创金合信红利甄选量化选股羼杂型证券投资
基金托管合同
基金持续东谈主：创金合信基金持续有限公司
基金托管东谈主：招商银行股份有限公司
目 录
鉴于创金合信基金持续有限公司系一家依照中国法律正当成立并有用存续的有限背负公
司，按照关联法律律例的章程具备担任基金持续东谈主的资历和才智，拟召募刊行创金合信红利
甄选量化选股羼杂型证券投资基金；
鉴于招商银行股份有限公司系一家依照中国法律正当成立并有用存续的银行，按照关联
法律律例的章程具备担任基金托管东谈主的资历和才智；
鉴于创金合信基金持续有限公司拟担任创金合信红利甄选量化选股羼杂型证券投资基金
的基金持续东谈主，招商银行股份有限公司拟担任创金合信红利甄选量化选股羼杂型证券投资基
金的基金托管东谈主；
为明确创金合信红利甄选量化选股羼杂型证券投资基金的基金持续东谈主和基金托管东谈主之间
的职权义务关系，特制订本托管合同；
除非另有约定，《创金合信红利甄选量化选股羼杂型证券投资基金基金合同》(以下简称
“基金合同”或“《基金合同》”)中界说的术语在用于本托管合同时应具有相易的含义，若
有违反应以基金合同为准并从其解释。
若本基金实施侧袋机制的，侧袋机制实施工夫的关联安排按照基金合同和招募说明书的
章程实际。
一、基金托管合同当事东谈主
（一）基金持续东谈主
称呼：创金合信基金持续有限公司
住所：深圳市前海深港互助区前湾一起 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市前海商务通知有限
公司）
办公地址：深圳市前海深港互助区南山街谈梦海通衢 5035 华润前海大厦 A 座 36-38 楼
邮政编码：518046
法定代表东谈主：钱龙海
成立时刻：2014 年 7 月 9 日
批准设立机关：中国证券监督持续委员会
批准设立文号：证监许可［2014］651 号
组织花式：有限背负公司
注册老本：2.6096 亿元东谈主民币
存续工夫：执续计议
（二）基金托管东谈主
称呼：招商银行股份有限公司(简称：招商银行)
住所：深圳市深南通衢 7088 号招商银行大厦
办公地址：深圳市深南通衢 7088 号招商银行大厦
邮政编码：518040
法定代表东谈主：缪建民
成立时刻：1987 年 4 月 8 日
批准设立机关和批准设立文号：中国东谈主民银行银复字（1986）175 号文、银复（1987）86
号文
基金托管业务批准文号：证监基金字[2002]83 号
组织花式：股份有限公司
注册老本：东谈主民币 252.20 亿元
存续工夫：执续计议
二、基金托管合同的依据、办法和原则
（一）坚贞托管合同的依据
本合同依据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》(以下简称“
《基金法》”)、《公开召募证
券投资基金运作持续办法》（以下简称“《运作办法》”）、《公开召募绽放式证券投资基金流动
性风险持续章程》、
《公开召募证券投资基金信息走漏持续办法》 《信息走漏办法》”）
（以下简称“
等关联法律律例、基金合同偏执他关联章程制订。
（二）坚贞托管合同的办法
坚贞本合同的办法是明确基金持续东谈主与基金托管东谈主之间在基金财产的守护、投资运作、
净值料到、收益分拨、信息走漏及相互监督等关联事宜中的职权义务及职责，确保基金财产
的安全，保护基金份额执有东谈主的正当权益。
（三）坚贞托管合同的原则
基金持续东谈主和基金托管东谈主本着对等自觉、憨厚信用、充分保护基金份额执有东谈主正当权益
的原则，经协商一致，签订本合同。
三、基金托管东谈主对基金持续东谈主的业务监督和核查
（一）基金托管东谈主根据关联法律律例的章程以及《基金合同》的约定，对基金投资范畴、
投资比例、投资放弃、关联方交易等进行监督。
本基金的投资范畴包括国内照章刊行上市的股票（包括主板、创业板、存托字据以偏执
他经中国证监会允许基金投资的股票）
、港股通标的股票、债券（包括国债、央行单子、政府
撑执机构债券、政府撑执债券、场所政府债、金融债、企业债、公司债、公开拓行的次级债、
中期单子、短期融资券、超短期融资券、可转机债券（含分离交易可转债）、可交换债券）、
金钱撑执证券、债券回购、银行入款、同行存单、货币商场用具、信用繁衍品、股指期货、
国债期货、股票期权及法律律例或中国证监会允许基金投资的其他金融用具（但须允洽中国
证监会关联章程）。
在允洽法律法规则程的情况下，本基金不错参与融资业务。
如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金持续东谈主在履行得当法子后，可
以将其纳入投资范畴。
基金的投资组合比例为：本基金股票投资占基金金钱的比例范畴为 60%-95%（投资于港股
通标的股票不晋升股票金钱的 50%），其中投资于本基金界定的红利主题关联股票的比例不低
于非现款基金金钱的 80%。本基金每个交易日日终在扣除股指期货、国债期货和股票期权合约
需交纳的交易保证金后，应当保执不低于基金金钱净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政
府债券。其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。
若是法律律例或中国证监会变更投资品种的投资比例放弃，基金持续东谈主在履行得当法子
后，不错颐养上述投资品种的投资比例。
（1）本基金股票投资占基金金钱的比例范畴为 60%-95%（投资于港股通标的股票不晋升
股票金钱的 50%），其中投资于本基金界定的红利主题关联股票的比例不低于非现款基金金钱
的 80%；
（2）每个交易日日终在扣除股指期货、国债期货和股票期权合约需交纳的交易保证金后，
应当保执不低于基金金钱净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券。其中现款不包括
结算备付金、存出保证金、应收申购款等；
（3）本基金执有一家公司刊行的证券，其市值（合并家公司在境内和香港同期上市的 A+H
股统统议计）不晋升基金金钱净值的 10%；
（4）本基金持续东谈主持续的全部基金执有一家公司刊行的证券（合并家公司在境内和香港
同期上市的 A+H 股统统议计）
，不晋升该证券的 10%；
（5）本基金投资于合并原始权益东谈主的万般金钱撑执证券的比例，不得晋升基金金钱净值
的 10%；
（6）本基金执有的全部金钱撑执证券，其市值不得晋升基金金钱净值的 20%；
（7）本基金执有的合并(指合并信用级别)金钱撑执证券的比例，不得晋升该金钱撑执证
券范畴的 10%；
（8）本基金持续东谈主持续的全部基金投资于合并原始权益东谈主的万般金钱撑执证券，不得超
过其万般金钱撑执证券统统范畴的 10%；
（9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的金钱撑执证券。基金执有金钱
撑执证券工夫，若是其信用品级下跌、不再允洽投资圭臬，应在评级讲明发布之日起 3 个月
内给予全部卖出；
（10）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不晋升本基金的总金钱，本基
金所申报的股票数目不晋升拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；
（11）本基金参与国债期货、股指期货交易，应遵命下列比例放弃：
的 15%；
不得晋升基金金钱净值的 95%，其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府
债券）
、金钱撑执证券、买入返售金融金钱（不含质押式回购）等；
总市值的 30%；
货合约价值，统统（轧差料到）应当允洽基金合同对于债券投资比例的关联约定；
交易日基金金钱净值的 30%；
金钱的比例应当允洽《基金合同》对于股票投资比例的关联约定；
金金钱净值的 20%；
（12）本基金参与股票期权交易依据下列圭臬建构组合：
所需的全额现款或交易所法则招供的可冲抵期权保证金的现款等价物；
以合约乘数料到；
（13）本基金持续东谈主持续的全部绽放式基金执有一家上市公司刊行的可畅通股票，不得
晋升该上市公司可畅通股票的 15%；本基金持续东谈主持续的全部投资组合执有一家上市公司刊行
的可畅通股票，不得晋升该上市公司可畅通股票的 30%；
（14）本基金主动投资于流动性受限金钱的市值统统不得晋升基金金钱净值的 15%；因证
券商场波动、上市公司股票停牌、基金范畴变动等基金持续东谈主之外的成分以致基金不允洽该
比例放弃的，基金持续东谈主不得主动新增流动性受限金钱的投资；
（15）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交易敌手开展逆回
购交易的，可领受质押品的天赋要求应当与基金合同约定的投资范畴保执一致；
（16）本基金基金金钱总值不晋升基金金钱净值的 140%；
（17）本基金不执有合约类信用繁衍品；
（18）本基金不执有具有信用保护卖方属性的信用繁衍品；
（19）本基金投资的信用繁衍品交易口头本金不得晋升本基金中对应受保护债券面值的
的 10%。因证券商场波动、证券刊行东谈主合并、基金范畴变动等基金持续东谈主之外的成分以致基金
投资比例不允洽上述章程投资比例的，基金持续东谈主应当在 3 个月内进行颐养；
（20）本基金若参与融资业务，在职何交易日日终，执有的融资买入股票与其他有价证
券市值之和，不得晋升基金金钱净值的 95%；
（21）本基金投资存托字据的比例放弃依照境内上市交易的股票实际；
（22）法律律例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他投资放弃。
除上述第（2）、
（9）、
（14）
、（15）
、（19）项外，因证券/期货商场波动、证券刊行东谈主合并、
基金范畴变动等基金持续东谈主之外的成分以致基金投资比例不允洽上述章程投资比例的，基金
持续东谈主应当在 10 个交易日内进行颐养，但中国证监会章程的迥殊情形除外。
基金持续东谈主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例允洽基金合同的
关联约定。在上述工夫内，本基金的投资范畴、投资策略应当允洽基金合同的约定。基金托
管东谈主对基金的投资的监督与查验自基金合同奏效之日起入手。
（1）承销证券；
（2）违反章程向他东谈主贷款或者提供担保；
（3）从事承担无穷背负的投资；
（4）生意其他基金份额，然而法律律例和中国证监会另有章程的除外；
（5）向其基金持续东谈主、基金托管东谈主出资；
（6）从事内幕交易、主宰证券交易价钱偏执他不朴直的证券交易行动；
（7）法律、行政律例或者中国证监会章程辞谢的其他行动。
者与其有要害是非关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要害关联
交易的，应当允洽基金的投资标的和投资策略，遵命基金份额执有东谈主利益优先原则，防护利
益突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照商场平正合理价钱实际。关联交易必须事
先得到基金托管东谈主的同意，并按法律律例给予走漏。要害关联交易应提交基金持续东谈主董事会
审议，并经过三分之二以上（含三分之二）的独处董事通过。基金持续东谈主董事会应至少每半
年对关联交易事项进行审查。
在基金合同奏效后，基金持续东谈主和基金托管东谈主应相互提供与本机构有控股关系的鼓励或
者与本机构有其他要害是非关系的公司名单，以上名单发生变化的，应实时给予更新并禀报
对方。
关联放弃。法律律例或监管部门对上述组合放弃、辞谢行动章程的条目和要求进行变更的，
经与基金托管东谈主协商一致，基金持续东谈主可在履行得当法子后对基金合同进行变更。
（二）基金托管东谈主根据关联法律律例的章程及《基金合同》的约定，对基金持续东谈主选拔
入款银行进行监督。基金投资银行按时入款的，基金持续东谈主应根据法律律例的章程及《基金
合同》的约定，详情允洽条目的通盘入款银行的名单，并实时提供给基金托管东谈主，基金托管
东谈主应据以对基金投资银行入款的交易敌手是否允洽关联章程进行监督。对于不允洽章程的银
行入款，基金托管东谈主不错拒却实际，并实时禀报基金持续东谈主。若基金持续东谈主未向基金托管东谈主
提供入款银行名单的，可视为基金持续东谈主招供通盘银行。
本基金投资银行入款应允洽如下章程：
基金持续东谈主负责对本基金入款银行的评估与酌量，建立健全银行入款的业务经过、岗亭
职责、风险限度循序和监察稽核轨制，切实防护关联风险。基金托管东谈主负责对本基金银行定
期入款业务的监督与核查，审查、复核关联合同、账户贵寓、投资指示、入款证实书等关联
文献，切实履行托管职责。
（1）基金持续东谈主负责限度信用风险。信用风险主要包括入款银行的信用品级、入款银行
的支付才智等触及到入款银行选拔方面的风险。因基金持续东谈主过错导致选拔入款银行不当造
成基金财产亏本的，由基金持续东谈主在其过错范畴内承担背负。
（2）基金持续东谈主负责限度流动性风险。流动性风险主要包括基金持续东谈主要求全部提前支
取、部分提前支取或到期支取而入款银行未能实时兑付的风险、基金投资银行入款不可满足
基金往常结算业务的风险、因全部提前支取或部分提前支取而触及的利息亏本影响估值等涉
及到基金流动性方面的风险。
（3）基金持续东谈主须加强里面风险限度轨制的缔造。如因基金持续东谈主职工职务行动导致基
金财产受到亏本的，需由基金持续东谈主在其背负范畴内承担由此酿成的亏本。
（4）基金持续东谈主与基金托管东谈主在开展基金入款业务时，应严格顺从《基金法》
、《运作办
法》等关联法律律例，以及国度关联账户持续、利率持续、支付结算等的各项章程。
（三）基金投资银行入款合同的签订、账户开设与持续、投资指示与资金划付、账目核
对、到期兑付、提前支取、基金投资银行入款的监督
（1）基金持续东谈主应与适结伴历的入款银行总行或其授权分行签订《基金入款业务总体合
作合同》（以最终签订的文献称呼为准，下同）（以下简称《总体互助合同》），详情《入款协
议书》的花式范本。《总体互助合同》和《入款合同书》的花式范本由基金托管东谈主与基金持续
东谈主共同约定。
（2）基金托管东谈主依据关联律例对《总体互助合同》和《入款合同书》的内容进行复核，
审查入款银行资历等。
（3）基金持续东谈主应在《入款合同书》中明确入款证实书或其他有用入款字据的办理方式、
邮寄地址、接洽东谈主和接洽电话，以及入款证实书或其他有用字据在邮寄过程中遗失后，入款
余额的阐明及兑付办法等。
（4）由入款银行指定的存放入款的分支机构（以下简称“入款分支机构”）寄送或上门
委用入款证实书或其他有用入款字据的，基金托管东谈主可向入款分支机构的上司行发进出款余
额询证函，入款分支机构偏执上司行应予配合。
（5）基金持续东谈主应在《入款合同书》中章程，基金存放到期或提前兑付的资金应全部划
转到指定的基金托管账户，并在《入款合同书》写明账户称呼和账号，未划入指定账户的，
由入款银行承担一切背负。
（6）基金持续东谈主应在《入款合同书》中章程，在存期内，如本基金银行账户、预留印鉴
发生变更，基金持续东谈主应实时书面禀报入款行，书面禀报应加盖基金托管东谈主预留印鉴。入款
分支机构应实时就变更事项向基金持续东谈主、基金托管东谈主出具肃穆书面阐明书。变更禀报的送
达方式同开户手续。在存期内，入款分支机构和基金托管东谈主的指定接洽东谈主变更，应实时加盖
公章书面禀报对方。
（7）基金持续东谈主应在《入款合同书》中章程，因按时入款产生的存单不得被质押或以任
何方式被典质，不得用于转让和背书。
（1）基金投资于银行入款时，基金持续东谈主应当依据基金持续东谈主与入款银行签订的《总体
互助合同》、《入款合同书》等，以基金的口头在入款银行总行或授权分行指定的分支机构开
立银行账户。
（2）基金投资于银行入款时的预留印鉴由基金托管东谈主守护和使用。
（1）入款证实书等入款字据传递
入款资金只可存放于入款银行总行或者其授权分行指定的分支机构。基金持续东谈主应在《存
款合同书》中章程，入款银行分支机构应为基金开具入款证实书或其他有用入款字据（下称
“入款字据”），该入款字据为基金入款阐明或到期支款的有用字据，且对应每笔入款仅能开
具唯独入款字据。资金到账当日，由入款银行分支机构指定的司帐主管传真一份入款字据复
印件并与基金托管东谈主电话阐明收妥后，将入款字据原件通过快递寄送或上门委用至基金托管
东谈主指定接洽东谈主；若入款银行分支机构代为守护入款字据的，由入款银行分支机构指定司帐主
管传真一份入款字据复印件并与基金托管东谈主电话阐明收妥。
（2）入款字据的遗失补办
入款字据在邮寄过程中遗失的，由基金持续东谈主向入款银行建议补办苦求，基金持续东谈主应
督促入款银行尽快补办入款字据，并按以上（1）的方式快递或上门委用至基金托管东谈主，原存
款字据自动作废。
（3）账目查对
每个职责日，基金持续东谈主应与基金托管东谈主查对各项银行入款投资余额及应计利息。
基金持续东谈主应在《入款合同书》中章程，对于存期晋升 3 个月的按时入款，基金托管东谈主
于每季度向入款银行发起查扣问复，入款银行应按照中国东谈主民银行查扣问复的关联时限要求
实时回复。基金持续东谈主有背负督促入款银行实时回复查扣问复。因入款银行未实时回复酿成
的资金被挪用、盗取的背负由入款银行承担。
入款银行应配合基金托管东谈主对入款字据的询证，并在询证函上加盖入款银行公章寄送至
基金托管东谈主指定接洽东谈主。
（4）到期兑付
基金持续东谈主提前禀报基金托管东谈主通过快递将入款字据原件寄给入款银行分支机构指定的
司帐主管。入款银行未收到入款字据原件的，应与基金托管东谈主电话计算。入款到期前基金管
理东谈主与入款银行阐明入款字据收到并于到期日兑付入款本息事宜。
基金托管东谈主在入款到期日未收到入款本息或入款本息金额不符时，禀报基金持续东谈主与存
款银行接洽入款到账时刻及利息补付事宜。基金持续东谈主应将接洽结果奉告基金托管东谈主，基金
托管东谈主收妥入款本息确当日禀报基金持续东谈主。
基金持续东谈主应在《入款合同书》中章程，入款字据在邮寄过程中遗失的，入款银行应立
即禀报基金托管东谈主，基金托管东谈主在原入款字据复印件上加盖公章并出具关联讲明文献后，与
入款银行指定司帐主管电话阐明后，入款银行应在到期日将入款本息划至指定的基金资金账
户。若是入款到期日为法定节沐日，入款银行顺延至到期后第一个职责日支付，入款银行需
按原合同约定利率和本体宽限天数支付宽限利息。
若是在入款期限内，由于基金范畴发生缩减的原因或者出于流动性持续的需要等原因，
基金持续东谈主不错提前支取全部或部分资金。
提前支取的具体事项按照基金持续东谈主与入款银行签订的《入款合同书》实际。
基金托管东谈主发现基金持续东谈主在进行入款投资时有违反关联法律律例的章程及《基金合同》
的约定的行动，应实时以书面花式禀报基金持续东谈主在 10 个职责日内更正。基金持续东谈主对基金
托管东谈主禀报的违章事项未能在 10 个职责日内更正的，基金托管东谈主应讲明中国证监会。基金托
管东谈主发现基金持续东谈主有要害违章行动，应立即讲明中国证监会，同期禀报基金持续东谈主在 10 个
职责日内更正或拒却结算，若因基金持续东谈主拒乌有践酿成基金财产亏本的，关联亏本由基金
持续东谈主承担，基金托管东谈主不承担相应背负。
（四）基金托管东谈主根据关联法律律例的章程及《基金合同》的约定，对基金持续东谈主参与
银行间债券商场进行监督。基金持续东谈主应在基金投资运作之前向基金托管东谈主提供允洽法律法
规及行业圭臬的、经肃穆选拔的、本基金适用的银行间债券商场交易敌手名单并约定各交易
敌手所适用的交易结算方式。基金持续东谈主有背负确保实时将更新后的交易敌手名单发送给基
金托管东谈主，不然由此酿成的亏本应由基金持续东谈主承担。如基金持续东谈主在基金投资运作之前未
向基金托管东谈主提供银行间债券商场交易敌手名单的，视为基金持续东谈主招供全商场交易敌手。
基金持续东谈主应严格按照交易敌手名单的范畴在银行间债券商场选拔交易敌手。基金托管东谈主监
督基金持续东谈主是否按事前提供的银行间债券商场交易敌手名单（包括对当同样的更新）进行
交易。在基金存续工夫基金持续东谈主不错颐养交易敌手名单，但应将颐养结果至少提前一个工
作日书面禀报基金托管东谈主。新名单详情时已与本次剔除的交易敌手所进行但尚未结算的交易，
仍应按照合同进行结算，但不得再发生新的交易。如基金持续东谈主根据商场需要临时颐养银行
间债券交易敌手名单及结算方式的，应向基金托管东谈主说明情理，并在与交易敌手发生交易前 3
个交易日内与基金托管东谈主协商惩办。
基金持续东谈主负责对交易敌手的资信限度，按银行间债券商场的交易法则进行交易，并负
责处理因交易敌手不履行合同而酿成的纠纷及亏本，基金托管东谈主应当提供必要的协助。基金
托管东谈主则根据银行间债券商场成交单对合同履行情况进行监督。如基金托管东谈主过后发现基金
持续东谈主莫得按照事前约定的交易敌手进行交易时，基金托管东谈主应实时提醒基金持续东谈主，基金
托管东谈主不承担由此酿成的任何损成仇背负。
（五）本基金投资畅通受限证券，应顺从《对于基金投资非公开拓行股票等畅通受限证
券关联问题的禀报》等关联监管章程。
票网下配售部分等在刊行时明确一按时限锁按时的可交易证券，不包括由于发布要害音书或
其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购交易中的质押券等畅通受限证券。
本基金不错投资经中国证监会批准的非公开拓行证券，且限于由中国证券登记结算有限
背负公司、中央国债登记结算有限背负公司或银行间商场计帐所股份有限公司负责登记和存
管的，并可在证券交易所或天下银行间债券商场交易的证券。
本基金不得投资未经中国证监会批准的非公开拓行证券。
本基金不得投资有锁按时但锁按时不解确的证券。
会批准的关联基金投资畅通受限证券的投资有计议经过、风险限度轨制。基金投资非公开拓行
股票，基金持续东谈主还应提供基金持续东谈主董事会批准的流动性风险处置预案。上述贵寓应包括
但不限于基金投资畅通受限证券的投资额度和投资比例限度情况。
基金持续东谈主应至少于初度实际投资指示之前两个职责日将上述贵寓书面发至基金托管东谈主，
保证基金托管东谈主有弥散的时刻进行审核。基金托管东谈主应在收到上述贵寓后两个职责日内，以
书面或其他两边招供的方式阐明收到上述贵寓。
基金持续东谈主对本基金投资畅通受限证券的流动性风险负责，确保对关联风险选择积极有
效的循序，在合理的时刻内有用惩办基金运作的流动性问题。如因基金多量赎回或商场发生
剧烈变动等原因而导致基金现款盘活贫穷时，基金持续东谈主应保证提供足额现款确保基金的支
付结算。对本基金因投资畅通受限证券导致的流动性风险，基金托管东谈主不承担相应背负。
书面信息，包括但不限于拟刊行证券主体的中国证监会批准文献、刊行证券数目、刊行价钱、
锁按时，基金拟认购的数目、价钱、总成本、应划付的认购款、资金划付时刻等。基金持续
东谈主应保证上述信息的实在、完好，并应至少于拟实际投资指示前两个职责日将上述信息书面
发至基金托管东谈主，保证基金托管东谈主有弥散的时刻进行审核。
由于基金持续东谈主未按上述约定实时提供关联证券的具体的必要的信息，以致托管东谈主无法
审核认购指示而影响认购款项划拨的，基金托管东谈主免于承担相应背负。
《基金合同》
、《托管合同》审核基金持续东谈主投资畅通受限证
券的行动。如发现基金持续东谈主违反了《基金合同》、《托管合同》以偏执他关联法律律例的有
关章程，应实时禀报基金持续东谈主，并申报中国证监会，同期选择合理循序保护基金投资东谈主的
利益。基金托管东谈主有权对基金持续东谈主的犯罪、违章以及违反《基金合同》、《托管合同》的投
资指示不予实际，独立即禀报基金持续东谈主更正，基金持续东谈主不予更正或已代表基金签署合同
不得乌有践时，基金托管东谈主应向中国证监会讲明。
露所投资非公开拓行股票的称呼、数目、总成本、账面价值，以及总成本和账面价值占基金资
产净值的比例、锁按时等信息。
（六）基金持续东谈主应当对投资中期单子业务进行酌量，讲求评估中期单子投资业务的风
险，本着审慎、发愤尽职的原则进行中期单子的投资业务，并应允洽法律律例及监管机构的
关联章程。
（七）基金托管东谈主根据关联法律律例的章程及《基金合同》的约定，对基金金钱净值计
算、万般基金份额净值料到、应收资金到账、基金用度开支及收入详情、基金收益分拨、相
关信息走漏、基金宣传推介材料中登载基金功绩发达数据等进行监督和核查。
（八）基金托管东谈主发现基金持续东谈主的上述事项及投资指示或本体投资运作违反法律律例、
《基金合同》和本托管合同的章程，应实时以电话、邮件或书面提醒等方式禀报基金持续东谈主
限期更正。基金持续东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和核查。基金持续东谈主收到禀报后
应实时查对并回复基金托管东谈主，对于收到的书面禀报，基金持续东谈主应以书面花式给基金托管
东谈主发出回函，就基金托管东谈主的合理疑义进行解释或举证，说明违章原因及更正期限。在上述
规按时限内，基金托管东谈主有权随时对禀报县项进行复查，督促基金持续东谈主改正。基金持续东谈主
对基金托管东谈主禀报的违章事项未能在限期内更正的，基金托管东谈主应讲明中国证监会。
（九）基金持续东谈主有义务配合和协助基金托管东谈主依照法律律例、《基金合同》和本托管协
议对基金业求实际核查。包括但不限于：对基金托管东谈主发出的提醒，基金持续东谈主应在章程时
间内复兴并改正，或就基金托管东谈主的合理疑义进行解释或举证；对基金托管东谈主按照法律律例、
基金合同和本托管合同的要求需向中国证监会报送基金监督讲明的事项，基金持续东谈主应积极
配合提供关联数据贵寓和轨制等。
（十）若基金托管东谈主发现基金持续东谈主依据交易法子还是奏效的指示违反法律、行政律例
和其他关联章程，或者违反基金合同约定的，应当立即禀报基金持续东谈主实时更正，由此酿成
的亏本由基金持续东谈主承担，基金托管东谈主在实时履行其禀报义务后，给予免责。
（十一）基金托管东谈主发现基金持续东谈主有要害违章行动，应实时讲明中国证监会，同期通
知基金持续东谈主限期更正。
四、基金持续东谈主对基金托管东谈主的业务核查
（一）基金持续东谈主对基金托管东谈主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括基金托管东谈主
安全守护基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户、期货结算账户等投资所需账户、
复核基金持续东谈主料到的基金金钱净值和万般基金份额净值、根据基金持续东谈主指示办理计帐交
收、关联信息走漏和监督基金投资运作等行动。
（二）基金持续东谈主发现基金托管东谈主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分账持续、未
实际或无故延伸实际基金持续东谈主资金划拨指示、清楚基金投资信息等违反《基金法》、基金合
同、托管合同偏执他关联章程时，应实时以书面花式或两边约定的其他花式禀报基金托管东谈主
限期更正。基金托管东谈主收到书面禀报后应鄙人一职责日前实时查对并以书面花式给基金持续
东谈主发出回函，说明违章原因及更正期限，并保证在规按时限内实时改正。在上述规按时限内，
基金持续东谈主有权随时对禀报县项进行复查，督促基金托管东谈主改正。基金持续东谈主有权要求基金
托管东谈主补偿基金因此所遭受的亏本。
（三）基金托管东谈主有义务配合和协助基金持续东谈主依照法律律例、基金合同和本托管合同
对基金业求实际核查，包括但不限于：对基金持续东谈主发出的书面提醒，基金托管东谈主应在章程
时刻内复兴并改正，或就基金持续东谈主的疑义进行解释或举证；基金托管东谈主应积极配合提供相
关贵寓以供基金持续东谈主核查托管财产的完好性和实在性。
（四）基金持续东谈主发现基金托管东谈主有要害违章行动，应实时讲明中国证监会，同期禀报
基金托管东谈主限期更正，并将更正结果讲明中国证监会。
五、基金财产的守护
（一）基金财产守护的原则
财产的完好与独处。
经基金持续东谈主的朴直指示，不得自走运用、刑事背负、分拨基金的任何金钱。若是基金财产在基
金托管东谈主守护工夫损坏、灭失的，应由基金托管东谈主承担补偿背负；然而，不属于基金托管东谈主
本体有用限度下的金钱及什物证券等在基金托管东谈主守护工夫的损坏、灭失，基金托管东谈主不承
担由此产生的背负。
并禀报基金托管东谈主，到账日基金财产莫得到达基金资金账户的，基金托管东谈主应实时禀报基金
持续东谈主选择循序进行催收，由此给基金财产酿成亏本的，基金持续东谈主应负责向关联当事东谈主追
偿基金财产的亏本，基金托管东谈主应提供必要的协助。
产，或交由期货公司或证券公司负责计帐交收的基金金钱（包括但不限于证券交易资金账户
内的资金、证券类基金金钱、期货保证金账户内的资金、期货合约等）偏执收益，由于该等
机构或该机构会员单元等本合同当事东谈主外第三方的讹诈、飘舞、流毒或收歇等原因给基金资
产酿成的亏本等不承担背负。
（二）基金召募工夫及召募资金的验资
。该账户由基金持续东谈主开立并持续。
有东谈主东谈主数允洽《基金法》、《运作办法》等关联章程后，基金持续东谈主应将属于基金财产的全部
资金划入基金托管东谈主为基金开立的基金资金账户，同期在章程时刻内，基金持续东谈主应礼聘符
合《中华东谈主民共和国证券法》章程的司帐师事务所进行验资，出具验资讲明。出具的验资报
告由参预验资的 2 名或 2 名以上中国注册司帐师署名方为有用。
等事宜，基金托管东谈主应给予必要的协助和配合。
（三）基金资金账户的开立和持续
），
守护基金的银行入款，并根据基金持续东谈主的指示办理资金收付。托管账户称呼应为“创金合
信红利甄选量化选股羼杂型证券投资基金”
，预留印鉴为基金托管东谈主印记。
理东谈主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用基金的任何账户进行本基金
业务除外的行动。
（四）基金证券账户和证券交易资金账户的开立和持续
金托管东谈主与基金联名的证券账户。
持续东谈主不得出借或未经对方同意私行转让基金的任何证券账户，亦不得使用基金的任何账户
进行本基金业务除外的行动。
由基金持续东谈主负责。
易结算资金的存管、纪录交易结算资金的变动明细以及场内证券交易计帐，并与基金托管东谈主
开立的托管账户建立第三方存管关系。
基金托管东谈主和基金持续东谈主不得出借或转让证券账户、证券交易资金账户，亦不得使用证
券账户或证券交易资金账户进行本基金业务除外的行动。本基金通过证券经纪机构进行的交
易由证券经纪机构动作结算参与东谈主代理本基金进行结算。
券交易资金账户另行开立银行托管账户除外的其他银行账户。
投资业务，触及关联账户的开立、使用的，按关联章程开立、使用并持续；若无关联章程，
则基金托管东谈主比照上述对于账户开立、使用的章程实际。
（五）债券托管账户的开设和持续
基金合同奏效后，基金托管东谈主根据中国东谈主民银行、中央国债登记结算有限背负公司和银
行间商场计帐所股份有限公司的关联章程，以基金的口头在银行间商场登记结算机构开立债
券托管账户，并代表基金进行银行间商场债券的结算。
（六）其他账户的开立和持续
东谈主按照章程开立期货结算账户等投资所需账户。完成上述账户开立后，基金持续东谈主应以书面
花式将期货公司提供的期货保证金账户的运转资金密码和商场监控中心的登录用户名及密码
奉告基金托管东谈主。资金密码和商场监控中心登录密码重置由基金持续东谈主进行，重置后务必及
时禀报基金托管东谈主。
基金托管东谈主和基金持续东谈主应当在开户过程中相互配合，并提供所需贵寓。基金持续东谈主保
证所提供的账户开户材料的实在性和有用性，且在关联贵寓变更后实时将变更的贵寓提供给
基金托管东谈主。
理东谈主协助基金托管东谈主按照关联法律律例和本合同的约定协商后开立。新账户按关联章程使用
并持续。
（七）基金财产投资的关联有价字据等的守护
基金财产投资的关联什物证券等有价字据按约定由基金托管东谈主存放于基金托管东谈主的守护
库，或存入中央国债登记结算有限背负公司、银行间商场计帐所股份有限公司、中国证券登
记结算有限背负公司或单子营业中心的代守护库，什物守护字据由基金托管东谈主执有。什物证
券等有价字据的购买和转让，由基金托管东谈主根据基金持续东谈主的指示办理。基金托管东谈主对由上
述存放机构及基金托管东谈主除外机构本体有用限度的有价字据不承担守护背负。
（八）本基金财产独处于基金持续东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的财产，并由基金托
管东谈主守护。基金持续东谈主、基金托管东谈主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其
自身的法律背负，其债权东谈主不得对本基金财产诳骗请求冻结、扣押或其他职权。除照章律法
规和《基金合同》的章程刑事背负外，基金财产不得被刑事背负。
基金持续东谈主、基金托管东谈主因照章驱散、被照章取销或者被照章宣告收歇等原因进行计帐
的，基金财产不属于其计帐财产。基金持续东谈主持续运作基金财产所产生的债权，不得与其固
有金钱产生的债务相互抵销；基金持续东谈主持续运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不
得相互抵销。非因基金财产自身承担的债务，不得对基金财产冻结、扣划或强制实际。
（九）与基金财产关联的要害合同的守护
由基金持续东谈主代表基金签署的、与基金财产关联的要害合同的原件分辨由基金持续东谈主、
基金托管东谈主守护。除本合同另有章程外，基金持续东谈主代表基金签署的与基金财产关联的要害
合同应保证基金持续东谈主和基金托管东谈主至少各执有一份底本的原件。基金持续东谈主应在要害合同
签署后实时将要害合同传真给基金托管东谈主，并在三十个职责日内将底本投递基金托管东谈主处。
因基金持续东谈主发送的合同传真件与过后投递的合同原件不一致所酿成的效果，由基金持续东谈主
负责。要害合同的守护期限不得低于法律法规则程的最低期限。
对于无法取得二份以上的底本的，基金持续东谈主应向基金托管东谈主提供加盖公章的合同传真
件，未经两边协商一致，合同原件不得振荡。基金持续东谈主向基金托管东谈主提供的合同传真件与
基金持续东谈主留存原件不一致的，以基金托管东谈主收到的合同传真件为准。
六、指示的发送、阐明及实际
基金持续东谈主在运用基金财产时向基金托管东谈主发送资金划拨偏执他款项付款指示，基金托
管东谈主实际基金持续东谈主的指示、办理基金名下的资金往复等关联事项。
基金持续东谈主发送的指示包括电子指示和纸质指示。
电子指示包括基金持续东谈主发送的电子指示（选择电子报文传送的电子指示、招商银行托
管+概括职业平台录入的电子指示）、自动产生的电子指示（网上托管银行托管东谈主端根据持续
东谈主同意设定的业务法则自动产生的电子指示）。纸质指示包括基金持续东谈主给基金托管东谈主传真指
令或原件指示。
（一）基金持续东谈主对发送指示东谈主员的书面授权
基金持续东谈主应事前向基金托管东谈主提供书面授权禀报书（以下称“授权禀报书”），指定指
令的被授权东谈主员及被授权印鉴，授权禀报书的内容包括被授权东谈主的名单、署名/印记样本、权
限和预留印鉴，以及授权的传真号码、邮箱、电话号码等。授权禀报书应加盖基金持续东谈主公
司公章和法定代表东谈主（或授权东谈主）署名/签章，若由授权代表签署，还需附上法定代表东谈主的授
权书，并写明奏效时刻，未写明奏效时刻的以授权禀报书的题名日历为奏效时刻。基金持续
东谈主应使用传真或其他与基金托管东谈主协商一致的方式向基金托管东谈主发出授权禀报书，同期电话
禀报基金托管东谈主。授权禀报书经基金持续东谈主与基金托管东谈主以电话方式或其他基金持续东谈主和基
金托管东谈主招供的方式阐明后，于授权禀报书载明的奏效时刻奏效，未注明奏效时刻的以授权
禀报书的题名时刻奏效。基金持续东谈主在而后三个职责日内将授权禀报书的底本送交基金托管
东谈主。授权禀报书底本内容与基金托管东谈主收到的传真不一致的，以基金托管东谈主收到的传真为准。
基金持续东谈主和基金托管东谈主对授权禀报书负有遮蔽义务，其内容不得向授权东谈主、被授权东谈主
及关联操作主谈主员除外的任何东谈主清楚，但法律法规则程或有权机关另有要求的除外。
（二）指示的内容
投资指示是在持续本基金时，基金持续东谈主向基金托管东谈主发出的交易成交单、交易指示及
资金划拨类指示（以下简称“指示”）
。指示应加盖预留印鉴并由被授权东谈主印记/署名。基金管
理东谈主发给基金托管东谈主的资金划拨类指示应写明款项事由、时刻、金额、出款和收款账户信息
等。
（三）指示的发送、阐明及实际的时刻和法子
基金持续东谈主选拔以劣等（2）种方式向基金托管东谈主发送指示：
（1）基金持续东谈主通过招商银行托管+概括职业平台录入方式，向基金托管东谈主发送电子划
款指示或投资指示。
招商银行托管+概括职业平台是指基金托管东谈主基于 Internet 荟萃，向基金持续东谈主提供的
客户职业软件，结尾基金持续东谈主与基金托管东谈主之间指示处理、数据传输、业务查询、贵寓传
递和信息职业等纵贯式处理。
基金持续东谈主和基金托管东谈主另行签订《招商银行“托管+”概括职业平台职业合同》，具体
事宜以《招商银行“托管+”概括职业平台职业合同》的约定为准。
（2）基金持续东谈主通过深证通电子直连对接方式，向基金托管东谈主发送电子划款指示或投资
指示。
基金持续东谈主通过深证通电子直连对接方式发送电子指示的，基金持续东谈主应至少在基金成
立日前一日，通过预留邮箱或加盖预留印鉴的函件奉告基金托管东谈主本基金的基金代码。
对于基金持续东谈主通过上述（1）、（2）方式发送的指示，基金持续东谈主不得否定其效能。
对于基金持续东谈主通过上述（1）、（2）方式发送指示的，在救急情况下，基金持续东谈主不错
传真发送划款指示或者快递、现场交互原件指示。具体操作方式分辨按照以劣等（3）、（4）
款指示发送方式实际。
（3）基金持续东谈主选拔以传真方式发送指示
对于基金持续东谈主通过预遗留真号码发出的指示，基金持续东谈主不得否定其效能。
迥殊情况下，基金持续东谈主无法使用预遗留真号码发送指示时，可通过非预遗留真号码应
急发送传真指示，基金持续东谈主须通过授权的电话号码禀报基金托管东谈主招揽传真指示。如因基
金持续东谈主未禀报基金托管东谈主招揽传真指示酿成的亏本，基金托管东谈主不承担背负。上述迥殊情
况惩办后，基金持续东谈主应向基金托管东谈主出具预遗留真号码更新禀报，并加盖基金持续东谈主在授
权禀报书中的预留印鉴。
（4）基金持续东谈主快递寄送或现场交互指示原件的花式传递指示
如需变更指示发送花式，基金持续东谈主须提前向基金托管东谈主提供变更指示发送花式的指示
发送方式变更禀报书。
基金持续东谈主向基金托管东谈主发送指示的同期，通过招商银行托管+概括职业平台、预遗留真
号码或预留指示附件发送电子邮箱提供关联合同、交易字据或其他讲明材料。基金持续东谈主对
该等贵寓的实在性、有用性、完好性和正当合规性负责。
对于通过招商银行托管+概括职业平台、预遗留真号码或预留电子邮箱发出的指示附件，
基金持续东谈主和基金托管东谈主不得否定其效能。
对于新股、新债申购等网下公开拓行业务，基金持续东谈主应于网下申购缴款日的 10:00 前
将指示发送给基金托管东谈主。
对于期货进出金业务，基金持续东谈主应于交易日历货进出金截止时刻前 2 小时将期货进出
金指示发送至基金托管东谈主。往常情况下由基金托管东谈主依据基金持续东谈主发出的进出金指示，通
逾期货结算银行银期转账系统进行进出金操作。当结算银行银期转账系统出现故障等其他紧
急情况时，基金持续东谈主不错使用非银期转账手工进出金。
非银期转账手工进出金，入金由基金托管东谈主依据基金持续东谈主提供的划款指示通过结算银
行的网银系统划往期货公司指定账户后，由基金持续东谈主禀报期货公司进行入金操作，出金由
基金持续东谈主禀报期货公司出金后，由期货公司依据基金持续东谈主提供的出金指示划往本基金托
管账户。
实际完期货出金或入金的操作后，基金持续东谈主应通过其交易系统或末端系统查询出金划
出情况和入金到账情况。
对于场内业务，基金持续东谈主在运用基金财产开展场内证券交易前，基金持续东谈主通过基金
托管账户与证券交易资金账户已建立的第三方存管系统在基金托管户与证券交易资金账户之
间划款，即银证互转。
对于银行间业务，基金持续东谈主应于交易日 15:00 前将银行间成交单及关联划款指示发送
至基金托管东谈主。基金持续东谈主应与基金托管东谈主阐明基金托管东谈主已完成文凭和权限确立后方可进
行本基金的银行间交易。对于向基金托管东谈主出具无需银行间成交单授权书的，基金持续东谈主应
在首笔银行间交易时通过预留电话禀报基金托管东谈主，如基金持续东谈主未禀报基金托管东谈主，导致
指示未实际或实际失败的，基金托管东谈主不承担背负。
对于指定时刻出款的交易指示，基金持续东谈主应提前 2 小时将指示发送至基金托管东谈主；对
于基金持续东谈主于 15:00 以后发送至基金托管东谈主的指示，基金托管东谈主应奋力实际，但不保证当
日出款，如出款不获胜，基金托管东谈主不承担背负。
基金持续东谈主有义务在发送指示后与基金托管东谈主进行电话阐明，如因基金持续东谈主未禀报基
金托管东谈主招揽传真指示酿成的亏本，基金托管东谈主不承担背负。对于依照“授权禀报书”发出
的指示，基金持续东谈主不得否定其效能。
基金持续东谈主在发送指示时，应确保出款账户有弥散的资金余额、文献贵寓皆全，并为基
金托管东谈主留出实际指示所必需的时刻，因基金持续东谈主未给予合理必需的时刻导致基金托管东谈主
操作不获胜的，基金托管东谈主不承担背负。
基金托管东谈主阐明收到基金持续东谈主发送的指示后，支吾指示进行花式审查，考证指示的要
素（金额、收款账号、收款户名、用途）是否皆全，传真指示还应审核印鉴和印记/署名是否
和预留印鉴和签章样本口头一致性相符，传真指示加盖的印鉴和预留印鉴花式上不存在互异
即视为口头一致性审查通过，对于因传真或扫描引起的印记、署名等变形、诬告，基金托管
东谈主不承担审查义务。基金托管东谈主仅对基金持续东谈主提交的指示按照本合同约定进行口头一致性
审查，不负责审查基金持续东谈主发送指示同期提交的其他文献贵寓的正当性、实在性、完好性
和有用性，基金持续东谈主应保证上述文献贵寓正当、实在、完好和有用。如因基金持续东谈主提供
的上述文献不对法、不实在、不完好或失去效能而影响基金托管东谈主的审核或给任何第三东谈主带
来亏本，由基金持续东谈主在过错范畴内承担相应背负。
基金托管东谈主审核指示无误后应在规按时限内实时实际。
在指示未实际的前提下，若基金持续东谈主取销指示，基金持续东谈主应在原指示上注明“作废”
、
“废”、“取消”等字样并加盖预留印鉴及被授权东谈主印记/署名后传真给基金托管东谈主，并电话
禀报基金托管东谈主。若取销电子指示，基金持续东谈主应通过关接洽统取销，系统功能不撑执取销
的，应参照取销传真指示方式取销电子指示。
（四）基金持续东谈主发送失误指示的情形和处理法子
能辨识或要素不全导致无法实际等情形。
暂停指示的实际，由基金持续东谈主取销指示或取销后再再行发送指示。
（五）基金托管东谈主依照法律律例暂缓、拒却实际指示的情形和处理法子
基金托管东谈主发现基金持续东谈主发送的指示有可能违反《基金法》
、《运作办法》、
《基金合同》
、
本合同或其他关联法律律例的章程时，应暂缓实际指示，并实时禀报基金持续东谈主，基金持续
东谈主收到禀报后应实时查对并更正；如关联交易已奏效，则应禀报基金持续东谈主在律例规按时限
内实时更正。对于基金托管东谈主事前难以监督的交易行动，基金托管东谈主在过后履行了对基金管
理东谈主的禀报义务后，即视为皆备履行了其投资监督职责。对于基金持续东谈主违反《基金法》、
《运
作办法》、《基金合同》、本合同或其他关联法律律例的章程酿成基金财产亏本的，在基金托管
东谈主还是依据本合同约定履行监督职责的情况下，由基金持续东谈主承担全部背负，基金托管东谈主免
于承担背负。
（六）基金托管东谈主未按照基金持续东谈主指示实际的处理方法
对于基金持续东谈主的有用指示和禀报，除非违反法律律例、基金合同、托管合同或具有第
（四）项所述失误，基金托管东谈主不得无故拒却或拖延实际。除因挑升或要害流毒以致本基金、
基金持续东谈主的利益受到损伤而负补偿背负外，基金托管东谈主对实际基金持续东谈主的正当指示对基
金财产酿成的亏本不承担补偿背负。
（七）更换被授权东谈主员的法子
基金持续东谈主撤换被授权东谈主员、改造被授权东谈主员的权限、变更或新增招揽传真指示的号码、
预留电话号码、预留邮箱，必须提前至少一个交易日，使用传真方式或其他基金持续东谈主和基
金托管东谈主招供的方式再行向基金托管东谈主发出加盖基金持续东谈主公司公章的授权禀报书，同期电
话禀报基金托管东谈主。经基金持续东谈主与基金托管东谈主以电话方式或其他基金持续东谈主和基金托管东谈主
招供的方式阐明后，于授权禀报书载明的奏效时刻奏效，同期原授权禀报书失效。基金持续
东谈主在而后三个职责日内将被授权东谈主变更禀报的底本送交基金托管东谈主。授权禀报书底本内容与
基金托管东谈主收到的传真不一致的，以基金托管东谈主收到的传真为准。基金托管东谈主更换招揽基金
持续东谈主指示的东谈主员，应提前至少一个交易日禀报基金持续东谈主。
（八）指示的守护
指示若以传真花式发出，则底本由基金持续东谈主守护，基金托管东谈主守护指示传真件。当两
者不一致时，以基金托管东谈主收到的指示传真件为准。
（九）关联背负
对基金持续东谈主在莫得充足资金的情况下向基金托管东谈主发出的指示以致资金未能实时计帐
所酿成的亏本，由基金持续东谈主承担。因基金持续东谈主原因酿成的传输不足时、未能留出弥散执
行时刻、未能实时与基金托管东谈主进行指示阐明以致资金未能实时计帐或交易失败所酿成的损
失由基金持续东谈主承担，但如遭受不可抗力的情况除外。基金托管东谈主正照实际基金持续东谈主发送
的有用指示，基金财产发生亏本的，基金托管东谈主不承担任何花式的背负。在往常业务受理渠
谈和指示章程的时刻内，因基金托管东谈主原因酿成未能实时或正照实际正当合规的指示而导致
基金财产受损的，基金托管东谈主原意担相应的背负，但如遭受不可抗力的情况除外。
基金托管东谈主根据本合同关联章程履行印鉴和签名的口头一致性花式审核职责，若是基金
持续东谈主的指示存在事实上未经授权、讹诈、伪造或未能实时提供授权禀报书等情形，基金托
管东谈主不承担因实际关联指示或拒却实际关联指示而给基金持续东谈主或基金金钱或任何第三方带
来的亏本，全部背负由基金持续东谈主承担，但基金托管东谈主未按本合同约定尽花式审核义求实际
指示而酿成亏本的情形除外。
七、交易及计帐交收安排
（一）选拔代理证券、期货生意的证券、期货经纪机构
证券经纪机构进行熟悉后详情代理本基金证券生意证券经纪机构，并承担相应背负。基金管
理东谈主和被选拔的证券经纪机构签订证券经纪合同或其他约定的花式，由基金持续东谈主禀报基金
托管东谈主，并按法律律例要求在法定信息走漏讲明中走漏关联内容。基金持续东谈主、基金托管东谈主
和证券经纪机构可就本基金参与证券交易的具体事项另行签订证券经纪职业合同。
其他事宜根据法律律例、
《基金合同》的关联章程实际，若无明确章程的，可参照关联证券买
卖、证券经纪机构选拔的法则实际。
（1）基金持续东谈主所选拔的期货公司负责办理本基金的期货交易的计帐交割。
（2）基金持续东谈主应责成其选拔的期货公司通过深证通向基金托管东谈主及基金持续东谈主发送以
商场监控中心花式露馅本基金成交结果的交易结算讲明及参照商场监控中心花式制作的露馅
本基金期货保证金账户权益现象的交易结算讲明。经基金托管东谈主同意，可选择电子邮件的传
送方式动作救急备份方式传输当日交易结算数据。
往常情况下当日交易结算讲明的发送时刻应在交易日当日的 17：00 之前。因交易所原因
而酿成数据延伸发送的，基金持续东谈主应实时禀报基金托管东谈主，并在归附后奉告期货公司立即
发送至基金托管东谈主，并电话阐明数据招揽现象。若期货公司发送的期货数据有误，再行向基
金持续东谈主、基金托管东谈主发送的，基金持续东谈主应责成期货公司在发送新的期货数据后立即禀报
基金托管东谈主，并电话阐明数据招揽现象。
（3）基金持续东谈主应责成其选拔的期货公司对发送的数据的准确性、完好性、实在性负责。
由于交易结算讲明的纪录事项出现与本体交易结果和权益不符酿成本基金估值料到失误
的，应由基金持续东谈主负责向数据发送方追偿，基金托管东谈主不承担背负。
（二）基金投资证券后的计帐交收安排
本基金通过证券经纪机构进行的交易由证券经纪机构动作结算参与东谈主代理本基金进行结
算；本基金通逾期货经纪机构进行的交易由期货经纪机构动作结算参与东谈主代理本基金进行结
算；本基金其他证券交易由基金托管东谈主或关联机构负责结算。基金持续东谈主、基金托管东谈主以及
被选拔的证券经纪机构应根据关联法律律例及关联业务法则，签订证券经纪职业合同，用以
具体明确三方在证券交易资金结算业务中的背负。
对基金持续东谈主的资金划拨指示，基金托管东谈主在复核无误后应在规按时限内实际不得延误。
本基金投资于通盘场社交易的资金汇划，由基金托管东谈主负责办理。
证券经纪机构代理本基金财产与中登公司完成证券交易及非交易触及的证券资金结算业
务，并承担由证券经纪机构原因酿成的往常结算、交收业务无法完成的背负。
（三）基金申购、赎回和转机业务处理的基本章程
基金持续东谈主支吾传递的申购、赎回、转机绽放式基金的数据实在性和准确性负责。基金托管
东谈主应实时查收申购及转入资金的到账情况并根据基金持续东谈主指示实时划付赎回及转出款项。
基金托管东谈主发送前一绽放日上述关联数据，并保证关联数据的准确、完好。
发送关联数据，如因各式原因，该系统无法往常发送，两边可协商惩办处理方式。基金持续
东谈主向基金托管东谈主发送的数据，两边各自按关联章程保存。
不然，由基金持续东谈主承担相应的背负。
为满足申购、赎回、转机及分成资金汇划的需要，由基金持续东谈主开立资金计帐的专用账
户，该账户由登记机构持续。
账日历并禀报基金托管东谈主，到账日应收款莫得到达基金资金账户的，基金托管东谈主应实时禀报
基金持续东谈主选择循序进行催收，由此酿成基金亏本的，基金持续东谈主应负责向关联当事东谈主追偿
基金的亏本，基金托管东谈主应提供充分协助。
划付赎回款、转机转出款时，如基金资金账户有弥散的资金，基金托管东谈主应按时划付；
因基金资金账户莫得弥散的资金，导致基金托管东谈主不可按时划付，基金托管东谈主应实时禀报基
金持续东谈主，基金托管东谈主不承担相应背负，如系基金持续东谈主的原因酿成，背负由基金持续东谈主承
担，基金托管东谈主不承担垫款义务。
除申购款项到达基金资金账户需两边按约定方式对账外，与投资关联的付款、赎回和分
红资金划拨时，基金持续东谈主需向基金托管东谈主下达指示。
资金指示的花式、内容、发送、招揽和阐明方式等与投资指示相易。
（四）资金净额结算
基金资金账户与“基金计帐账户”间的资金结算遵命“全额计帐、净额交收”的原则，
逐日按照资金账户应收资金与应付资金的差额来详情资金账户净应收额或净应付额，以此确
定资金交收额，基金托管东谈主应当为基金持续东谈主提供得当方式，便于基金持续东谈主进行查询和账
务持续。当存在资金账户净应收额时，基金持续东谈主应在交收日 15:00 时之前从基金计帐账户
划往基金资金账户，基金持续东谈主通过基金托管东谈主提供的方式查询结果；当存在资金账户净应
付额时，基金托管东谈主按照基金持续东谈主的划款指示将托管账户净应付额在交收日实时划往基金
计帐账户，基金持续东谈主通过基金托管东谈主提供的方式查询结果。
当存在资金账户净应付额时，如基金银行账户有弥散的资金，基金托管东谈主应按时划付；
因基金资金账户莫得弥散的资金，导致基金托管东谈主不可按时划付，基金托管东谈主应实时禀报基
金持续东谈主，基金托管东谈主不承担背负；如系基金持续东谈主的原因酿成，背负由基金持续东谈主承担，
基金托管东谈主不承担垫款义务。
（五）基金现款分成
章程在中国证监会章程绪论上公告。
东谈主发送现款红利的划款指示，基金托管东谈主应根据指示实时将分成款划往基金计帐账户。
八、基金金钱净值料到、估值和司帐核算
（一）基金金钱净值的料到、复核与完成的时刻及法子
基金金钱净值是指基金金钱总值减去基金欠债后的价值。
万般基金份额的基金份额净值是按照每个职责日闭市后，该类基金份额的基金金钱净值
除以当日该类基金份额的基金份额余额数目料到。往常情况下，本基金万般基金份额的基金
份额净值的料到结果精准到 0.0001 元，少量点后第 5 位四舍五入，由此产生的收益或亏本由
基金财产承担。若单个绽放日内，本基金某类基金份额的净赎回苦求（赎回苦求份额总额加
上基金转机中转出苦求份额总额后扣除申购苦求份额总额及基金转机中转入苦求份额总额后
的余额）晋升前一绽放日日终该类基金份额的基金总份额的 30%，基金持续东谈主可将基金份额净
值的料到结果保留到少量点后 8 位，少量点后第 9 位四舍五入，由此产生的收益或亏本由基
金财产承担。国度另有章程的，从其章程。
基金持续东谈主每个职责日料到基金金钱净值及万般基金份额的基金份额净值，经基金托管
东谈主复核后，并按章程公告。
基金持续东谈主应每个职责日对基金金钱估值，但基金持续东谈主根据法律律例或基金合同的规
定暂停估值时除外。基金持续东谈主每个职责日对基金金钱估值后，将万般基金份额的基金份额
净值结果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金持续东谈主按约定对外公布。
基金的基金司帐背负方由基金持续东谈主担任，因此，就与本基金关联的司帐问题，如经关联各
方在对等基础上充分议论后，仍无法达成一问候见的，按照基金持续东谈主对基金净值信息的计
算结果对外给予公布。
（二）基金金钱的估值
基金持续东谈主及基金托管东谈主应当按照《基金合同》的约定进行估值。
（三）基金份额净值失误的处理方式
基金持续东谈主及基金托管东谈主应当按照《基金合同》的约定处理份额净值失误。
（四）基金司帐轨制
按国度关联部门章程的司帐轨制实际。
（五）基金账册的建立
基金持续东谈主和基金托管东谈主在基金合同奏效后，应按照两边约定的合并记账方法和司帐处
理原则，分辨独随即确立、记录和守护本基金的全套账册，对关联各方各自的账册按时进行
查对，相互监督，以保证基金金钱的安全。
（六）基金财务报表与讲明的编制和复核
基金财务报表由基金持续东谈主编制，基金托管东谈主复核。
基金托管东谈主在收到基金持续东谈主编制的基金财务报表后，进行独处的复核。查对不符时，
应实时禀报基金持续东谈主共同查出原因，进行颐养，直至两边数据皆备一致。
基金持续东谈主、基金托管东谈主应当在每月结尾后 5 个职责日内完成月度报表的编制及复核；
在每个季度结尾之日起 15 个职责日内完成基金季度讲明的编制及复核；在上半年结尾之日起
制及复核。基金托管东谈主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金持续东谈主和基金托管
东谈主应共同查明原因，进行颐养，颐养以国度关联章程为准。基金年度讲明的财务司帐讲明应
当经过允洽《中华东谈主民共和国证券法》章程的司帐师事务所审计。基金合同奏效不足两个月
的，基金持续东谈主不错不编制当期季度讲明、中期讲明或者年度讲明。
九、基金收益分拨
基金持续东谈主与基金托管东谈主按照《基金合同》的约定处理基金收益分拨。
十、基金信息走漏
（一）遮蔽义务
基金托管东谈主和基金持续东谈主应按法律律例、基金合同的关联章程进行信息走漏，拟公开披
露的信息在公开走漏之前应予遮蔽。除按《基金法》、基金合同、《信息走漏办法》偏执他有
关章程进行信息走漏外，基金持续东谈主和基金托管东谈主对基金运作中产生的信息以及从对方取得
的业务信息应予遮蔽。然而，如下情况不应视为基金持续东谈主或基金托管东谈主违反遮蔽义务：
管机构的敕令、决定所作念出的信息走漏或公开；
问、审计东谈主员等作念出的必要信息走漏。
（二）信息走漏的内容
基金的信息走漏内容主要包括基金招募说明书、基金合同、托管合同、基金居品贵寓概
要、基金份额发售公告、基金合同奏效公告、基金净值信息、基金份额申购、赎回价钱、基
金按时讲明（包括基金年度讲明、基金中期讲明和基金季度讲明）、计帐讲明、临时讲明、澄
清公告、基金份额执有东谈主大会决议、实施侧袋机制工夫的信息走漏、投资金钱撑执证券的信
息走漏、参与股指期货、国债期货交易的信息走漏、投资股票期权的信息走漏、投资信用衍
生品的信息走漏、投资港股通标的股票的信息走漏、参与融资业务的信息走漏、中国证监会
章程的其他信息。基金年度讲明中的财务司帐讲明需经允洽《中华东谈主民共和国证券法》章程
的司帐师事务所审计后，方可走漏。
基金持续东谈主应在基金年度讲明及中期讲明中走漏本基金执有的金钱撑执证券总额、金钱
撑执证券市值占基金净金钱的比例和讲明期内通盘的金钱撑执证券明细。基金持续东谈主应在基
金季度讲明中走漏本基金执有的金钱撑执证券总额、金钱撑执证券市值占基金净金钱的比例
和讲明期末按市值占基金净金钱比例大小排序的前 10 名金钱撑执证券明细。
本基金参与股指期货交易后，基金持续东谈主应当在基金季度讲明、基金中期讲明、基金年
度讲明等按时讲明和招募说明书（更新）等文献中走漏股指期货交易情况，包括交易计策、
执仓情况、损益情况、风险方针等，并充分揭示股指期货交易对基金总体风险的影响以及是
否允洽既定的交易计策和交易标的等。本基金参与国债期货交易的，基金持续东谈主应在基金季
度讲明、基金中期讲明、基金年度讲明等按时讲明和《招募说明书》（更新）等文献中走漏国
债期货交易情况，包括交易计策、执仓情况、损益情况、风险方针等，并充分揭示国债期货
交易对基金总体风险的影响以及是否允洽既定的交易计策和交易标的。
本基金投资股票期权后，基金持续东谈主应在按时信息走漏文献中走漏股票期权交易情况，
包括投资计策、执仓情况、损益情况、风险方针、估值方法等，并充分揭示期权交易对基金
总体风险的影响以及是否允洽既定的投资计策和投资标的等。
基金持续东谈主应当在按时讲明及招募说明书（更新）等文献中详实走漏信用繁衍品的投资
情况，包括投资策略、执仓情况等，并充分揭示投资信用繁衍品对基金总体风险的影响以及
是否允洽既定的投资标的及策略。
基金持续东谈主应当在季度讲明、中期讲明、年度讲明等按时讲明和招募说明书（更新）等
文献中走漏本基金参与港股通交易的关联情况。
本基金参与融资业务，基金持续东谈主应在季度讲明、中期讲明、年度讲明等按时讲明和招
募说明书（更新）等文献中走漏参与融资业务的情况，包括投资策略、业务开展情况、损益
情况、风险偏执持续情况等。
（三）基金托管东谈主和基金持续东谈主在信息走漏中的职责和信息走漏法子
基金托管东谈主和基金持续东谈主在信息走漏过程中应以保护基金份额执有东谈主利益为宗旨，憨厚
信用，严守奥妙。基金持续东谈主负责办理与基金关联的信息走漏事宜，对于根据关联法律律例
和基金合同章程的需要由基金托管东谈主复核的信息走漏文献，在经基金托管东谈主复核无误后，由
基金持续东谈主按章程给予公布。
基金持续东谈主和基金托管东谈主应积极配合、相互监督，保证其履行按照法定方式和限时走漏
的义务。
基金持续东谈主应当在中国证监会章程的时刻内，将应予走漏的基金信息通过中国证监会规
定的天下性报刊及章程互联网网站走漏。根据法律律例应由基金托管东谈主公开走漏的信息，基
金托管东谈主在章程绪论公开走漏。
当出现下述情况时，基金持续东谈主和基金托管东谈主可暂停或延伸走漏基金关联信息：
（1）发生暂停估值的情形；
（2）不可抗力；
（3）基金投资所触及的证券交易商场、期货交易商场或外汇商场遇法定节沐日或因其他
原因暂停营业或者基金参与港股通交易且港股通临时停市时；
（4）法律法规则程、中国证监会或基金合同认定的其他情形。
按关联章程须经基金托管东谈主复核的信息走漏文献，由基金持续东谈主草拟、并经基金托管东谈主
复核后由基金持续东谈主公告。发生基金合同中章程需要走漏的事项时，按基金合同章程公布。
给予走漏的信息文本，存放在基金持续东谈主/基金托管东谈主处，投资者不错免费查阅。在支付
工本费后可在合理时刻取得上述文献的复制件或复印件。基金持续东谈主和基金托管东谈主应保证文
本的内容与所公告的内容皆备一致。
十一、基金用度
（一）基金托管费的计提方法、计提圭臬和支付方式如下：
本基金的托管费按前一日基金金钱净值的 0.2%年费率计提。托管费的料到方法如下：
H＝E×0.2%÷往常天数
H 为逐日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金金钱净值
基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。经基金持续东谈主与基金托管
东谈主两边查对无误后，基金托管东谈主按照与基金持续东谈主协商一致的方式于次月首日起 5 个工
作日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、公休日或不可抗力等，支付日历顺
延。
（二）基金其他用度按照《基金合同》的约定计提和支付。
十二、基金份额执有东谈主名册的守护
基金份额执有东谈主名册至少应包括基金份额执有东谈主的称呼、证件号码和执有的基金份额。
基金份额执有东谈主名册由基金登记机构根据基金持续东谈主的指示编制和守护，基金持续东谈主和基金
托管东谈主应分辨守护基金份额执有东谈主名册，保存期不低于法律法规则程的最低期限。如不可妥
善守护，则按关联法律律例承担背负。
在基金托管东谈主要求或编制中期讲明和年度讲明前，基金持续东谈主应将关联贵寓送交基金托
管东谈主，并保证该等贵寓的实在性、准确性和完好性，不得无故拒却或延误提供。基金持续东谈主
和基金托管东谈主不得将所守护的基金份额执有东谈主名册用于基金托管业务除外的其他用途，并应
顺从遮蔽义务，法律律例或监管法则另有章程的，从其章程。
十三、基金关联文献档案的保存
（一）档案保存
基金持续东谈主应保存基金财产持续业务行动的记录、账册、报表和其他关联贵寓。基金托
管东谈主应保存基金托管业务行动的记录、账册、报表和其他关联贵寓。基金持续东谈主和基金托管
东谈主都应当按章程的期限守护。保存期限不低于法律法规则程的最低期限。
（二）合同档案的建立
基金托管东谈主处。
方招供的其他方式发送至基金托管东谈主。
（三）变更与协助
若基金持续东谈主/基金托管东谈主发生变更，未变更的一方有义务协助变更后的接任东谈主招揽相应
文献。
（四）基金持续东谈主和基金托管东谈主应按各自职责完好保存原始字据、记账字据、基金账册、
交易记录和伏击合同等，承担遮蔽义务并按照不低于法律法规则程的最低期限进行保存。
十四、基金持续东谈主和基金托管东谈主的更换
（一）基金持续东谈主职责远离后，仍应妥善守护基金持续业务贵寓，保证不作念出对基金份
额执有东谈主的利益酿成损伤的行动，并与新任基金持续东谈主或临时基金持续东谈主实时办理基金持续
业务的打法手续，临时基金持续东谈主或新任基金持续东谈主应实时招揽。基金托管东谈主应给予积极配
合，并与新任基金持续东谈主或临时基金持续东谈主查对基金金钱总值和基金金钱净值。
（二）基金托管东谈主职责远离后，仍应妥善守护基金财产和基金托管业务贵寓，保证不作念
出对基金份额执有东谈主的利益酿成损伤的行动，并与新任基金托管东谈主或临时基金托管东谈主实时办
理基金财产和基金托管业务的打法手续，新任基金托管东谈主或者临时基金托管东谈主应当实时招揽。
基金持续东谈主应给予积极配合，并与新任基金托管东谈主或临时基金托管东谈主查对基金金钱总值和基
金金钱净值。
（三）其他事宜见基金合同的关联约定。
十五、辞谢行动
本合同当事东谈主辞谢从事的行动，包括但不限于：
（一）基金持续东谈主、基金托管东谈主将其固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券投
资。
（二）基金持续东谈主顽抗正地对待其持续的不同基金财产，基金托管东谈主顽抗正地对待其托
管的不同基金财产。
（三）基金持续东谈主、基金托管东谈主利用基金财产或者职务之便为基金份额执有东谈主除外的第
三东谈主牟取利益。
（四）基金持续东谈主、基金托管东谈主向基金份额执有东谈主违章承诺收益或者承担亏本。
（五）基金持续东谈主、基金托管东谈主对他东谈主清楚基金运作和持续过程中任何尚未按法律律例
章程的方式公开走漏的信息。
（六）基金持续东谈主在莫得充足资金的情况下向基金托管东谈主发出投资指示和付款指示，或
违章向基金托管东谈主发出指示。
（七）基金持续东谈主、基金托管东谈主在行政上、财务上不独处，其高等持续东谈主员和其他从业
东谈主员相互兼职。
（八）基金托管东谈主暗里动用或刑事背负基金财产，根据基金持续东谈主的正当指示、基金合同或
托管合同的章程进行刑事背负的除外。
（九）法律律例和基金合同辞谢的其他行动，以及依照法律、行政律例关联章程，由中
国证监会章程辞谢基金持续东谈主、基金托管东谈主从事的其他行动。
十六、托管合同的变更、远离与基金财产的计帐
（一）托管合同的变更法子
本合同两边当事东谈主经协商一致，不错对合同进行修改。修改后的新合同，其内容不得与
基金合同的章程有任何突破。基金托管合同的变更应报中国证监会备案（如需）
。
（二）基金托管合同远离的情形
月内无其他得当的托管机构链接其原有职权义务；
月内无其他得当的基金持续公司链接其原有职权义务；
（三）基金财产的计帐
基金持续东谈主与基金托管东谈主按照《基金合同》的约定处理基金财产的计帐。
十七、背信背负
（一）基金持续东谈主、基金托管东谈主不履行本合同或履行本合同不允洽约定的，应当承担违
约背负。
（二）基金持续东谈主、基金托管东谈主在履行各自职责的过程中，违反《基金法》等法律律例
的章程、《基金合同》和本托管合同约定，给基金财产或者基金份额执有东谈主酿成损伤的，应当
分辨对各自的行动照章承担补偿背负；因共同行动给基金财产或者基金份额执有东谈主酿成损伤
的，应当根据各自的过错进程对由此酿成的平直亏本分辨承担相应的背负。
（三）一方当事东谈主背信，给另一方当事东谈主或基金财产酿成亏本的，应就平直亏本进行赔
偿，另一方当事东谈主有职权及义务代表基金向背信方追偿。然而如发生下列情况，当事东谈主不错
免责：
而酿成的亏本等；
亏本等；
（四）一方当事东谈主背信，另一方当事东谈主在职责范畴内有义务实时选择必要的循序，奋力
防卫亏本的扩大。莫得选择得当循序以致亏本进一步扩大的，不得就扩大的亏本要求补偿。
非背信方因防卫亏本扩大而开销的合理用度由背信方承担。
（五）背信行动虽已发生，但本托管合同大概陆续履行的，在最大限制地保护基金份额
执有东谈主利益的前提下，基金持续东谈主和基金托管东谈主应当陆续履行本合同。若基金持续东谈主或基金
托管东谈主因履行本合同而被告状，另一方应提供合理的必要撑执。
（六）由于基金持续东谈主、基金托管东谈主不可限度的成分导致业务出现差错，基金持续东谈主和
基金托管东谈主天然还是选择必要、得当、合理的循序进行查验，然而未能发现失误或因前述原
因未能幸免或更正失误的，由此酿成基金财产或投资东谈主亏本，基金持续东谈主和基金托管东谈主衔命
补偿背负。然而基金持续东谈主和基金托管东谈主应积极选择必要的循序纰漏或排斥由此酿成的影响。
十八、争议惩办方式
两边当事东谈主同意，因本合同而产生的或与本合同关联的一切争议，如经友好协商未能解
决的，任何一方均有权将争议提交深圳海外仲裁院，按照深圳海外仲裁院届时有用的仲裁规
则进行仲裁。仲裁地点为深圳市。仲裁裁决是终局的，对对方当事东谈主均有约束力，仲裁用度、
讼师费由败诉方承担，除非仲裁裁决另有决定。
争议处理工夫，两边当事东谈主应坚守基金持续东谈主和基金托管东谈主职责，各自陆续诚挚、发愤、
尽职地履行基金合同和本托管合同章程的义务，羡慕基金份额执有东谈主的正当权益。
本合同受中华东谈主民共和国法律（为本合同之办法，不含香港畸形行政区、澳门畸形行政
区和台湾地区的法律）统领并从其解释。
十九、托管合同的效能
两边对托管合同的效能约定如下：
（一）基金持续东谈主在向中国证监会苦求召募注册时提交的托管合同草案，应经托管合同
当事东谈主两边盖印以及两边法定代表东谈主或授权代表署名或签章，合同当事东谈主两边根据中国证监
会的意见修改并肃穆签署托管合同。托管合同以中国证监会注册的文本为肃穆文本。
（二）托管合同自基金合同成立之日起成立，自基金合同奏效之日起奏效。托管合同的
有用期自其奏效之日起至基金财产计帐结果报中国证监会备案并公告之日止。
（三）托管合同自奏效之日起对托管合同当事东谈主具有同等的法律约束力。
（四）本合同一式三份，合同两边各执一份，由基金持续东谈主根据需要上报监管机构一份，
每份具有同等法律效能。
二十、其他事项
如发生有权司法机关照章冻结基金份额执有东谈主的基金份额时，基金持续东谈主应给予配合，
承担司法协助义务。
除本合同有明确界说外，本合同的用语界说适用基金合同的约定。本合同未尽事宜，当
事东谈主依据基金合同、关联法律律例等章程协商办理。
二十一、托管合同的签订
本合同两边法定代表东谈主或授权代表签章、签订地、签订日
萝莉sex
