易发生 时，基金托管东谈主有权向中国证监会论说。   （四）基金托管东谈主根据相干法律端正的公法及基金合同的约定，对基金经管 东谈主参与银行间债券市集进行监督。   基金经管东谈主应在基金投资运作之前向基金托管东谈主提供顺应法律端正及行业 标准的、经郑重选拔的、本基金适用的银行间债券市集交易敌手名单。基金经管 东谈主应严格按照交易敌手名单的范畴在银行间债券市集选拔交易敌手。基金托管东谈主 监督基金经管东谈主是否按事前提供的银行间债券市集交易敌手名单进行交易。基金 经管东谈主不错每半年对银行间债券市集交易敌手名单进行更新，新名单详情前已与 英大最初答复羼杂型发起式证券投资基金                托管公约 本次剔除的交易敌手所进行但尚未结算的交易，仍应按照公约进行结算。如基金 经管东谈主根据市集情况需要临时疗养银行间债券市集交易敌手名单的，应向基金托 管东谈主讲明事理，并在与交易敌手发生交易前 3 个职责日内与基金托管东谈主协商解 决。   基金经管东谈主负责对交易敌手的资信适度，按银行间债券市集的交易公法进行 交易，并承担交易敌手不施行合同变成的耗费，基金托管东谈主则根据银行间债券市 场成交单对合同施行情况进行监督。如基金托管东谈主过后发现基金经管东谈主莫得按照 事前约定的交易敌手进行交易时，基金托管东谈主应实时提醒基金经管东谈主，基金托管 东谈主不承担由此变成的任何损成仇包袱。   （五）基金托管东谈主根据相干法律端正的公法及《基金合同》的约定，对基金 经管东谈主选拔进款银行进行监督。   基金投资银行按时进款的，基金经管东谈主应根据法律端正的公法及《基金合同》 的约定，详情顺应条件的整个进款银行的名单，并实时提供给基金托管东谈主，基金 托管东谈主应据以对基金投资银行进款的交易敌手是否顺应相干公法进行监督。本基 金投资名单之外的银行进款出现由于进款银行信用风险而变成的耗费机，先由基 金经管东谈主负责抵偿，之后有权要求相干包袱东谈主进行抵偿。基金经管东谈主在见知基金 托管东谈主后，不错根据那时的市集情况对于进款银行名单进行疗养。基金托管东谈主的 监督包袱仅限于根据已提供的名单，审核进款银行是否在名单内列明。   （六）基金托管东谈主根据相干法律端正的公法及《基金合同》的约定，对基金 财富净值打算、应收资金到账、基金用度开支及收入详情、基金收益分拨、相干 信息暴露、基金宣传推介材料中登载基金功绩施展数据等进行监督和核查。   （七）基金托管东谈主发现基金经管东谈主的上述事项及投资指示或本色投资运作违 反法律端正、基金合同和本托管公约的公法，应实时以电话提醒或书面请示等方 式见知基金经管东谈主限期考订。   基金经管东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和核查。基金经管东谈主收到书 面见知后应在两个职责日内实时查对并以书面步地给基金托管东谈主发出回函，就基 金托管东谈主的疑义进行解释或举证，讲明违纪原因及考订期限，并保证在规按时限 内实时改正。在上述规按时限内，基金托管东谈主有权随时对见知县项进行复查，督 促基金经管东谈主改正。基金经管东谈主对基金托管东谈主见知的违纪事项未能在限期内考订 英大最初答复羼杂型发起式证券投资基金             托管公约 的，基金托管东谈主应论说中国证监会。   （八）基金经管东谈主有义务配合和协助基金托管东谈主依照法律端正、                              《基金合同》 和本托管公约对基金业务施行核查。   对基金托管东谈主发出的书面请示，基金经管东谈主应在公法时期内修起并改正，或 就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证；对基金托管东谈主按照法律端正、基金合同和 本托管公约的要求需向中国证监会报送基金监督论说的事项，基金经管东谈主应积极 配合提供相干数据良友和轨制等。   （九）若基金托管东谈主发现基金经管东谈主依据交易方法已经成功的指示违犯法 律、行政端正和其他相干公法，或者违犯基金合同约定的，应当立即见知基金管 理东谈主。   （十）基金托管东谈主发现基金经管东谈主有紧要违纪步履，应实时论说中国证监会， 同期见知基金经管东谈主限期考订，并将考订后果论说中国证监会。   基金经管东谈主无刚直事理，拒却、费事对方根据本托管公约公法哄骗监督权， 或采选拖延、讹诈等妙技妨碍对方进行有用监督，情节严重或经基金托管东谈主冷漠 警告仍不改正的，基金托管东谈主应论说中国证监会。 英大最初答复羼杂型发起式证券投资基金                托管公约 四、基金经管东谈主对基金托管东谈主的业务核查   （一）基金经管东谈主对基金托管东谈主施行托管职责情况进行核查，核查事项包括 基金托管东谈主安全营救基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户、复核基金 经管东谈主打算的基金财富净值、根据基金经管东谈主指示办理算帐交收、相干信息暴露 和监督基金投资运作等步履。   （二）基金经管东谈主发现基金托管东谈主私自挪用基金财产、未对基金财产实行分 账经管、未施行或无故蔓延施行基金经管东谈主资金划拨指示、长远基金投资信息等 违犯《基金法》、基金合同、本公约过火他相干公法时，应实时以书面步地见知 基金托管东谈主限期考订。   基金托管东谈主收到见知后应实时查对并以书面步地给基金经管东谈主发出回函，说 明违纪原因及考订期限，并保证在规按时限内实时改正。在上述规按时限内，基 金经管东谈主有权随时对见知县项进行复查，督促基金托管东谈主改正。基金托管东谈主应积 极配合基金经管东谈主的核查步履，包括但不限于：提交相干良友以供基金经管东谈主核 查托管财产的好意思满性和信得过性，在公法时期内修起基金经管东谈主并改正。   （三）基金经管东谈主发现基金托管东谈主有紧要违纪步履，应实时论说中国证监会， 同期见知基金托管东谈主限期考订，并将考订后果论说中国证监会。   基金托管东谈主无刚直事理，拒却、费事对方根据本公约公法哄骗监督权，或采 取拖延、讹诈等妙技妨碍对方进行有用监督，情节严重或经基金经管东谈主冷漠警告 仍不改正的，基金经管东谈主应论说中国证监会。 英大最初答复羼杂型发起式证券投资基金                 托管公约 五、基金财产的营救   （一）基金财产营救的原则 整与寂寞； 基金财产，如有特殊情况两边可另行协商经管； 详情到账日历并见知基金托管东谈主，到账日基金财产莫得到达基金账户的，基金托 管东谈主应实时见知基金经管东谈主采选要领进行催收。由此给基金财产变成耗费的，基 金经管东谈主应负责向相干当事东谈主追偿基金财产的耗费，基金托管东谈主对此不承担任何 包袱； 基金财产。   （二）基金召募时间及召募资金的验资 立并经管。 基金份额执有东谈主东谈主数顺应《基金法》、《运作方针》等相干公法后，基金经管东谈主 应将属于基金财产的一谈资金划入基金托管东谈主开立的基金托管专户，同期在公法 时期内，聘任具有从事证券相干业务阅历的管帐师事务所进行验资，出具验资报 告。出具的验资论说由参加验资的 2 名或 2 名以上中国注册管帐师署名方为有用。 公法办理退款等事宜。   （三）基金托管专户的开立和经管 银行进款。本基金的一切货币出入行径，包括但不限于投资、支付赎回金额、支 英大最初答复羼杂型发起式证券投资基金             托管公约 付基金收益、收取申购款，均需通过基金托管专户进行。 管东谈主和基金经管东谈主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用基 金的任何账户进行本基金业务之外的行径。 构的其他相干公法。   （四）基金证券账户和结算备付金账户的开立和经管 为基金开立基金托管东谈主与基金联名的证券账户。 托管东谈主和基金经管东谈主不得出借或转让基金的任何证券账户，亦不得使用基金的任 何账户进行本基金业务之外的行径。 的经管和运用由基金经管东谈主负责。 分公司、深圳分公司开立结算备付金账户，并代表所托管的基金完成与中国证券 登记结算有限包袱公司的一级法东谈主算帐职责，基金经管东谈主应给予积极协助。结算 备付金、交收价差资金等的收取按照中国证券登记结算有限包袱公司的公法执 行。 他投资品种的投资业务，触及相干账户的开立、使用的，若无相干公法，则基金 托管东谈主比照上述对于账户开立、使用的公法施行。   （五）银行间债券托管专户的开设和经管   基金合同成功后，基金经管东谈主负责以基金的口头苦求并取得参预宇宙银行间 同行拆借市集的交易阅历，并代表基金进行交易；基金托管东谈主负责以本基金的名 义在中央国债登记结算有限包袱公司开设银行间债券市集债券托管账户，并代表 基金进行银行间市集债券的结算。基金经管东谈主和基金托管东谈主共同代表基金签订全 国银行间债券市集债券回购主公约。   （六）其他账户的开立和经管 英大最初答复羼杂型发起式证券投资基金              托管公约    在本托管公约签订日之后，本基金被允许从事顺应法律端正公法和《基金合 同》约定的其他投资品种的投资业务时，若是触及相干账户的开设和使用，由基 金经管东谈主协助基金托管东谈主根据相干法律端正的公法和《基金合同》的约定，开立 相干账户。该账户按相干公法使用并经管。    （七）基金财产投资的相干有价左证等的营救    基金财产投资的相干什物证券等有价左证由基金托管东谈主存放于基金托管东谈主 的营救库，也可存入中央国债登记结算有限包袱公司、中国证券登记结算有限责 任公司上海分公司/深圳分公司或单据营业中心的代营救库，营救左证由基金托 管东谈主执有。什物证券等有价左证的购买和转让，由基金经管东谈主和基金托管东谈主共同 办理。基金托管东谈主对由基金托管东谈主之外机构本色有用适度的证券不承担营救责 任。    （八）与基金财产相干的紧要合同的营救    与基金财产相干的紧要合同的签署，由基金经管东谈主负责。由基金经管东谈主代表 基金签署的、与基金财产相干的紧要合同的原件分袂由基金经管东谈主、基金托管东谈主 营救。除本公约另有公法外，基金经管东谈主代表基金签署的与基金财产相干的紧要 合同包括但不限于基金年度审计合同、基金信息暴露公约及基金投资业务中产生 的紧要合同，基金经管东谈主应保证基金经管东谈主和基金托管东谈主至少各执有一份蓝本的 原件。基金经管东谈主应在紧要合同签署后实时将紧要合同传真给基金托管东谈主，并在 后 15 年。 英大最初答复羼杂型发起式证券投资基金                托管公约 六、指示的发送、说明及施行   基金经管东谈主在运用基金财产时向基金托管东谈主发送资金划拨过火他款项付款 指示，基金托管东谈主施行基金经管东谈主的指示、办理基金名下的资金交游等相处事项。   （一）基金经管东谈主对发送指示东谈主员的书面授权 预留印鉴及被授权东谈主署名样本，授权文献应注明被授权东谈主相应的权限。 即成功。 权东谈主及相干操作主谈主员之外的任何东谈主泄漏。但法律端正公法或有权机关要求的除 外。   （二）指示的内容 指示、什物债券出入库指示以过火他资金划拨指示等。 间、金额、账户等，加盖预留印鉴并由被授权东谈主署名或盖章。   （三）指示的发送、说明及施行的时期和方法   基金经管东谈主发送指示应领受传真款式或两边招供的其他款式。   基金经管东谈主应按照法律端正和基金合同的公法，在其正当的规划权限和交易 权限内发送指示；被授权东谈主应严格按照其授权权限发送指示。对于被授权东谈主依约 定方法发出的指示，基金经管东谈主不得否定其遵循。但若是基金经管东谈主已经毁掉或 调动对交易指示发送东谈主员的授权，而且基金托管东谈主根据本公约说明后，则对于此 后该交易指示发送东谈主员无权发送的指示，或超权限发送的指示，基金经管东谈主不承 担包袱，授权已调动但未经基金托管东谈主说明的情况除外。   指示发出后，基金经管东谈主应实时以电话款式向基金托管东谈主说明。   基金经管东谈主应在交易驱逐后将银行间同行市集债券交易成交单加盖章章后 实时传真给基金托管东谈主，为基金托管东谈主预留出合理的指示施行时期，并电话说明。 英大最初答复羼杂型发起式证券投资基金             托管公约 若是银行间簿记系统已经生成的交易需要取消或断绝，基金经管东谈主要书面见知基 金托管东谈主。   基金经管东谈主应于划款前一日向基金托管东谈主发送投资划款指示并说明，如需在 划款当日下达投资划款指示，在发送指示时，应为基金托管东谈主留出施行指示所必 需的时期。指示传输不足时、未能留出富裕的划款时期，以致资金未能实时到账 所变成的耗费由基金经管东谈主承担。   基金托管东谈主应指定专东谈主接收基金经管东谈主的指示，预预知知基金经管东谈主其名 单，并与基金经管东谈主约定指示发送和接收款式。指示到达基金托管东谈主后，基金托 管东谈主应指定专东谈主立即审慎考证相干内容及印鉴和签名，如有疑问必须实时见知基 金经管东谈主。   指示传真件内容与原件内容不一致的，以传真件为准。   基金托管东谈主对指示考证后，应实时办理。指示施行罢了后，基金托管东谈主应及 时见知基金经管东谈主。   基金经管东谈主向基金托管东谈主下达指示时，应确保基金资金账户有富裕的资金余 额，对基金经管东谈主在莫得充足资金的情况下向基金托管东谈主发出的投资指示、赎回、 分成资金等的划拨指示，基金托管东谈主可不予施行，但应立即见知基金经管东谈主，由 基金经管东谈主审核、查明原因，出具书面文献说明此交易指示无效。基金托管东谈主不 承担因未施行该指示变成耗费的包袱。   （四）基金经管东谈主发送失实指示的情形和处理方法   基金经管东谈主发送失实指示的情形包括指示违犯法律端正和基金合同，指示发 送东谈主员无权或越过权限发送指示。   基金托管东谈主在施行监督职能时，发现基金经管东谈主的指示失实时，有权拒却执 行，并实时见知基金经管东谈主改正。   （五）基金托管东谈主依照法律端正暂缓、拒却施行指示的情形和处理方法   若基金托管东谈主发现基金经管东谈主的指示违犯法律端正，或者违犯基金合同约定 的，应当拒却施行，立即见知基金经管东谈主。   （六）基金托管东谈主未按照基金经管东谈主指示施行的处理方法 英大最初答复羼杂型发起式证券投资基金             托管公约   基金托管东谈主由于自己原因，未按照基金经管东谈主发送的指示施行并对基金财产 或投资东谈主变成的耗费，由基金托管东谈主承担相应的包袱。   （七）更换被授权东谈主员的方法   基金经管东谈主更换被授权东谈主、调动或断绝对被授权东谈主的授权，应当至少提前一 个职责日见知基金托管东谈主，同期基金经管东谈主向基金托管东谈主提供新的被授权东谈主的姓 名、权限、预留印鉴和署名样本。基金托管东谈主在收到授权文献原件并经电话与基 金经管东谈主说明后，授权文献即成功。被授权东谈主变更见知成功前，基金托管东谈主仍应 按原约定施行指示，基金经管东谈主不得否定其遵循。   基金托管东谈主更换接受基金经管东谈主指示的东谈主员，应提前书面见知基金经管东谈主。   （八）其他事项   基金托管东谈主在接收指示时，马虎指示的要素是否都全、印鉴与被授权东谈主是否 与预留的授权文献内容相符进行检讨，如发现问题，应实时论说基金经管东谈主。基 金托管东谈主对施行基金经管东谈主的正当指示对基金财产变成的耗费不承担抵偿包袱。 英大最初答复羼杂型发起式证券投资基金              托管公约 七、交易及算帐交收安排   （一）选拔代理证券买卖的证券规划机构   基金经管东谈主应遐想选拔代理证券买卖的证券规划机构的标准和方法。基金管 理东谈主负责选拔证券规划机构，租用其交易单元手脚基金的交易单元。基金经管东谈主 和被选中的证券规划机构签订奉求公约，基金经管东谈主应提前见知基金托管东谈主，并 将被选中证券规划机构提供的《基金用户交易单元变更苦求书》实时投递基金托 管东谈主，确保基金托管东谈主苦求接收结算数据。交易单元保证金由被选中的证券规划 机构委用。基金经管东谈主应根据相干公法，在基金的中期论说和年度论说中将所选 证券规划机构的相干情况、基金通过该证券规划机构买卖证券的成交量、回购成 交量和支付的佣金等给予暴露，并将该等情况及基金交易单元号、佣金费率等基 本信息以及变更情况实时以书面步地见知基金托管东谈主。   （二）基金投资证券后的算帐交收安排   根据《中国证券登记结算有限包袱公司结算备付金经管方针》，在每月前 2 个职责日内，中国证券登记结算有限包袱公司对结算参与东谈主的最低结算备付金和 结算保证金名额进行再行核算、疗养。托管东谈主在中国证券登记结算有限包袱公司 疗养最低结算备付金和结算保证金当日，在资金流量表中反应最低备付金和结算 保证金疗养的情况。经管东谈主应预留最低备付金和结算保证金，并根据中国证券登 记结算有限包袱公司详情的本色下月最低备付金和结算保证金数据为依据安排 资金运作，疗养所需的现款头寸。   若经管东谈主参与权证交易，应按中国证券登记结算有限包袱公司要求缴纳权证 交收践约保证金，中国证券登记结算有限包袱公司于每月第一个交易日疗养交收 践约保证金，经管东谈主应预留富裕头寸。   基金托管东谈主负责基金买卖证券的算帐交收。场内资金结算由基金托管东谈主根据 中国证券登记结算有限包袱公司结算数据办理；场外资金汇划由基金托管东谈主根据 基金经管东谈主的交易划款指示具体办理。   若是因为基金托管东谈主自己原因在算帐上变成基金财产的耗费，应由基金托管 东谈主负责抵偿；但因中国东谈主民银行、中国证券登记结算有限包袱公司和中央国债登 记结算有限包袱公司资金结算系统以过火他机构的结算系统发生故障等非基金 英大最初答复羼杂型发起式证券投资基金                托管公约 托管东谈主的原因变成算帐资金无法按时到账的情形，基金托管东谈主可免责；若是因为 基金经管东谈主未事前见知基金托管东谈主增多交易单元等事宜，以致基金托管东谈主接收数 据不好意思满，变成算帐差错的包袱由基金经管东谈主承担；若是因为基金经管东谈主未事前 见知需要单独结算的交易，变成基金财富耗费的由基金经管东谈主承担；若是由于基 金经管东谈主违犯市集操作公法的公法进行超买、超卖等原因变成基金投资算帐困难 和风险的，基金托管东谈主发现后应立即见知基金经管东谈主，由基金经管东谈主负责经管， 由此给基金托管东谈主、本基金变成的径直耗费由基金经管东谈主承担。   基金经管东谈主应采选合理要领，确保在 T 日日终有富裕的资金头寸用于 T＋1 日中国证券登记结算公司上海分公司和深圳分公司的资金结算。基金经管东谈主应保 证基金托管东谈主在施行基金经管东谈主发送的划款指示时，基金托管专户或资金交收账 户（除登记公司收保或冻结资金外）上有充足的资金。基金的资金头寸不足时， 基金托管东谈主有权拒却基金经管东谈主发送的划款指示。基金经管东谈主在发送划款指示时 应充分探求基金托管东谈主的划款处理时期。在基金资金头寸充足的情况下，基金托 管东谈主对基金经管东谈主顺应法律端正、基金合同、本公约的指示不得拖延或拒却施行。   （1）交易记载的查对   基金经管东谈主与基金托管东谈主按日进行交易记载的查对。逐日对外暴露净值之 前，必须保证今日整个本色交易记载与基金管帐账簿上的交易记载都备一致。如 果本色交易记载与管帐账簿记载不一致，变成基金管帐核算不好意思满或不信得过，由 此导致的耗费由包袱方承担。   （2）资金账计算查对   资金账目按日核实。   （3）证券账计算查对   基金经管东谈主和基金托管东谈主每交易日驱逐后查对基金证券账目，确保两边账目 相符。基金经管东谈主和基金托管东谈主每月月末查对什物证券账目。   （三）基金申购和赎回业务处理的基本公法 记机构负责。 英大最初答复羼杂型发起式证券投资基金                托管公约 给基金托管东谈主。基金经管东谈主马虎传递的申购、赎回、迤逦盛开式基金的数据信得过 性负责。基金托管东谈主应实时查收申购及转入资金的到账情况并根据基金经管东谈主指 令实时划付赎回及转出款项。 职责日 15:00 前向基金托管东谈主发送前一盛开日上述相干数据，并保证相干数据的 准确、好意思满。 系统发送相干数据（包括电子数据和盖章成功的纸制算帐汇总表），如因多样原 因，该系统无法每每发送，两边可协商经管处理款式。基金经管东谈主向基金托管东谈主 发送的数据，两边各自按相干公法保存。 关事宜按时进行。不然，由基金经管东谈主承担相应的包袱。   为知足申购、赎回及分成资金汇划的需要，由基金经管东谈主开立资金算帐的专 用账户，该账户由注册登记机构经管。 详情到账日历并见知基金托管东谈主，到账日应收款莫得到达基金资金账户的，基金 托管东谈主应实时见知基金经管东谈主采选要领进行催收，由此变成基金耗费的，基金管 理东谈主应负责向相干当事东谈主追偿基金的耗费。   拨付赎回款或进行基金分成时，如基金资金账户有富裕的资金，基金托管东谈主 应按时拨付；因基金资金账户莫得富裕的资金，导致基金托管东谈主弗成按时拨付， 如系基金经管东谈主的原因变成，包袱由基金经管东谈主承担，基金托管东谈主不承担垫款义 务。   除申购款项到达基金资金账户需两边按约定款式对账外，回购到期付款和与 投资相干的付款、赎回和分成资金划拨时，基金经管东谈主需向基金托管东谈主下达指示。   资金指示的步地、内容、发送、接收和说明款式等与投资指示疏通。   （四）申赎净额结算 英大最初答复羼杂型发起式证券投资基金                  托管公约   基金托管账户与基金算帐账户之间的资金结算罢免“全额算帐、净额交收” 的原则，逐日按照托管账户应收资金与应付资金的差额来详情托管账户净应收额 或净应付额，以此详情资金交收额。当存在托管账户净应收额时，基金经管东谈主应 在 T＋1 日 15:00 之前从基金算帐账户划到基金托管账户，基金托管东谈主在资金到 账后应立即见知基金经管东谈主；当存在托管账户净应付额时，基金经管东谈主应在 T＋ 账户净应付额在 T＋1 日 12:00 之前划往基金算帐账户，基金托管东谈主在资金划出 后立即见知基金经管东谈主，并将相干书面左证交给基金经管东谈主进行账务经管。   当存在托管账户净应付额时，如基金托管专户有富裕的资金，基金托管东谈主应 按时拨付；因基金托管专户莫得富裕的资金，导致基金托管东谈主弗成按时拨付，基 金托管东谈主应实时见知基金经管东谈主，如系基金经管东谈主的原因变成的，基金托管东谈主不 承担垫款义务。   （五）基金迤逦 应函告基金托管东谈主并就相处事宜进行协商。 资金算帐和数据传递的时期、方法及托管公约当事东谈主承担的权责按基金经管东谈主届 时的公告施行。 公告。   （六）基金现款分成 方针》的相干公法在中国证监会指定弁言上公告。 东谈主向基金托管东谈主发送现款红利的划款指示，基金托管东谈主应实时将资金划入专用账 户。 英大最初答复羼杂型发起式证券投资基金                托管公约 八、基金财富净值打算和管帐核算   （一）基金财富净值打算、复核与完成的时期及方法   基金财富净值是指基金财富总值减去欠债后的金额。   种种基金份额净值是按照每个职责日闭市后，该类基金财富净值除以当日基 金份额的余额数目打算，均精准到 0.0001 元，少许点第五位四舍五入，国度另 有公法的，从其公法。   基金经管东谈主每个职责日打算基金财富净值及种种基金份额的基金份额净值， 经托管东谈主复核，按公法公告。   基金经管东谈主每个职责日对基金财富进行估值后，将种种基金份额的基金份额 净值后果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金经管东谈主对外公布。 理东谈主承担。本基金的基金管帐包袱方由基金经管东谈主担任，因此，就与本基金相干 的管帐问题，如经相干各方在对等基础上充分筹办后，仍无法达成一问候见的， 按照基金经管东谈主对基金净值信息的打算后果对外给予公布。   （二）基金财富估值方法和特殊情形的处理   基金所领有的股票、权证、债券和银行进款本息、应收款项、其它投资等资 产及欠债。   （1）交易所上市的有价证券（包括股票、权证等），以其估值日在证券交 易所挂牌的市价（收盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未 发生紧要变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的紧要事件的，以最近交易日 的市价（收盘价）估值；如最近交易日后经济环境发生了紧要变化或证券刊行机 构发生影响证券价钱的紧要事件的，可参考肖似投资品种的现行市价及紧要变化 身分，疗养最近交易市价，详情公允价钱。   （2）交易所上市实行净价交易的债券按估值日收盘价估值，估值日莫得交 英大最初答复羼杂型发起式证券投资基金             托管公约 易的，且最近交易日后经济环境未发生紧要变化，按最近交易日的收盘价估值。 如最近交易日后经济环境发生了紧要变化的，可参考肖似投资品种的现行市价及 紧要变化身分，疗养最近交易市价，详情公允价钱；   （3）交易所上市未实行净价交易的债券按估值日收盘价减去债券收盘价中 所含的债券应收利息得到的净价进行估值；估值日莫得交易的，且最近交易日后 经济环境未发生紧要变化，按最近交易日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债 券应收利息得到的净价进行估值。如最近交易日后经济环境发生了紧要变化的， 可参考肖似投资品种的现行市价及紧要变化身分，疗养最近交易市价，详情公允 价钱；   （4）交易所上市不存在活跃市集的有价证券，领受估值时期详情公允价值。 交易所上市的财富支执证券，领受估值时期详情公允价值，在估值时期难以可靠 计量公允价值的情况下，按成本估值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交易所挂牌 的归并股票的估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初次公开荒行未上市的股票、债券和权证，领受估值时期详情公允价 值，在估值时期难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   （3）初次公开荒行有明确锁按时的股票，归并股票在交易所上市后，按交 易所上市的归并股票的估值方法估值；非公开荒行有明确锁按时的股票，按监管 机构或行业协会相干公法详情公允价值。 估值时期详情公允价值。 金经管东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱估 值。 按国度最新公法估值。   如基金经管东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违犯基金合同订明的估值方法、程 序及相干法律端正的公法或者未能充分保养基金份额执有东谈主利益时，应立即见知 英大最初答复羼杂型发起式证券投资基金                托管公约 对方，共同查明原因，两边协商经管。   根据相干法律端正，基金财富净值打算和基金管帐核算的义务由基金经管东谈主 承担。本基金的基金管帐包袱方由基金经管东谈主担任，因此，就与本基金相干的会 计问题，如经相干各方在对等基础上充分筹办后，仍无法达成一致的意见，按照 基金经管东谈主对基金财富净值的打算后果对外给予公布。   （三）估值失实的处理款式   基金经管东谈主和基金托管东谈主将采选必要、适当、合理的要领确保基金财富估值 的准确性、实时性。当某类基金份额净值少许点后 4 位以内（含第 4 位）发生估 值失实时，视为该类基金份额净值失实。   本基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作流程中，若是由于基金经管东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销 售机构、或投资东谈主自己的障碍变成估值失实，导致其他当事东谈主际遇耗费的，障碍 的包袱东谈主应当对由于该估值失实际遇损欠妥事东谈主（“受损方”）的径直耗费按下 述“估值失实处理原则”给予抵偿，承担抵偿包袱。   上述估值失实的主要类型包括但不限于：良友呈文差错、数据传输差错、数 据打算差错、系统故障差错、下达指示差错等；对于因时期原因引起的差错，若 系同行业现存时期水平弗成预感、弗成幸免、弗成克服，则属不可抗力，按照下 述公法施行。   （1）估值失实已发生，但尚未给当事东谈主变成耗费机，估值失实包袱方应及 时合营各方，实时进行更正，因更正估值失实发生的用度由估值失实包袱方承担； 由于估值失实包袱方未实时更正已产生的估值失实，给当事东谈主变成耗费的，由估 值失实包袱方对径直耗费承担抵偿包袱；若估值失实包袱方已经积极合营，而且 有协助义务确当事东谈主有富裕的时期进行更正而未更正，则其应当承担相应抵偿责 任。估值失实包袱方马虎更正的情况向相干当事东谈主进行说明，确保估值失实已得 到更正。   （2）估值失实的包袱方对相干当事东谈主的径直耗费负责，分歧盘曲耗费负责， 而且仅对估值失实的相干径直当事东谈主负责，分歧第三方负责。 英大最初答复羼杂型发起式证券投资基金                托管公约   （3）因估值失实而得回欠妥得利确当事东谈主负有实时返还欠妥得利的义务。 但估值失实包袱方仍马虎估值失实负责。若是由于得回欠妥得利确当事东谈主不返还 或不一谈返还欠妥得利变成其他当事东谈主的利益耗费（“受损方”），则估值失实 包袱方应抵偿受损方的耗费，并在其支付的抵偿金额的范畴内对得回欠妥得利的 当事东谈主享有要求委用欠妥得利的权益；若是得回欠妥得利确当事东谈主已经将此部分 欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其已经得回的抵偿额加上已经得回的不 当得利返还的总数跨越其本色耗费的差额部分支付给估值失实包袱方。   （4）估值失实疗养领受尽量复原至假定未发生估值失实的正确情形的款式。   估值失实被发现后，相干确当事东谈主应当实时进行处理，处理的方法如下：   （1）查明估值失实发生的原因，列明整个确当事东谈主，并根据估值失实发生 的原因详情估值失实的包袱方；   （2）根据估值失实处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值失实变成的耗费 进行评估；   （3）根据估值失实处理原则或当事东谈主协商的方法由估值失实的包袱方进行 更正和抵偿耗费；   （4）根据估值失实处理的方法，需要修改基金登记机构交易数据的，由基 金登记机构进行更正，并就估值失实的更正向相干当事东谈主进行说明。   （1）基金份额净值打算出现失实时，基金经管东谈主应当立即给予考订，通报 基金托管东谈主，并采选合理的要领驻守耗费进一步扩大。   （2）失实偏差达到某类基金份额净值的 0.25%时，基金经管东谈主应当通报基 金托管东谈主并报中国证监会备案；失实偏差达到某类基金份额净值的 0.5%时，基 金经管东谈主应当公告、通报基金托管东谈主并报中国证监会备案。   （3）前述内容如法律端正或监管机关另有公法的，从其公法处理。   （四）暂停估值的情形 英大最初答复羼杂型发起式证券投资基金               托管公约 格且领受估值时期仍导致公允价值存在紧要省略情趣时，经与基金托管东谈主协商确 认后，基金经管东谈主应当暂停基金估值；   （五）基金管帐轨制   按国度相干部门公法的管帐轨制施行。   （六）基金账册的设置   基金经管东谈主进行基金管帐核算并编制基金财务管帐论说。基金经管东谈主独随即 诞生、记载和营救本基金的全套账册。若基金经管东谈主和基金托管东谈主对管帐处理方 法存在分歧，应以基金经管东谈主的处理方法为准。若当日查对不符，暂时无法查找 到错账的原因而影响到基金净值信息的打算和公告的，以基金经管东谈主的账册为 准。   （七）基金财务报表与论说的编制和复核   基金财务报表由基金经管东谈主编制，基金托管东谈主复核。   基金托管东谈主在收到基金经管东谈主编制的基金财务报表后，进行寂寞的复核。核 对不符时，应实时见知基金经管东谈主共同查出原因，进行疗养，直至两边数据都备 一致。   （1）报表的编制   基金经管东谈主应当在每月驱逐后 5 个职责日内完成月度报表的编制；在季度结 束之日起 15 个职责日内完成基金季度论说的编制；在上半年驱逐之日起两个月 内完成基金中期论说的编制；在每年驱逐之日起三个月内完成基金年度论说的编 制。基金年度论说的财务管帐论说应当经过具有证券、期货相干业务阅历的管帐 师事务所审计。基金合同成功不足两个月的，基金经管东谈主不错不编制当期季度报 告、中期论说或者年度论说。   （2）报表的复核   基金经管东谈主应实时完成报表编制，将相干报表提供基金托管东谈主复核；基金托 管东谈主在复核流程中，发现两边的报表存在不符时，基金经管东谈主和基金托管东谈主应共 英大最初答复羼杂型发起式证券投资基金             托管公约 同查明原因，进行疗养，疗养以国度相干公法为准。   基金经管东谈主应留足充分的时期，便于基金托管东谈主复核相干报表及论说。 英大最初答复羼杂型发起式证券投资基金                托管公约 九、基金收益分拨   一、基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相 关用度后的余额，基金已已毕收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   二、基金可供分拨利润   基金可供分拨利润指死心收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中 已已毕收益的孰低数。   三、基金收益分拨原则 次，每次收益分拨比例不得低于该次可供分拨利润的 10%，若《基金合同》成功 起火 3 个月可不进行收益分拨； 金红利或将现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不选 择，本基金默许的收益分拨款式是现款分成；基金份额执有东谈主可对 A 类基金份额、 B 类基金份额和 C 类基金份额分袂选拔不同的分成款式。归并投资东谈主在归并销售 机构执有的归并类别的基金份额只可选拔一种分成款式； 面值；即基金收益分拨基准日某一类别的基金份额净值减去每单元基金份额收益 分拨金额后弗成低于该类基金份额的面值； 不同。本基金归并类别的每一基金份额享有同平分拨权；   四、收益分拨有计算   基金收益分拨有计算中应载明截止收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收益 分拨对象、分拨时期、分拨数额及比例、分拨款式等内容。   五、收益分拨有计算的详情、公告与实施   本基金收益分拨有计算由基金经管东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，在 2 日内在 指定弁言公告。   基金红利披发日距离收益分拨基准日（即可供分拨利润打算截止日）的时期 英大最初答复羼杂型发起式证券投资基金             托管公约 不得跨越 15 个职责日。   六、基金收益分拨中发生的用度   基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投 资者的现款红利小于一定金额，不足于支付银行转账或其他手续用度时，基金登 记机构可将基金份额执有东谈主的现款红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投 资的打算方法，依照《业务公法》施行。 英大最初答复羼杂型发起式证券投资基金              托管公约 十、基金信息暴露   一、本基金的信息暴露应顺应《基金法》、《运作方针》、《信息暴露方针》、 《基金合同》过火他相干公法。   二、信息暴露义务东谈主   本基金信息暴露义务东谈主包括基金经管东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额执有东谈主 大会的基金份额执有东谈主等法律、行政端正和中国证监会公法的当然东谈主、法东谈主和非 法东谈主组织。   本基金信息暴露义务东谈主应当以保护基金份额执有东谈主利益为根蒂起点，按照 法律、行政端正和中国证监会的公法暴露基金信息，并保证所暴露信息的信得过性、 准确性、好意思满性、实时性、简明性和易得性。   本基金信息暴露义务东谈主应当在中国证监会公法时期内，将应予暴露的基金信 息通过指定弁言暴露，并保证基金投资者概况按照《基金合同》约定的时期和方 式查阅或者复制公开暴露的信息良友。   三、本基金信息暴露义务东谈主痛快公开暴露的基金信息，不得有下列步履： 字；   四、本基金公开暴露的信息应领受汉文文本。如同期领受外文文本的，基金 信息暴露义务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以汉文 文本为准。   本基金公开暴露的信息领受阿拉伯数字；除颠倒讲明外，货币单元为东谈主民币 元。   五、公开暴露的基金信息   公开暴露的基金信息包括：   （一）基金招募讲明书、《基金合同》、基金托管公约、基金居品良友提要 英大最初答复羼杂型发起式证券投资基金                托管公约 基金份额执有东谈主大会召开的公法及具体方法，讲明基金居品的特质等触及基金投 资者紧要利益的事项的法律文献。 讲明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品特质、风险揭示、信息披 露及基金份额执有东谈主管事等内容。《基金合同》成功后，基金招募讲明书的信息 发生紧要变更的，基金经管东谈主应当在 3 个职责日内，更新基金招募讲明书并登载 在指定网站上。基金招募讲明书的其他信息发生变更的，基金经管东谈主至少每年更 新一次。基金合同断绝的，基金经管东谈主不错不再更新基金招募讲明书。 作监督等行径中的权益、义务关系的法律文献。   基金召募苦求经中国证监会注册后，基金经管东谈主在基金份额发售的 3 日前， 将基金招募讲明书、《基金合同》节录登载在指定弁言上；基金经管东谈主、基金托 管东谈主应当将《基金合同》、基金托管公约登载在网站上。   基金经管东谈主根据《信息暴露方针》的要求公告基金居品良友提要。《基金合 同》成功后，基金居品良友提要的信息发生紧要变更的，基金经管东谈主应当在 3 个 职责日内，更新基金居品良友提要，并登载在指定网站上和基金销售机构网站上 或营业网点。基金居品良友提要的其他信息发生变更的，基金经管东谈主至少每年更 新一次。基金合同断绝的，基金经管东谈主不错不再更新基金居品良友提要。   （二）基金份额发售公告   基金经管东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在披 露招募讲明书确当日登载于指定弁言上。   （三）《基金合同》成功公告   基金经管东谈主应当在收到中国证监会说明文献的次日在指定弁言上登载《基金 合同》成功公告。   （四）基金净值信息   《基金合同》成功后，在运行办理基金份额申购或者赎回前，基金经管东谈主应 当至少每周在指定网站暴露一次种种基金份额净值和基金份额累计净值。 英大最初答复羼杂型发起式证券投资基金               托管公约   在运行办理基金份额申购或者赎回后，基金经管东谈主应当在不晚于每个盛开日 的次日，通过指定网站、基金销售机构网站或者营业网点，暴露盛开日种种基金 份额的基金份额净值和基金份额累计净值。   基金经管东谈主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在指定网站暴露半 年度和年度临了一日种种基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。   （五）基金份额申购、赎回价钱   基金经管东谈主应当在《基金合同》、招募讲明书等信息暴露文献上载明种种基 金份额申购、赎回价钱的打算款式及相干申购、赎回费率，并保证投资者概况在 基金销售机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息良友。   （六）基金按时论说，包括基金年度论说、基金中期论说和基金季度论说（含 财富组合季度论说）   基金经管东谈主应当在每年驱逐之日起三个月内，编制完成基金年度论说，将年 度论说登载于指定网站上，并将年度论说请示性公告登载在指定报刊上。基金年 度论说的财务管帐论说应当经过具有证券、期货相干业务阅历的管帐师事务所审 计。   基金经管东谈主应当在上半年驱逐之日起两个月内，编制完成基金中期论说，将 中期论说正文登载在网站上，并将中期论说请示性公告登载在指定报刊上。   基金经管东谈主应当在季度驱逐之日起 15 个职责日内，编制完成基金季度论说， 将季度论说登载在指定网站上，并将季度论说请示性公告登载在指定报刊上。   《基金合同》成功不足 2 个月的，基金经管东谈主不错不编制当期季度论说、中 期论说或者年度论说。   论说期内出现单一投资者执有基金份额比例达到或跨越 20%的情形，基金管 理东谈主应当在季度论说、中期论说、年度论说等按时谈论文献中暴露该投资者的类 别、论说期末执有份额及占比、论说期内执有份额变化情况及居品的稀奇风险。   （七）临时论说   本基金发生紧要事件，相干信息暴露义务东谈主应当在 2 日内编制临时论评话， 并登载在指定报刊和指定网站上。   前款所称紧要事件，是指可能对基金份额执有东谈主权益或者基金份额的价钱产 生紧要影响的下列事件： 英大最初答复羼杂型发起式证券投资基金                  托管公约 务所； 事项，基金托管东谈主奉求基金管事机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 东谈主； 负责东谈主发生变动； 个月内变动跨越百分之三十； 紧要行政处罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其成心基金托管部门负责东谈主因基金托管 业务相干步履受到紧要行政处罚、刑事处罚； 本色适度东谈主或者与其有紧要蛮横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他紧要关联交易事项，中国证监会另有公法的情形除外； 款式和费率发生变更； 英大最初答复羼杂型发起式证券投资基金                 托管公约 格产生紧要影响的其他事项或中国证监会公法的其他事项。   （八）澄莹公告   在《基金合同》存续期限内，任何大家弁言中出现的或者在市集繁荣传的消 息可能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能损伤基金份 额执有东谈主权益的，相干信息暴露义务东谈主洞悉后应当立即对该音信进行公开澄莹， 并将相干情况立即论说中国证监会。   （九）算帐论说   《基金合同》断绝的，基金经管东谈主应当照章组织算帐组对基金财产进行算帐 并作出算帐论说。算帐论说应当经过具有证券、期货相干业务阅历的管帐师事务 所审计，并由讼师事务所出具法律意见书。算帐组应当将算帐论说登载在指定网 站上，并将算帐论说请示性公告登载在指定报刊上。   （十）基金份额执有东谈主大会决议   基金份额执有东谈主大会决定的事项，应当照章报国务院证券监督经管机构备 案，并给予公告。   （十一）发起资金认购份额论说   基金公司应当按摄影干法律端正在基金合同成功公告、基金年报、中期论说、 季报均分袂暴露基金经管公司固有资金、基金经管公司高档经管东谈主员、基金司理 等东谈主员（不错包括基金司理之外公司投研东谈主员）以及基金经管公司鼓吹执有基金 的份额、期限实时间的变动情况。   （十二）中国证监会公法的其他信息。   六、信息暴露事务经管   基金经管东谈主、基金托管东谈主应当设置健全信息暴露经管轨制，指定成心部门及 高档经管东谈主员负责经管信息暴露事务。 英大最初答复羼杂型发起式证券投资基金              托管公约   基金信息暴露义务东谈主公开暴露基金信息，应当顺应中国证监会相干基金信息 暴露内容与步地准则等端正的公法。   基金托管东谈主应当按摄影干法律端正、中国证监会的公法和《基金合同》的约 定，对基金经管东谈主编制的基金财富净值、种种基金份额的基金份额净值、种种基 金份额的基金份额申购赎回价钱、基金按时论说、更新的招募讲明书、基金居品 良友提要、基金算帐论说等公开暴露的相干基金信息进行复核、审查，并向基金 经管东谈主进行书面或者电子说明。   基金经管东谈主、基金托管东谈主应当在指定弁言中选拔暴露信息的报刊，本基金只 需选拔一家报刊。   基金经管东谈主、基金托管东谈主除照章在指定弁言上暴露信息外，还不错根据需要 在其他大家弁言暴露信息，然则其他大家弁言不得早于指定弁言暴露信息，而且 在不同弁言上暴露归并信息的内容应当一致。   为基金信息暴露义务东谈主公开暴露的基金信息出具审计论说、法律意见书的专 业机构，应当制作职责底稿，并将相干档案至少保存到《基金合同》断绝后 15 年。   七、信息暴露文献的存放与查阅   照章必须暴露的信息发布后，基金经管东谈主、基金托管东谈主应当按摄影干法律法 规公法将信息置备于公司住所，供社会公众查阅、复制。 英大最初答复羼杂型发起式证券投资基金                 托管公约 十一、基金用度   一、基金用度的种类 用度。   二、基金用度计提方法、计提标准和支付款式   本基金的经管费按前一日基金财富净值的 1.2%年费率计提。经管费的打算 方法如下：   H＝E×1.2%÷往常天数   H 为逐日应计提的基金经管费   E 为前一日的基金财富净值   基金经管费逐日打算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金经管东谈主向基 金托管东谈主发送基金经管费划款指示，基金托管东谈主复核后于次月前 5 个职责日内从 基金财产中一次性支付给基金经管东谈主。若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺 延。   本基金的托管费按前一日基金财富净值的 0.2%的年费率计提。托管费的计 算方法如下：   H＝E×0.2%÷往常天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金财富净值 英大最初答复羼杂型发起式证券投资基金                    托管公约   基金托管费逐日打算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金经管东谈主向基 金托管东谈主发送基金托管费划款指示，基金托管东谈主复核后于次月前 5 个职责日内从 基金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。   本基金 A 类基金份额、B 类基金份额不收取销售管事费，C 类基金份额的销 售管事费年费率为 0.25%，按前一日 C 类基金财富净值的 0.25%年费率计提。   销售管事费的打算方法如下：   H＝E×0.25%÷往常天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售管事费   E 为 C 类基金份额前一日基金财富净值   基金销售管事费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金经管东谈主 与基金托管东谈主两边查对无误后，基金托管东谈主按照与基金经管东谈主协商一致的款式于 次月前 5 个职责日内，从基金财产中一次性支付。由登记机构代收，登记机构收 到后按相干合同公法支付给基金销售机构等。若遇法定节沐日、公休日等，支付 日历顺延。   上述“一、基金用度的种类中第 4－9 项用度”，根据相干端正及相应公约规 定，按用度本色支拨金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。   三、不列入基金用度的花样   下列用度不列入基金用度： 基金财产的耗费； 目。   四、基金税收   本基金运作流程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、端正执 行。 英大最初答复羼杂型发起式证券投资基金               托管公约 十二、基金份额执有东谈主名册的营救   基金份额执有东谈主名册至少应包括基金份额执有东谈主的称呼和执有的种种基金 份额。基金份额执有东谈主名册由基金注册登记机构根据基金经管东谈主的指示编制和保 管，基金经管东谈主和基金托管东谈主应分袂营救基金份额执有东谈主名册。营救款式不错采 用电子或文档的步地，保存期不少于 15 年。如弗成妥善营救，则按相干端正承 担包袱。   基金托管东谈主因编制基金按时论说等合理原因要求基金经管东谈主提供相干良友 时，基金经管东谈主应将相干良友送交基金托管东谈主，不得无故拒却或延误提供，并保 证其信得过性、准确性和好意思满性。基金托管东谈主不得将所营救的基金份额执有东谈主名册 用于基金托管业务之外的其他用途，并应征服守密义务。 英大最初答复羼杂型发起式证券投资基金               托管公约 十三、基金相干文献档案的保存   （一）档案保存   基金经管东谈主应保存基金财产经管业务行径的记载、账册、报表和其他相干资 料。基金托管东谈主应保存基金托管业务行径的记载、账册、报表和其他相干良友。 基金经管东谈主和基金托管东谈主都应当按公法的期限营救。保存期限不少于 15 年。   （二）合同档案的设置 东谈主处。 传真基金托管东谈主，并在 30 个职责日内将蓝本投递基金托管东谈主处。紧要合同的保 管期限为基金合同断绝后 15 年。   （三）变更与协助   若基金经管东谈主/基金托管东谈主发生变更，未变更的一方有义务协助变更后的接 任东谈主接收相应文献。   （四）基金经管东谈主和基金托管东谈主应按各自职责好意思满保存原始左证、记账左证、 基金账册、交易记载和贵重合同等，承担守密义务并保存至少 15 年以上。 英大最初答复羼杂型发起式证券投资基金               托管公约 十四、基金经管东谈主和基金托管东谈主的更换   一、基金经管东谈主和基金托管东谈主职责断绝的情形   （一）基金经管东谈主职责断绝的情形   有下列情形之一的，基金经管东谈主职责断绝：   （二）基金托管东谈主职责断绝的情形   有下列情形之一的，基金托管东谈主职责断绝：   二、基金经管东谈主和基金托管东谈主的更换方法   （一）基金经管东谈主的更换方法 的基金经管东谈主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额执有东谈主所执表决权的三 分之二以上（含三分之二）表决通过； 金经管东谈主； 成功，成功后方可施行，且该决议应当自通过之日起五日内报中国证监会备案； 执有东谈主大会决议成功后 2 日内在指定弁言公告； 料，实时向临时基金经管东谈主或新任基金经管东谈主理理基金经管业务的派遣手续，临 英大最初答复羼杂型发起式证券投资基金                  托管公约 时基金经管东谈主或新任基金经管东谈主应实时接收。新任基金经管东谈主应与基金托管东谈主核 对基金财富总值； 所对基金财产进行审计，并将审计后果给予公告，同期报中国证监会备案； 应按其要求替换或删除基金称呼中与原基金经管东谈主相干的称呼字样。   （二）基金托管东谈主的更换方法 的基金托管东谈主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额执有东谈主所执表决权的三 分之二以上（含三分之二）表决通过； 金托管东谈主； 效，成功后方可施行，且该决议应当自通过之日起五日内报中国证监会备案； 执有东谈主大会决议成功后 2 日内在指定弁言公告； 良友，实时办理基金财产和基金托管业务的派遣手续，新任基金托管东谈主或者临时 基金托管东谈主应当实时接收。新任基金托管东谈主与基金经管东谈主查对基金财富总值； 所对基金财产进行审计，并将审计后果给予公告，同期报中国证监会备案。   （三）基金经管东谈主与基金托管东谈主同期更换的条件和方法。 总份额 10%以上（含 10%）的基金份额执有东谈主提名新的基金经管东谈主和基金托管东谈主； 管东谈主的基金份额执有东谈主大会决议成功后 2 日内在指定弁言上讨论公告。 英大最初答复羼杂型发起式证券投资基金             托管公约 十五、辞谢步履   本公约当事东谈主辞谢从事的步履，包括但不限于：   （一）基金经管东谈主、基金托管东谈主将其固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产 从事证券投资。   （二）基金经管东谈主不自制地对待其经管的不同基金财产，基金托管东谈主不自制 地对待其托管的不同基金财产。   （三）基金经管东谈主、基金托管东谈主利用基金财产为基金份额执有东谈主之外的第三 东谈主牟取利益。   （四）基金经管东谈主、基金托管东谈主向基金份额执有东谈主违纪痛快收益或者承担损 失。   （五）基金经管东谈主、基金托管东谈主对他东谈主泄漏基金运作和经管流程中任何尚未 按法律端正公法的款式公开暴露的信息。   （六）基金经管东谈主在莫得充足资金的情况下向基金托管东谈主发出投资指示和赎 回、分成资金的划拨指示，或违纪向基金托管东谈主发出指示。   （七）基金经管东谈主、基金托管东谈主在行政上、财政上寂寞，其高档经管东谈主员和 其他从业东谈主员相互兼职。   （八）基金托管东谈主暗里动用或刑事包袱基金财产，根据基金经管东谈主的正当指示、 基金合同或托管公约的公法进行刑事包袱的除外。   （九）基金财产用于下列投资或者行径：   为保养基金份额执有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行径：   （1）承销证券；   （2）向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷包袱的投资；   （4）买卖其他基金份额，然则国务院另有公法的除外；   （5）向其基金经管东谈主、基金托管东谈主出资或者买卖其基金经管东谈主、基金托管 东谈主刊行的股票或者债券；   （6）买卖与其基金经管东谈主、基金托管东谈主有控股关系的鼓吹或者与其基金管 理东谈主、基金托管东谈主有其他紧要蛮横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券； 英大最初答复羼杂型发起式证券投资基金             托管公约   （7）从事内幕交易、控制证券交易价钱过火他不刚直的证券交易行径；   （8）依照法律端正相干公法，由中国证监会公法辞谢的其他行径。   （十）法律端正和基金合同辞谢的其他步履，以及依照法律、行政端正相干 公法，由中国证监会公法辞谢基金经管东谈主、基金托管东谈主从事的其他步履。 英大最初答复羼杂型发起式证券投资基金                托管公约 十六、托管公约的变更、断绝与基金财产的算帐   （一）托管公约的变更方法   本公约两边当事东谈主经协商一致，不错对公约进行修改。修改后的新公约，其 内容不得与基金合同的公法有任何突破。基金托管公约的变更报中国证监会备案 后成功。   （二）基金托管公约断绝的情形 权；   （三）基金财产的算帐 成立算帐小组，基金经管东谈主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行 基金算帐。 管东谈主、具有从事证券相干业务阅历的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主 员组成。基金财产算帐小组不错聘用必要的职责主谈主员。 估价、变现和分拨。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行径。   （1）《基金合同》断绝情形出面前，由基金财产算帐小组统一接纳基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和说明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作算帐论说；   （5）聘任具有证券、期货相干业务阅历的管帐师事务所对算帐论说进行外 部审计，聘任讼师事务所对算帐论说出具法律意见书；   （6）将算帐论说报中国证监会备案并公告；   （7）对基金财产进行分拨； 英大最初答复羼杂型发起式证券投资基金                托管公约   （四）算帐用度   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐流程中发生的整个合理费 用，算帐用度由基金财产算帐小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产算帐剩余财富的分拨   依据基金财产算帐的分拨有计算，将基金财产算帐后的一谈剩余财富扣除基金 财产算帐用度、缴纳所欠税款并璧还基金债务后，按基金份额执有东谈主执有的种种 基金份额比例进行分拨。   （六）基金财产算帐的公告   算帐流程中的相干紧要事项须实时公告；基金财产算帐论说经具有证券、期 货相干业务阅历的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国 证监会备案并公告。基金财产算帐公告于基金财产算帐论说报中国证监会备案后   七、基金财产算帐账册及文献的保存   基金财产算帐账册及相干文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。 英大最初答复羼杂型发起式证券投资基金             托管公约 十七、走嘴包袱   一、基金经管东谈主、基金托管东谈主在施行各自职责的流程中，违犯《基金法》等 法律端正的公法或者《基金合同》约定，给基金财产或者基金份额执有东谈主变成损 害的，应当分袂对各自的步履照章承担抵偿包袱；因共同步履给基金财产或者基 金份额执有东谈主变成损伤的，应当承担连带抵偿包袱，对耗费的抵偿，仅限于径直 耗费。   二、在发生一方或多方走嘴的情况下，在最大限制地保护基金份额执有东谈主利 益的前提下，《基金合同》概况不绝施行的应当不绝施行。非走嘴方当事东谈主在职 责范畴内有义务实时采选必要的要领，驻守耗费的扩大。莫得采选适当要领以致 耗费进一步扩大的，不得就扩大的耗费要求抵偿。非走嘴方因驻守耗费扩大而支 出的合理用度由走嘴方承担。   三、由于基金经管东谈主、基金托管东谈主不可适度的身分导致业务出现差错，基金 经管东谈主和基金托管东谈主诚然已经采选必要、适当、合理的要领进行检讨，然则未能 发现失实的，由此变成基金财产或投资东谈主耗费，基金经管东谈主和基金托管东谈主免除赔 偿包袱。然则基金经管东谈主和基金托管东谈主应积极采选必要的要领摒弃由此变成的影 响。   四、如发生下列情况，当事东谈主不错免责： 手脚或不手脚而变成的耗费等；   五、走嘴步履虽已发生，但本托管公约概况不绝施行的，在最大限制地保护 基金份额执有东谈主利益的前提下，基金经管东谈主和基金托管东谈主应当不绝施行本公约。 若基金经管东谈主或基金托管东谈主因施行本公约而被告状，另一方应提供合理的必要支 执。 英大最初答复羼杂型发起式证券投资基金             托管公约 十八、争议经管款式   因本公约产生或与之相干的争议，两边当事东谈主应通过协商、统已经管，协商、 统一弗成经管的，任何一方均有权将争议提交中国国际经济生意仲裁委员会，仲 裁处所为北京市，按照中国国际经济生意仲裁委员会届时有用的仲裁公法进行仲 裁。仲裁裁决是结尾的，对当事东谈主均有握住力，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理时间，两边当事东谈主应信守基金经管东谈主和基金托管东谈主职责，各自不绝 诚实、发愤、遵法地施行《基金合同》和本托管公约公法的义务，保养基金份额 执有东谈主的正当权益。   本公约受中国法律统率。 英大最初答复羼杂型发起式证券投资基金             托管公约 十九、托管公约的遵循   两边对托管公约的遵循约定如下：   （一）基金经管东谈主在向中国证监会苦求发售基金份额时提交的托管公约草 案，应经托管公约当事东谈主两边盖章以及两边法定代表东谈主或授权代表署名，公约当 事东谈主两边根据中国证监会的意见修改托管公约草案。托管公约以中国证监会注册 的文本为谨慎文本。   （二）托管公约自基金合同成功之日起成功。托管公约的有用期自其成功之 日起至基金财产算帐后果报中国证监会备案并公告之日止。   （三）托管公约自成功之日起对托管公约当事东谈主具有同等的法律握住力。   （四）本公约一式八份，公约两边各执二份，备存二份，上报中国证监会和 银行业监督经管机构各一份，每份具有同等法律遵循。 英大最初答复羼杂型发起式证券投资基金             托管公约 二十、其他事项   如发生有权司法机关照章冻结基金份额执有东谈主的基金份额时，基金经管东谈主应 给予配合，承担司法协助义务。   除本公约有明确界说外，本公约的用语界说适用基金合同的约定。本公约未 尽事宜，当事东谈主依据基金合同、相干法律端正等公法协商办理。