华安中证 A500 指数型发起式证券投资基金           托管契约     基金管理东说念主：华安基金管理有限公司     基金托管东说念主：招商银行股份有限公司                                                       目         录                                          托管契约 鉴于招商银行股份有限公司系一家依照中国法律正当成立并灵验存续的银行，按摄影关法律 法例的章程具备担任基金托管东说念主的资历和智商；   鉴于华安基金管理有限公司拟担任华安中证 A500 指数型发起式证券投资基金的基金管理 东说念主，招商银行股份有限公司拟担任华安中证 A500 指数型发起式证券投资基金的基金托管东说念主；   为明确华安中证 A500 指数型发起式证券投资基金（以下简称“本基金”或“基金”                                          ）的基 金管理东说念主和基金托管东说念主之间的职权义务关系，特制订本托管契约；   除非另有约定，《华安中证 A500 指数型发起式证券投资基金基金合同》(以下简称“基金 合同”)中界说的术语在用于本托管契约时应具有疏通的含义，若有叛逆应以基金合同为准。   若本基金实施侧袋机制的，侧袋机制实施时代的相关安排见基金合同和招募发挥书的规 定。                                                托管契约                        一、基金托管契约当事东说念主  （一）基金管理东说念主（也可称钞票管理东说念主）  称呼：华安基金管理有限公司  住所：中国（上海）摆脱贸易老到区临港新片区环湖西二路 888 号 B 楼 2118 室  办公地址：中国（上海）摆脱贸易老到区世纪通衢 8 号国金中心二期 31-32 层  邮政编码：200120  法定代表东说念主：朱学华  成立时期：1998 年 6 月 4 日  批准确立机关：中国证券监督管理委员会  批准确立文号：中国证监会证监基字〔1998〕20 号  组织神气：有限职守公司  注册成本：东说念主民币 1.5 亿元  存续时代：执续设想  设想范畴：基金确立，基金业务管理及中国证监会批准的其他业务。【照章须经批准的项 目，经相关部门批准后方可开展设想行动】  （二）基金托管东说念主（也可称钞票托管东说念主）  称呼：招商银行股份有限公司(简称：招商银行)  住所：深圳市深南通衢 7088 号招商银行大厦  办公地址：深圳市深南通衢 7088 号招商银行大厦  邮政编码：518040  法定代表东说念主：缪建民  成立时期：1987 年 4 月 8 日  基金托管业务批准文号：证监基金字[2002]83 号  组织神气：股份有限公司  注册成本：东说念主民币 252.20 亿元   存续时代：执续设想                                         托管契约             二、基金托管契约的依据、目的和原则   （一）缔结托管契约的依据   本契约依据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》                                  ”)、                                    《公开召募证 券投资基金运作管理办法》            （以下简称“                 《运作办法》”）                        、《公开召募证券投资基金信息知道管理 办法》(以下简称“《信息知道办法》”)、                    《公开召募怒放式证券投资基金流动性风险管理章程》 （以下简称“《流动性风险管理章程》”                  ）、《公开召募证券投资基金运作引导第 3 号——指数基 金引导》（以下简称“《指数基金引导》”）等联系法律法例、基金合同过甚他联系章程制订。   （二）缔结托管契约的目的   缔结本契约的目的是明确基金管理东说念主与基金托管东说念主之间在基金财产的赞助、投资运作、净 值经营、收益分派、信息知道及相互监督等相关事宜中的职权义务及职责，确保基金财产的安 全，保护基金份额执有东说念主的正当权益。   （三）缔结托管契约的原则   基金管理东说念主和基金托管东说念主本着对等自发、老诚信用、充分保护基金份额执有东说念主正当权益的 原则，经协商一致，签订本契约。                                        托管契约             三、基金托管东说念主对基金管理东说念主的业务监督和核查   （一）基金托管东说念主根据联系法律法例的章程以及《基金合同》的约定，对基金投资范畴、 投资比例、投资收尾、关联方交易等进行监督。   本基金的投资范畴为具有细腻流动性的金融器具，包括主义指数成份股（含存托笔据）及 其备选成份股（含存托笔据）、其他股票（包括创业板过甚他经中国证监会核准或注册上市的 股票、存托笔据）、股指期货、债券（包括国债、央行单据、金融债、企业债、公司债、公开 刊行的次级债、地点政府债券、中期单据、可调治债券（含分离交易可转债）                                  、可交换债、短 期融资券、超短期融资券等）、钞票支执证券、债券回购、银行进款（包括契约进款、依期存 款过甚他银行进款）         、同行存单、货币商场器具以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其 他金融器具（但须允洽中国证监会相关章程）                    。   本基金将根据法律法例的章程参与融资及转融通证券出借业务。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东说念主在现实稳妥要领后，不错 将其纳入投资范畴。   基金的投资组合比例为：   投资于主义指数成份股过甚备选成份股的比例不低于基金钞票净值的 90%，且不低于非现 金基金钞票的 80%。每个交易日日终在扣除股指期货合约需交纳的交易保证金后，保执不低于 基金钞票净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中现款不包括结算备付金、存 出保证金和应收申购款等。股指期货过甚他金融器具的投资比例依照法律法例或监管机构的 章程扩充。   要是法律法例对该比例要求有变更的，基金管理东说念主在现实稳妥要领后，以变更后的比例为 准，本基金的投资比例会作念相应调治。   基金的投资组合应遵守以下收尾：   （1）投资于主义指数成份股过甚备选成份股的比例不低于基金钞票净值的 90%，且不低 于非现款基金钞票的 80%；   （2）每个交易日日终在扣除股指期货合约需交纳的交易保证金后，应当保执现款或者到 期日在一年以内的政府债券投资比例不低于基金钞票净值的 5%，其中现款不包括结算备付金、 存出保证金和应收申购款等；                                            托管契约    （3）本基金投资于吞并原始权益东说念主的各类钞票支执证券的比例，不得朝上基金钞票净值 的 10%；    （4）本基金执有的沿路钞票支执证券，其市值不得朝上基金钞票净值的 20%；    （5）本基金执有的吞并（指吞并信用级别）钞票支执证券的比例，不得朝上该钞票支执 证券范畴的 10%；    （6）本基金管理东说念主管理的沿路基金投资于吞并原始权益东说念主的各类钞票支执证券，不得超 过其各类钞票支执证券系数范畴的 10%；    （7）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的钞票支执证券。基金执有资 产支执证券时代，要是其信用品级着落、不再允洽投资法度，应在评级论说发布之日起 3 个月 内赐与沿路卖出；    （8）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不朝上本基金的总钞票，本基金 所申报的股票数目不朝上拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；    （9）本基金参与股指期货遵守下列要求：    ①本基金在职何交易日日终，执有的买入股指期货合约价值，不得朝上基金钞票净值的    ②本基金在职何交易日日终，执有的买入股指期货合约价值与有价证券市值之和，不得超 过基金钞票净值的 100%，其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、 钞票支执证券、买入返售金融钞票（不含质押式回购）等；    ③本基金在职何交易日日终，执有的卖出股指期货合约价值不得朝上基金执有的股票总 市值的 20%；    ④本基金所执有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，系数（轧差经营）应当允洽 基金合同对于股票投资比例的联系约定；    ⑤本基金在职何交易日内交易（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得朝上上一交 易日基金钞票净值的 20%；    （10）本基金主动投资于流动性受限钞票的市值系数不得朝上基金钞票净值的 15%；因证 券商场波动、上市公司股票停牌、基金范畴变动等基金管理东说念主之外的要素以致基金不允洽该比 例收尾的，基金管理东说念主不得主动新增流动性受限钞票的投资；    （11）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交易敌手开展逆回 购交易的，可吸收质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范畴保执一致；    （12）本基金钞票总值不朝上基金钞票净值的 140%；                                           托管契约   （13）本基金参与融资业务的，每个交易日日终，本基金执有的融资买入股票与其他有价 证券市值之和，不得朝上基金钞票净值的 95%；   （14）本基金参与转融通证券出借业务应当遵守下列要求：出借证券钞票不得朝上基金资 产净值的 30%，出借期限在 10 个交易日以上的出借证券应纳入《流动性风险管理章程》所述 流动性受限证券的范畴；参与转融通证券出借业务的单只证券不得朝上基金执有该证券总量 的 50%；最近 6 个月内日均基金钞票净值不得低于 2 亿元；证券出借的平均剩余期限不得朝上   （15）本基金投资存托笔据的比例收尾依照境内上市交易的股票扩充，与境内上市交易的 股票合并经营，法律法例或监管部门另有要求的除外；   （16）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他投资收尾。   除上述（2）        、（7）           、（10）、                （11）                   、（14）情形之外，因证券或期货商场波动、证券刊行东说念主合 并、基金范畴变动、主义指数成份股调治、主义指数成份股流动性收尾等基金管理东说念主之外的因 素以致基金投资不允洽上述章程投资比例的，基金管理东说念主应当在 10 个交易日内进行调治，但 中国证监会章程的特别情形除外。因证券商场波动、上市公司合并、基金范畴变动等基金管理 东说念主之外的要素以致基金投资不允洽第（14）项章程的，基金管理东说念主不得新增转融通证券出借业 务。法律法例另有章程的从其章程。   （1）承销证券；   （2）违背章程向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽职守的投资；   （4）买卖其他基金份额，但法律法例或中国证监会另有章程的除外；   （5）向其基金管理东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕交易、主宰证券交易价钱过甚他不正大的证券交易行动；   （7）法律、行政法例和中国证监会章程辞谢的其他行动。   法律法例或监管部门取消或调治上述章程，如适用于本基金，基金管理东说念主在现实稳妥要领 后，则本基金投资不再受相关收尾或以变更后的章程为准。 与其有要紧横暴关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关联交 易的，应当允洽基金的投资经营和投资策略，遵守基金份额执有东说念主利益优先原则，着厚利益冲 突，建立健全里面审批机制和评估机制，按照商场自制合理价钱扩充。相关交易必须预先得到                                         托管契约 基金托管东说念主的同意，并按法律法例赐与知道。要紧关联交易应提交基金管理东说念主董事会审议，并 经过三分之二以上的颓落董事通过。基金管理东说念主董事会应至少每半年对关联交易事项进行审 查。   法律法例或监管部门取消或变更上述收尾性章程，如适用于本基金，基金管理东说念主在现实适 当要领后，则本基金投资不再受相关收尾或以变更后的章程为准。 的联系约定。在上述时代内，本基金的投资范畴、投资策略应当允洽基金合同的约定。基金托 管东说念主对基金的投资的监督与查抄自基金合同奏凯之日起脱手。法律法例或监管部门另有章程 的，从其章程。 法例或监管部门取消上述收尾，如适用于本基金，基金管理东说念主在现实稳妥要领后，则本基金投 资不再受相关收尾。   （二）基金托管东说念主根据联系法律法例的章程及《基金合同》的约定，对基金管理东说念主采纳存 款银行进行监督。基金投资银行依期进款的，基金管理东说念主应根据法律法例的章程及《基金合同》 的约定，笃定允洽条目的系数进款银行的名单，并实时提供给基金托管东说念主，基金托管东说念主应据此 对基金投资银行进款的交易敌手是否允洽联系章程进行监督。对于不允洽章程的银行进款，基 金托管东说念主不错拒却扩充，并陈述基金管理东说念主。   本基金投资银行进款应允洽如下章程： 进款期限，根据契约可提前支取的银行进款不受上述比例收尾；本基金投资于具有基金托管东说念主 资历的吞并交易银行的银行进款、同行存单占基金钞票净值的比例系数不得朝上 20%；投资于 不具有基金托管东说念主资历的吞并交易银行的银行进款、同行存单占基金钞票净值的比例系数不 得朝上 5%。   联系法律法例或监管部门制定或修改新的依期进款投资计谋，基金管理东说念主可相应调治投 资组合收尾的章程。 职责、风险戒指顺序和监察稽核轨制，切实着重联系风险。基金托管东说念主负责对本基金银行依期 进款业务的监督与核查，审查、复核相关契约、账户贵寓、投资指示、进款证实书等联系文献， 切实现实托管职责。   （1）基金管理东说念主负责戒指信用风险。信用风险主要包括进款银行的信用品级、进款银行                                         托管契约 的支付智商等波及到进款银行采纳方面的风险。因采纳进款银行不当酿成基金财产耗损的，由 基金管理东说念主承担职守。   （2）基金管理东说念主负责戒指流动性风险，并承担因戒指不力而酿成的耗损。流动性风险主 要包括基金管理东说念主要求沿路提前支取、部分提前支取或到期支取而进款银行未能实时兑付的 风险、基金投资银行进款不可甘心基金平时结算业务的风险、因沿路提前支取或部分提前支取 而波及的利息耗损影响估值等波及到基金流动性方面的风险。   （3）基金管理东说念主须加强里面风险戒指轨制简直立。如因基金管理东说念主职工职务行动导致基 金财产受到耗损的，需由基金管理东说念主承担由此酿成的耗损。   （4）基金管理东说念主与基金托管东说念主在开展基金进款业务时，应严格遵守《基金法》                                     、《运作办 法》等联系法律法例，以及国度联系账户管理、利率管理、支付结算等的各项章程。   （三）基金投资银行进款契约的签订、账户开设与管理、投资指示与资金划付、账目查对、 到期兑付、提前支取   （1）基金管理东说念主应与允洽股历的进款银行总行或其授权分行签订《基金进款业务总体合 作契约》    （以下简称《总体合营契约》）                 ，笃定《进款契约书》的阵势范本。                                《总体合营契约》和 《进款契约书》的阵势范本由基金托管东说念主与基金管理东说念主共同约定。   （2）基金托管东说念主依据相关法例对《总体合营契约》和《进款契约书》的内容进行复核， 审查进款银行资历等。   （3）基金管理东说念主应在《进款契约书》中明确进款证实书或其他灵验进款笔据的办理方式、 邮寄地址、辩论东说念主和辩论电话，以及进款证实书或其他灵验笔据在邮寄过程中遗失后，进款余 额的证据及兑付办法等。   （4）由进款银行指定的存放进款的分支机构（以下简称“进款分支机构”）寄送或上门 托福进款证实书或其他灵验进款笔据的，基金托管东说念主可向进款分支机构的上司行发出进款余 额询证函，进款分支机构过甚上司行应予配合。   （5）基金管理东说念主应在《进款契约书》中章程，基金存放到期或提前兑付的资金应沿路划 转到指定的基金托管账户，并在《进款契约书》写明账户称呼和账号，未划入指定账户的，由 进款银行承担一切职守。   （6）基金管理东说念主应在《进款契约书》中章程，在存期内，如本基金银行账户、预留印鉴 发生变更，基金管理东说念主应实时书面陈述进款行，书面陈述应加盖基金托管东说念主预留印鉴。进款分                                        托管契约 支机构应实时就变更事项向基金管理东说念主、基金托管东说念主出具郑重书面证据书。变更陈述的投递方 式同开户手续。在存期内，进款分支机构和基金托管东说念主的指定辩论东说念主变更，应实时加盖公章书 面陈述对方。   （7）基金管理东说念主应在《进款契约书》中章程，因依期进款产生的存单不得被质押或以任 何方式被典质，不得用于转让和背书。   （1）基金投资于银行进款时，基金管理东说念主应当依据基金管理东说念主与进款银行签订的《总体 合营契约》、      《进款契约书》等，以基金的口头在进款银行总行或授权分行指定的分支机构开立 银行账户。   （2）基金投资于银行进款时的预留印鉴由基金托管东说念主赞助和使用。   （1）进款证实书等进款笔据传递   进款资金只可存放于进款银行总行或者其授权分行指定的分支机构。基金管理东说念主应在《存 款契约书》中章程，进款银行分支机构应为基金开具进款证实书或其他灵验进款笔据（下称“存 款笔据”）     ，该进款笔据为基金进款证据或到期支款的灵验笔据，且对应每笔进款仅能开具惟一 进款笔据。资金到账当日，由进款银行分支机构指定的管帐主管传真一份进款笔据复印件并与 基金托管东说念主电话证据收妥后，将进款笔据原件通过快递寄送或上门托福至基金托管东说念主指定联 系东说念主；若进款银行分支机构代为赞助进款笔据的，由进款银行分支机构指定管帐主管传真一份 进款笔据复印件并与基金托管东说念主电话证据收妥。   （2）进款笔据的遗失补办   进款笔据在邮寄过程中遗失的，由基金管理东说念主向进款银行建议补办请求，基金管理东说念主应督 促进款银行尽快补办进款笔据，并按以上（1）的方式快递或上门托福至基金托管东说念主，原进款 笔据自动作废。   （3）账目查对   每个使命日，基金管理东说念主应与基金托管东说念主查对各项银行进款投资余额及应计利息。   基金管理东说念主应在《进款契约书》中章程，对于存期朝上 3 个月的依期进款，基金托管东说念主于 每季度向进款银行发起查询问复，进款银行应按照中国东说念主民银行查询问复的联系时限要求及 时回复。基金管理东说念主有职守督促进款银行实时回复查询问复。因进款银行未实时回复酿成的资 金被挪用、盗取的职守由进款银行承担。                                        托管契约   进款银行应配合基金托管东说念主对进款笔据的询证，并在询证函上加盖进款银行公章寄送至 基金托管东说念主指定辩论东说念主。   （4）到期兑付   基金管理东说念主提前陈述基金托管东说念主通过快递将进款笔据原件寄给进款银行分支机构指定的 管帐主管。进款银行未收到进款笔据原件的，应与基金托管东说念主电话贪图。进款到期前基金管理 东说念主与进款银行证据进款笔据收到并于到期日兑付进款本息事宜。   基金托管东说念主在进款到期日未收到进款本息或进款本息金额不符时，陈述基金管理东说念主与存 款银行接洽进款到账时期及利息补付事宜。基金管理东说念主应将接洽落幕见告基金托管东说念主，基金托 管东说念主收妥进款本息确当日陈述基金管理东说念主。   基金管理东说念主应在《进款契约书》中章程，进款笔据在邮寄过程中遗失的，进款银行应立即 陈述基金托管东说念主，基金托管东说念主在原进款笔据复印件上加盖公章并出具相关解释文献，与进款银 行指定管帐主管电话证据后，进款银行应在到期日将进款本息划至指定的基金资金账户。要是 进款到期日为法定节沐日，进款银行顺延至到期后第一个使命日支付，进款银行需按原契约约 定利率和本色展期天数支付展期利息。   要是在进款期限内，由于基金范畴发生缩减的原因或者出于流动性管理的需要等原因，基 金管理东说念主不错提前支取沿路或部分资金。   提前支取的具体事项按照基金管理东说念主与进款银行签订的《进款契约书》扩充。   基金托管东说念主发现基金管理东说念主在进行进款投资时有违背联系法律法例的章程及《基金合同》 的约定的行动，应实时以书面神气陈述基金管理东说念主在 10 个使命日内校正。基金管理东说念主对基金 托管东说念主陈述的违法事项未能在 10 个使命日内校正的，基金托管东说念主应论说中国证监会。基金托 管东说念主发现基金管理东说念主有要紧违法行动，应立即论说中国证监会，同期陈述基金管理东说念主在 10 个 使命日内校正或拒却结算，若因基金管理东说念主拒不扩充酿成基金财产耗损的，相关耗损由基金管 理东说念主承担，基金托管东说念主不承担相应职守。   （四）基金托管东说念主根据联系法律法例的章程及《基金合同》的约定，对基金管理东说念主参与银 行间债券商场进行监督。基金管理东说念主应在基金投资运作之前向基金托管东说念主提供允洽法律法例 及行业法度的、经肃肃采纳的、本基金适用的银行间债券商场交易敌手名单并约定各交易敌手 所适用的交易结算方式。基金管理东说念主有职守确保实时将更新后的交易敌手名单发送给基金托 管东说念主，不然由此酿成的耗损应由基金管理东说念主承担。如基金管理东说念主在基金投资运作之前未向基金                                        托管契约 托管东说念主提供银行间债券商场交易敌手名单的，视为基金管理东说念主认同全商场交易敌手。基金管理 东说念主应严格按照交易敌手名单的范畴在银行间债券商场采纳交易敌手。基金托管东说念主监督基金管 理东说念主是否按事前提供的银行间债券商场交易敌手名单进行交易。在基金存续时代基金管理东说念主 不错调治交易敌手名单，但应将调治落幕至少提前一个使命日书面陈述基金托管东说念主。新名单确 定时已与本次剔除的交易敌手所进行但尚未结算的交易，仍应按照契约进行结算，但不得再发 生新的交易。如基金管理东说念主根据商场需要临时调治银行间债券交易敌手名单及结算方式的，应 向基金托管东说念主发挥根由，并在与交易敌手发生交易前 3 个交易日内与基金托管东说念主协商处罚。   基金管理东说念主负责对交易敌手的资信戒指，按银行间债券商场的交易司法进行交易，并负责 处理因交易敌手不现实合同而酿成的纠纷及耗损。若未践约的交易敌手在基金管理东说念主笃定的 时期内仍未承担背约职守过甚他相关法律职守的，由基金管理东说念主负责向相关交易敌手追偿，基 金托管东说念主应赐与充分的协助与配合。基金托管东说念主则根据银行间债券商场成交单对合同现实情 况进行监督。如基金托管东说念主过后发现基金管理东说念主莫得按照预先约定的交易敌手进行交易时，基 金托管东说念主应实时提醒基金管理东说念主，基金托管东说念主不承担由此酿成的相应损构怨职守。   （五）本基金投资运动受限证券，应遵守《对于基金投资非公开荒行股票等运动受限证券 联系问题的陈述》等联系监管章程。 期的可交易证券，不包括由于发布要紧音信或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、 回购交易中的质押券等运动受限证券。   本基金不错投资经中国证监会批准的非公开荒行证券，且限于由中国证券登记结算有限 职守公司、中央国债登记结算有限职守公司或银行间商场计帐所股份有限公司负责登记和存 管的，并可在证券交易所或寰球银行间债券商场交易的证券。   本基金不得投资未经中国证监会批准的非公开荒行证券。   本基金不得投资有锁依期但锁依期不解确的证券。 会批准的联系基金投资运动受限证券的投资有经营历程、风险戒指轨制。上述贵寓应包括但不限 于基金投资运动受限证券的投资额度和投资比例戒指情况。   基金管理东说念主应至少于初度扩充投资指示之前两个使命日将上述贵寓书面发至基金托管东说念主， 保证基金托管东说念主有满盈的时期进行审核。基金托管东说念主应在收到上述贵寓后两个使命日内，以书 面或其他两边认同的方式证据收到上述贵寓。   基金管理东说念主对本基金投资运动受限证券的流动性风险负责，确保对相关风险选择积极有                                       托管契约 效的顺序，在合理的时期内灵验处罚基金运作的流动性问题。如因基金多量赎回或商场发生剧 烈变动等原因而导致基金现款盘活贫瘠时，基金管理东说念主应保证提供足额现款确保基金的支付 结算，并承担系数耗损。对本基金因投资运动受限证券导致的流动性风险，基金托管东说念主不承担 任何职守。 书面信息，包括但不限于拟刊行证券主体的中国证监会批准文献、刊行证券数目、刊行价钱、 锁依期，基金拟认购的数目、价钱、总成本、应划付的认购款、资金划付时期等。基金管理东说念主 应保证上述信息的委果、竣工，并应至少于拟扩充投资指示前两个使命日将上述信息书面发至 基金托管东说念主，保证基金托管东说念主有满盈的时期进行审核。   由于基金管理东说念主未实时提供联系证券的具体的必要的信息，以致基金托管东说念主无法审核认 购指示而影响认购款项划拨的，基金托管东说念主免于承担职守。                      、《托管契约》审核基金管理东说念主投资运动受限证 券的行动。如发现基金管理东说念主违背了《基金合同》、                       《托管契约》以过甚他相关法律法例的联系 章程，应实时陈述基金管理东说念主，并报告中国证监会，同期选择合理顺序保护基金投资东说念主的利益。 基金托管东说念主有权对基金管理东说念主的非法、违法以及违背《基金合同》、                              《托管契约》的投资指示不 予扩充，独立即陈述基金管理东说念主校正，基金管理东说念主不予校正或已代表基金签署合同不得不扩充 时，高跟美女基金托管东说念主应向中国证监会论说。   （六）基金管理东说念主应当对投资中期单据业务进行斟酌，谨慎评估中期单据投资业务的风险， 本着审慎、勤苦尽职的原则进行中期单据的投资业务，并应允洽法律法例及监管机构的相关规 定。   （七）基金参与转融通证券出借业务，基金管理东说念主应当遵守审慎设想的原则，配备本事系 统和专科东说念主员，制定科学合理的投资策略和风险管理轨制，完善业务历程，灵验着重和戒指风 险，基金托管东说念主将对基金参与出借业务进行监督与复核。   （八）基金托管东说念主根据联系法律法例的章程及《基金合同》的约定，对基金钞票净值经营、 各类基金份额净值经营、基金用度开支及收入笃定、基金收益分派、相关信息知道、基金宣传 推介材料中登载基金功绩进展数据等进行监督和核查。   （九）基金托管东说念主发现基金管理东说念主的上述事项及投资指示或本色投资运作违背法律法例、 《基金合同》和本托管契约的章程，应实时以电话或书面教导等方式陈述基金管理东说念主限期校正。 基金管理东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核查。基金管理东说念主收到陈述后应实时查对 并回复基金托管东说念主，对于收到的陈述，基金管理东说念主应以书面神气给基金托管东说念主发出回函，就基                                      托管契约 金托管东说念主的合理疑义进行解释或举证，发挥违法原因及校正期限。在上述规依期限内，基金托 管东说念主有权随时对陈述县项进行复查，督促基金管理东说念主改正。基金管理东说念主对基金托管东说念主陈述的违 规事项未能在限期内校正的，基金托管东说念主应论说中国证监会。   （十）基金管理东说念主有义务配合和协助基金托管东说念主依照法律法例、《基金合同》和本托管协 议对基金业务扩充核查。包括但不限于：对基金托管东说念主发出的教导，基金管理东说念主应在章程时期 内复兴并改正，或就基金托管东说念主的合理疑义进行解释或举证；对基金托管东说念主按照法律法例、基 金合同和本托管契约的要求需向中国证监会报送基金监督论说的事项，基金管理东说念主应积极配 合提供相关数据贵寓和轨制等。   （十一）若基金托管东说念主发现基金管理东说念主依据交易要领一经奏凯的指示违背法律、行政法例 和其他联系章程，或者违背基金合同约定的，应当立即陈述基金管理东说念主实时校正，由此酿成的 耗损由基金管理东说念主承担，基金托管东说念主须实时现实其陈述义务。   （十二）基金托管东说念主发现基金管理东说念主有要紧违法行动，应实时论说中国证监会，同期陈述 基金管理东说念主限期校正。                                       托管契约               四、基金管理东说念主对基金托管东说念主的业务核查   （一）基金管理东说念主对基金托管东说念主现实托管职责情况进行核查，核查事项包括基金托管东说念主安 全赞助基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户、复核基金管理东说念主经营 的基金钞票净值和各类基金份额净值、根据基金管理东说念主指示办理计帐交收、相关信息知道和监 督基金投资运作等行动。   （二）基金管理东说念主发现基金托管东说念主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分账管理、未执 行或无故延伸扩充基金管理东说念主资金划拨指示、泄露基金投资信息等违背《基金法》、基金合同、 托管契约过甚他联系章程时，应实时以书面神气陈述基金托管东说念主限期校正。基金托管东说念主收到书 面陈述后应不才一使命日前实时查对并以书面神气给基金管理东说念主发出回函，发挥违法原因及 校正期限，并保证在规依期限内实时改正。在上述规依期限内，基金管理东说念主有权随时对陈述县 项进行复查，督促基金托管东说念主改正。   （三）基金托管东说念主有义务配合和协助基金管理东说念主依照法律法例、基金合同和本托管契约对 基金业务扩充核查，包括但不限于：对基金管理东说念主发出的书面教导，基金托管东说念主应在章程时期 内复兴并改正，或就基金管理东说念主的疑义进行解释或举证；基金托管东说念主应积极配合提供相关贵寓 以供基金管理东说念主核查托管财产的竣工性、委果性和正当性。   （四）基金管理东说念主发现基金托管东说念主有要紧违法行动，应实时论说中国证监会，同期陈述基 金托管东说念主限期校正，并将校正落幕论说中国证监会。                                         托管契约                  五、基金财产的赞助   （一）基金财产赞助的原则 产的竣工与颓落。 基金管理东说念主的正大指示，不得自交运用、刑事职守、分派基金的任何钞票。不属于基金托管东说念主本色 灵验戒指下的钞票及什物证券等在基金托管东说念主赞助时代的损坏、灭失，基金托管东说念主不承担由此 产生的职守。 并陈述基金托管东说念主，到账日基金财产莫得到达基金资金账户的，基金托管东说念主应实时陈述基金管 理东说念主选择顺序进行催收。基金管理东说念主应负责向联系当事东说念主追偿基金财产的耗损，基金托管东说念主应 给予积极的协助。 产，或交由期货公司或证券公司负责计帐交收的基金钞票（包括但不限于期货保证金账户内的 资金、期货合约等）过甚收益，由于该等机构或该机构会员单元等本契约当事东说念主外第三方的欺 诈、毅力、罪恶或收歇等原因给基金钞票酿成的耗损等不承担职守。   （二）基金召募时代及召募资金的验资 有期限允洽《基金法》、           《运作办法》等联系章程后，基金管理东说念主应将属于基金财产的沿路资金 划入基金托管东说念主为基金开立的基金资金账户，同期在章程时期内，基金管理东说念主应遴聘允洽《中 华东说念主民共和国证券法》章程的管帐师事务所进行验资，出具验资论说。验资机构需在验资论说 中对发起资金提供方过甚执有份额进行专门发挥。出具的验资论说由投入验资的 2 名或 2 名 以上中国注册管帐师署名方为灵验。 事宜。   （三）基金资金账户的开立和管理                                           ， 赞助基金的银行进款，并根据基金管理东说念主的指示办理资金收付。托管账户称呼应为“华安中证 A500 指数型发起式证券投资基金”，预留印鉴为基金托管东说念主图章。                                       托管契约 东说念主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用基金的任何账户进行本基金业 务除外的行动。   （四）基金证券账户和结算备付金账户的开立和管理 金托管东说念主与基金联名的证券账户。 理东说念主不得出借或未经对方同意私行转让基金的任何证券账户，亦不得使用基金的任何账户进 行本基金业务除外的行动。 由基金管理东说念主负责。 户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限职守公司的一级法东说念主计帐使命，基金管 理东说念主应赐与积极协助。结算备付金、结算保证金等的收取按照中国证券登记结算有限职守公司 的章程扩充。 投资业务，波及相关账户的开立、使用的，按联系章程开立、使用并管理；若无相关章程，则 基金托管东说念主比照上述对于账户开立、使用的章程扩充。   （五）债券托管账户的开设和管理   基金合同奏凯后，基金托管东说念主根据中国东说念主民银行、中央国债登记结算有限职守公司和银行 间商场计帐所股份有限公司的联系章程，以基金的口头在中央国债登记结算有限职守公司和 银行间商场登记结算机构开立债券托管账户，并代表基金进行银行间商场债券的结算。   （六）期货账户和其他账户的开立和管理 东说念主按照章程开立期货结算账户等投资所需账户。完成上述账户开立后，基金管理东说念主应以书面形 式或其他与基金托管东说念主协商一致的方式将期货公司提供的期货保证金账户的运行资金密码和 期货商场监控中心的登录用户名及密码见告基金托管东说念主。资金密码和期货商场监控中心登录 密码重置由基金管理东说念主进行，重置后务必实时陈述基金托管东说念主。   基金托管东说念主和基金管理东说念主应当在开户过程中相互配合，并提供所需贵寓。基金管理东说念主保证 所提供的账户开户材料的委果性和灵验性，且在相关贵寓变更后实时将变更的贵寓提供给基 金托管东说念主。 东说念主协助基金托管东说念主按照联系法律法例和本契约的约定协商后开立。新账户按联系章程使用并                                         托管契约 管理。   （七）基金财产投资的联系有价笔据等的赞助   基金财产投资的联系什物证券等有价笔据按约定由基金托管东说念主存放于基金托管东说念主的赞助 库，或存入中央国债登记结算有限职守公司、银行间商场计帐所股份有限公司、中国证券登记 结算有限职守公司或单据营业中心的代赞助库，什物赞助笔据由基金托管东说念主执有。什物证券等 有价笔据的购买和转让，由基金托管东说念主根据基金管理东说念主的指示办理。基金托管东说念主对由上述存放 机构及基金托管东说念主除外机构本色灵验戒指的有价笔据不承担赞助职守。   （八）与基金财产联系的要紧合同的赞助   由基金管理东说念主代表基金签署的、与基金财产联系的要紧合同的原件分袂由基金管理东说念主、基 金托管东说念主赞助。除本契约另有章程外，基金管理东说念主代表基金签署的与基金财产联系的要紧合同 应保证基金管理东说念主和基金托管东说念主至少各执有一份原本的原件。基金管理东说念主应在要紧合同签署 后实时将要紧合同传真给基金托管东说念主，并在三十个使命日内将原本投递基金托管东说念主处。因基金 管理东说念主发送的合同传真件与过后投递的合同原件不一致所酿成的成果，由基金管理东说念主负责。重 大合同的赞助期限不低于法律法规矩程的最低期限。   对于无法取得二份以上的原本的，基金管理东说念主应向基金托管东说念主提供加盖公章的合同传真 件，未经两边协商一致，合同原件原则上不得移动。基金管理东说念主向基金托管东说念主提供的合同传真 件与基金管理东说念主留存原件不一致的，以传真件为准。                                           托管契约                六、指示的发送、证据及扩充   基金管理东说念主在运用基金财产时向基金托管东说念主发送资金划拨过甚他款项付款指示，基金托 管东说念主扩充基金管理东说念主的指示、办理基金名下的资金交易等联系事项。基金管理东说念主发送的指示包 括电子指示和纸质指示。电子指示包括基金管理东说念主发送的电子指示（罗致电子报文传送的电子 指示、托管+详尽行状平台录入的电子指示）、自动产生的电子指示（托管+详尽行状平台根据 预先设定的业务司法自动产生的电子指示）。   （一）基金管理东说念主对发送指示东说念主员的书面授权   授权陈述的内容：基金管理东说念主应预先向基金托管东说念主提供书面授权陈述（以下称“授权通 知”）   ，指定指示的被授权东说念主员及被授权印鉴，授权陈述的内容包括被授权东说念主的名单、签章样本、 权限和预留印鉴。授权陈述应加盖基金管理东说念主公司公章并写明奏凯时期。基金管理东说念主应使用传 真或其他与基金托管东说念主协商一致的方式向基金托管东说念主发出授权陈述，同期电话陈述基金托管 东说念主。授权陈述经基金管理东说念主与基金托管东说念主以电话方式或其他基金管理东说念主和基金托管东说念主认同的 方式证据后，于授权陈述载明的奏凯时期奏凯，未注明奏凯时期的以授权陈述的题名日历为生 效日历。基金管理东说念主在尔后三个使命日内将授权陈述的原本送交基金托管东说念主。授权陈述原本内 容与基金托管东说念主收到的传真不一致的，以基金托管东说念主收到的传真为准。   基金管理东说念主和基金托管东说念主对授权陈述负有守秘义务，其内容不得向授权东说念主、被授权东说念主及相 关操作主说念主员除外的任何东说念主泄露，但法律法规矩程或有权机关另有要求的除外。   （二）指示的内容   投资指示是在管理本基金时，基金管理东说念主向基金托管东说念主发出的交易成交单、交易指示及资 金划拨类指示（以下简称“指示”）                。指示应加盖预留印鉴并由被授权东说念主签章。基金管理东说念主发给 基金托管东说念主的资金划拨类指示应写明款项事由、时期、金额、出款和收款账户信息等。   （三）指示的发送、证据及扩充的时期和要领   基金管理东说念主采纳以下等（2）、（3）种方式向基金托管东说念主发送指示：   （1）基金管理东说念主通过招商银行托管+详尽行状平台录入方式，向基金托管东说念主发送电子划款 指示或投资指示。   招商银行托管+详尽行状平台是指基金托管东说念主基于 Internet 收集，向基金管理东说念主提供的 客户行状软件，收尾基金管理东说念主与基金托管东说念主之间指示处理、数据传输、业务查询、贵寓传递 和信息行状等纵贯式处理。   基金管理东说念主和基金托管东说念主另行签订《招商银行“托管+”详尽行状平台行状契约》，具体事 宜以《招商银行“托管+”详尽行状平台行状契约》的约定为准。   （2）基金管理东说念主通过深证通电子直连对接方式，向基金托管东说念主发送电子划款指示或投资 指示。   基金管理东说念主通过深证通电子直连对接方式发送电子指示的，基金管理东说念主应至少在基金成                                          托管契约 立日前一日，通过预留邮箱或加盖预留印鉴的函件见告基金托管东说念主本基金的钞票代码。   对于基金管理东说念主通过上述（1）、                 （2）方式发送的指示，基金管理东说念主不得否定其服从。   对于基金管理东说念主通过上述（1）、                 （2）方式发送指示的，在救急情况下，基金管理东说念主不错传 真发送划款指示或者快递、现场交互原件指示。具体操作方式分袂按照以下等（3）                                     、（4）款指 令发送方式扩充。   （3）基金管理东说念主采纳以传真方式发送指示   对于基金管理东说念主通过预遗留真号码发出的指示，基金管理东说念主不得否定其服从。   特别情况下，基金管理东说念主无法使用预遗留真号码发送指示时，可通过非预遗留真号码救急 发送传真指示，基金管理东说念主须通过授权的电话号码陈述基金托管东说念主吸收传真指示。如因基金管 理东说念主未陈述基金托管东说念主吸收传真指示酿成的耗损，基金托管东说念主不承担职守。上述特别情况处罚 后，基金管理东说念主应向基金托管东说念主出具预遗留真号码更新陈述，并加盖基金管理东说念主在授权陈述书 中的预留印鉴。   （4）基金管理东说念主快递寄送或现场交互指示原件的神气传递指示   如需变更指示发送神气，基金管理东说念主须提前向基金托管东说念主提供变更指示发送神气的指示 发送方式变更陈述书。   基金管理东说念主向基金托管东说念主发送指示的同期，通过招商银行托管+详尽行状平台、预遗留真 号码或预留指示附件发送电子邮箱提供相关合同、交易笔据或其他解释材料。基金管理东说念主对该 等贵寓的委果性、灵验性、竣工性和正当合规性负责。   对于通过招商银行托管+详尽行状平台、预遗留真号码或预留电子邮箱发出的指示附件， 基金管理东说念主不得否定其服从。   对于新股、新债申购等网下公开荒行业务，基金管理东说念主应于网下申购缴款日的 10:30 前将 指示发送给基金托管东说念主。   对于期货进出金业务，基金管理东说念主应于交易日历货进出金截止时期前 2 小时将期货进出 金指示发送至基金托管东说念主。   平时情况下由基金托管东说念主依据基金管理东说念主发出的进出金指示，通逾期货结算银行银期转 账系统进行进出金操作。   当结算银行银期转账系统出现故障等其他热切情况时，基金管理东说念主不错使用非银期转账 手工进出金。   非银期转账手工进出金，入金由基金托管东说念主依据基金管理东说念主提供的划款指示通过结算银 行的网银系统划往期货公司指定账户后，由基金管理东说念主陈述期货公司进行入金操作，出金由基 金管理东说念主陈述期货公司出金后，由期货公司依据基金管理东说念主提供的出金指示划往基金托管账 户。                                          托管契约   扩充完期货出金或入金的操作后，基金管理东说念主应通过其交易系统或结尾系统查询出金划 出情况和入金到账情况。   在指示未扩充的前提下，若基金管理东说念主毁掉指示，基金管理东说念主应在原指示上注明“作废”                                         、 “废”等字样并加盖预留印鉴及被授权东说念主签章后传真给基金托管东说念主，并电话陈述基金托管东说念主。   对于场内业务，初度进行场内交易前基金管理东说念主应与基金托管东说念主证据已完成交易单元和 相关代码确立后方可进行。   对于银行间业务，如需发送银行间成交单或者划款指示的，基金管理东说念主应于交易日 15:00 前将银行间成交单及相关划款指示发送至基金托管东说念主。基金管理东说念主应与基金托管东说念主证据基金 托管东说念主已完成文凭和权限确立后方可进行本基金的银行间交易。对于向基金托管东说念主出具无需 银行间成交单授权书的，基金管理东说念主应在首笔银行间交易时通过预留电话陈述基金托管东说念主，如 基金管理东说念主未陈述基金托管东说念主，导致指示未扩充或扩充失败的，基金托管东说念主不承担职守。   对于指定时期出款的交易指示，基金管理东说念主应提前 2 小时将指示发送至基金托管东说念主；对于 基金管理东说念主于 15:00 以后发送至基金托管东说念主的指示，基金托管东说念主应奋力配合出款，如出款不成 功，基金托管东说念主不承担职守。   基金管理东说念主有义务在发送指示后与基金托管东说念主进行电话证据。对于依照“授权陈述”发出 的指示，基金管理东说念主不得否定其服从。   基金管理东说念主在发送指示时，应确保出款账户有满盈的资金余额、文献贵寓王人全，并为基金 托管东说念主留出扩充指示所必需的时期，因基金管理东说念主未给予合理必需的时期导致基金托管东说念主操 作不奏凯的，基金托管东说念主不承担职守。   基金托管东说念主证据收到基金管理东说念主发送的指示后，打发指示进行神气审查，考证指示的要素 （金额、收款账号、收款户名、用途）是否王人全，传真指示还应审核印鉴和签章是否和预留印 鉴和签章样本口头一致性相符，传真指示加盖的印鉴和预留印鉴神气上不存在要紧互异即视 为口头一致性审查通过，对于因传真或扫描引起的图章、署名等变形、误会，基金托管东说念主不承 担审查义务。基金托管东说念主仅对基金管理东说念主提交的指示按照本契约约定进行口头一致性审查，不 负责审查基金管理东说念主发送指示同期提交的其他文献贵寓的正当性、委果性、竣工性和灵验性， 基金管理东说念主应保证上述文献贵寓正当、委果、竣工和灵验。如因基金管理东说念主提供的上述文献不 正当、不委果、不竣工或失去服从而影响基金托管东说念主的审核或给任何第三东说念主带来耗损，由基金 管理东说念主承担职守。   指示复核无误后应在规依期限内实时扩充。   在指示未扩充的前提下，若基金管理东说念主毁掉指示，基金管理东说念主应在原指示上注明“作废”                                         、 “废”、    “取消”等字样并加盖预留印鉴及被授权东说念主图章/署名后传真给基金托管东说念主，并电话通                                        托管契约 知基金托管东说念主。若毁掉电子指示，基金管理东说念主应通过相关系统毁掉，系统功能不支执毁掉的， 应参照毁掉传真指示方式毁掉电子指示。   （四）基金管理东说念主发送诞妄指示的情形和处理要领 能辨识或要素不全导致无法扩充等情形。 指示的扩充并要求基金管理东说念主重新发送指示。基金托管东说念主有权要求基金管理东说念主提供相关交易 笔据、合同或其他灵验管帐贵寓，以确保基金托管东说念主有满盈的贵寓来判断指示的灵验性。基金 托管东说念主待收王人相关贵寓并判断指示灵验后重新脱手扩充指示。基金管理东说念主应在合理时期内补 充相关贵寓，并给基金托管东说念主预留必要的扩充时期，不然基金托管东说念主对因此酿成的延误不承担 职守。   （五）基金托管东说念主依照法律法例暂缓、拒却扩充指示的情形和处理要领   基金托管东说念主发现基金管理东说念主发送的指示有可能违背《基金法》、                              《运作办法》、                                    《基金合同》、 本契约或其他联系法律法例的章程时，应视情况暂缓或拒却扩充指示，并实时陈述基金管理东说念主， 基金管理东说念主收到陈述后应实时查对并校正；如相关交易已奏凯，则应陈述基金管理东说念主在 10 个 使命日内校正，并论说中国证监会。对于基金托管东说念主事前难以监督的交易行动，基金托管东说念主在 过后现实了对基金管理东说念主的陈述以及向中国证监会的论说义务后，即视为十足现实了其投资 监督职责。对于基金管理东说念主违背《基金法》、                    《运作办法》、                          《基金合同》                               、本契约或其他联系法 律法例的章程酿成基金财产耗损的，而基金托管东说念主已十足现实了其投资监督职责的，由基金管 理东说念主承担相应职守，基金托管东说念主免于承担职守。   （六）基金托管东说念主未按照基金管理东说念主指示扩充的处理方法   对于基金管理东说念主的灵验指示和陈述，除非违背法律法例、基金合同、托管契约或具有第（四） 项所述诞妄，基金托管东说念主不得无故拒却或拖延扩充，不然应就基金或基金管理东说念主由此产生的损 失负抵偿职守。   除因非凡或罪恶以致基金、基金管理东说念主的利益受到挫伤而负抵偿职守外，基金托管东说念主对执 行基金管理东说念主的正当指示对基金财产酿成的耗损不承担抵偿职守。   （七）更换被授权东说念主员的要领   基金管理东说念主撤换被授权东说念主员或更正被授权东说念主员的权限，必须提前至少一个交易日，使用传 真方式或其他基金管理东说念主和基金托管东说念主认同的方式向基金托管东说念主发出加盖基金管理东说念主公司公 章的书面变更陈述，同期电话陈述基金托管东说念主。被授权东说念主变更陈述，经基金管理东说念主与基金托管 东说念主以电话方式或其他基金管理东说念主和基金托管东说念主认同的方式证据后，于授权陈述载明的奏凯时 间奏凯，同期原授权陈述失效。基金管理东说念主在尔后三个使命日内将被授权东说念主变更陈述的原本送 交基金托管东说念主。变更陈述书书面原本内容与基金托管东说念主收到的传真不一致的，以基金托管东说念主收 到的传真为准。                                        托管契约   基金托管东说念主更换吸收基金管理东说念主指示的东说念主员，应提前陈述基金管理东说念主。   （八）指示的赞助   指示若以传真神气发出，则原本由基金管理东说念主赞助，基金托管东说念主赞助指示传真件。当两者 不一致时，以基金托管东说念主收到的指示传真件为准。   （九）相关职守   对基金管理东说念主在莫得充足资金的情况下向基金托管东说念主发出的指示以致资金未能实时计帐 所酿成的耗损由基金管理东说念主承担。因基金管理东说念主原因酿成的传输不足时、未能留出满盈扩充时 间、未能实时与基金托管东说念主进行指示证据以致资金未能实时计帐或交易失败所酿成的耗损由 基金管理东说念主承担。基金托管东说念主正确、实时扩充基金管理东说念主发送的灵验指示，基金财产发生耗损 的，基金托管东说念主不承担相应职守。在平时业务受理渠说念和指示章程的时期内，因基金托管东说念主原 因酿成未能实时或正确扩充正当合规的指示而导致基金财产受损的，基金托管东说念主容许担相应 的职守，但如际遇不可抗力的情况除外。   基金托管东说念主根据本契约相关章程现实神气审核职责，要是基金管理东说念主的指示存在事实上 未经授权、诈骗、伪造或未能实时提供授权陈述等情形，基金托管东说念主不承担因扩充联系指示或 拒却扩充联系指示而给基金管理东说念主、基金钞票或任何第三方带来的耗损，相应职守由基金管理 东说念主承担，但基金托管东说念主未按合同约定尽审核义务扩充指示而酿成耗损的情形除外。                                         托管契约                七、交易及计帐交收安排   （一）采纳代理证券、期货买卖的证券、期货设想机构 和章程运用基金财产投资职权而容许担的义务，包括但不限于采纳经纪商及投资主义等。基金 管理东说念主负责采纳代理本基金证券买卖的证券设想机构，使用其交易单元手脚基金的交易单元。 基金管理东说念主和被选中的证券设想机构签订交易单元租用契约，基金管理东说念主应提前陈述基金托 管东说念主，并将交易单元租用契约及相关文献实时投递基金托管东说念主，确保基金托管东说念主请求吸收结算 数据。基金管理东说念主应根据联系章程，在基金的中期论说和年度论说中将所选证券设想机构的有 关情况、基金通过该证券设想机构买卖证券的成交量、回购成交量和支付的佣金等赐与知道， 并将该等情况及基金交易单元号、佣金费率等基本信息以及变更情况实时以书面神气陈述基 金托管东说念主。 其他事宜根据法律法例、           《基金合同》的相关章程扩充，若无明确章程的，可参照联系证券买 卖、证券经纪机构采纳的司法扩充。   （1）基金管理东说念主所采纳的期货公司负责办理托福钞票的期货交易的计帐交割。   （2）基金管理东说念主应责成其采纳的期货公司通过深证通向基金托管东说念主及基金管理东说念主发送以 商场监控中心阵势走漏本基金成交落幕的交易结算论说及参照商场监控中心阵势制作的走漏 本基金期货保证金账户权益情景的交易结算论说。经基金托管东说念主同意，可罗致电子的传送方式 手脚救急备份方式传输当日交易结算数据。   平时情况下当日交易结算论说的发送时期应在交易日当日的 17：00 之前。因交易所原因 而酿成数据延伸发送的，基金管理东说念主应实时陈述基金托管东说念主，并在收复后见告期货公司立即发 送至基金托管东说念主，并电话证据数据吸收情景。若期货公司发送的期货数据有误，重新向基金管 理东说念主、基金托管东说念主发送的，基金管理东说念主应责成期货公司在发送新的期货数据后立即陈述基金托 管东说念主，并电话证据数据吸收情景。   （3）基金管理东说念主应责成其采纳的期货公司对发送的数据的准确性、竣工性、委果性负责。   由于交易结算论说的纪录事项出现与本色交易落幕和权益不符酿成本基金估值经营诞妄 的，应由基金管理东说念主负责向数据发送方追偿，基金托管东说念主不承担职守。   （二）基金投资证券后的计帐交收安排   基金管理东说念主和基金托管东说念主在基金财产场内计帐交收及相关风险戒指方面的职责按照两边 已签署的《托管银行证券资金结算契约》的要求扩充。   （三）基金申购、赎回和调治业务处理的基本章程 基金管理东说念主打发传递的申购、赎回、调治怒放式基金的数据委果性和准确性负责。基金托管东说念主                                           托管契约 应实时查收申购及转入资金的到账情况并根据基金管理东说念主指示实时划付赎回及转出款项。 金托管东说念主发送前一怒放日上述联系数据，并保证相关数据的准确、竣工。 发送联系数据，如因各式原因，该系统无法平时发送，两边可协商处罚处理方式。基金管理东说念主 向基金托管东说念主发送的数据，两边各自按联系章程保存。 则，由基金管理东说念主承担相应的职守。   为甘心申购、赎回、调治及分成资金汇划的需要，由基金管理东说念主开立资金计帐的专用账户， 该账户由登记机构管理。 日历并陈述基金托管东说念主，到账日应收款莫得到达基金资金账户的，基金托管东说念主应实时陈述基金 管理东说念主选择顺序进行催收，由此酿成基金耗损的，基金管理东说念主应负责向联系当事东说念主追偿基金的 耗损，基金托管东说念主应给予积极的协助。   划付赎回款、调治转出款时，如基金资金账户有满盈的资金，基金托管东说念主应按时划付；因 基金资金账户莫得满盈的资金，导致基金托管东说念主不可按时划付，基金托管东说念主不承担职守，基金 托管东说念主应实时陈述基金管理东说念主，如系基金管理东说念主的原因酿成，职守由基金管理东说念主承担，基金托 管东说念主不承担垫款义务。   除申购款项到达基金资金账户需两边按约定方式对账外，与投资联系的付款、赎回和分成 资金划拨时，基金管理东说念主需向基金托管东说念主下达指示。   资金指示的阵势、内容、发送、吸收和证据方式等与投资指示疏通。   （四）资金净额结算   基金资金账户与“基金计帐账户”间的资金结算遵守“全额计帐、净额交收”的原则，每 日按照资金账户应收资金与应付资金的差额来笃定资金账户净应收额或净应付额，以此笃定 资金交收额，基金托管东说念主应当为基金管理东说念主提供稳妥方式，便于基金管理东说念主进行查询和账务管 理。当存在资金账户净应收额时，基金管理东说念主应在交收日 15:00 之前从基金计帐账户划往基金 资金账户，基金管理东说念主通过基金托管东说念主提供的方式查询落幕；当存在资金账户净应付额时，基 金托管东说念主按照基金管理东说念主的划款指示将托管账户净应付额在交收日实时划往基金计帐账户， 基金管理东说念主通过基金托管东说念主提供的方式查询落幕。   当存在资金账户净应付额时，如基金银行账户有满盈的资金，基金托管东说念主应按时划付；因 基金资金账户莫得满盈的资金，导致基金托管东说念主不可按时划付，基金托管东说念主应实时陈述基金管                                       托管契约 理东说念主，基金托管东说念主不承担职守；如系基金管理东说念主的原因酿成，职守由基金管理东说念主承担，基金托 管东说念主不承担垫款义务。   （五）基金现款分成 定在中国证监会章程弁言上公告。 东说念主发送现款红利的划款指示，基金托管东说念主应根据指示实时将分成款划往基金计帐账户。                                            托管契约               八、基金钞票净值经营、估值和管帐核算   （一）基金钞票净值的经营、复核与完成的时期及要领   基金钞票净值是指基金钞票总值减去基金欠债后的价值。   各类基金份额净值是按照每个估值日该类基金钞票净值除以当日该类基金份额的余额数 量经营，精准到 0.0001 元，少量点后第 5 位四舍五入。基金管理东说念主不错确立大额赎回情形下 的净值精度救急调治机制。国度另有章程的，从其章程。   基金管理东说念主打发每个估值日的基金钞票估值。但基金管理东说念主根据法律法例或基金合同的 章程暂停估值时除外。基金管理东说念主对基金钞票估值后，将各类基金份额净值落幕发送基金托管 东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金管理东说念主按章程对外公布。 金的基金管帐职守方由基金管理东说念主担任，因此，就与本基金联系的管帐问题，如经相关各方在 对等基础上充分辩论后，仍无法达成一致的主张，按照基金管理东说念主对基金净值信息的经营落幕 按章程对外赐与公布。   （二）基金钞票的估值   基金管理东说念主及基金托管东说念主应当按照《基金合同》的约定进行估值。   （三）基金份额净值诞妄的处理方式   基金管理东说念主及基金托管东说念主应当按照《基金合同》的约定处理基金份额净值诞妄。   （四）基金管帐轨制   按国度联系部门章程的管帐轨制扩充。   （五）基金账册的建立   基金管理东说念主和基金托管东说念主在基金合同奏凯后，应按照两边约定的吞并记账方法和管帐处 理原则，分袂独随即确立、记录和赞助本基金的全套账册，对相关各方各自的账册依期进行核 对，相互监督，以保证基金钞票的安全。   （六）基金财务报表与论说的编制和复核   基金财务报表由基金管理东说念主编制，基金托管东说念主复核。   基金托管东说念主在收到基金管理东说念主编制的基金财务报表后，进行颓落的复核。查对不符时，应 实时陈述基金管理东说念主共同查出原因，进行调治，直至两边数据十足一致。   基金管理东说念主、基金托管东说念主应当在每月收尾后 5 个使命日内完成月度报表的编制及复核；在 每季度收尾之日起 15 个使命日内完成基金季度论说的编制及复核并赐与公告；在上半年收尾                                      托管契约 之日起两个月内完成基金中期论说的编制及复核并赐与公告；在每年收尾之日起三个月内完 成基金年度论说的编制及复核并赐与公告。基金托管东说念主在复核过程中，发现两边的报表存在不 符时，基金管理东说念主和基金托管东说念主应共同查明原因，进行调治，调治以国度联系章程为准。基金 年度论说的财务管帐论说应当经过允洽《中华东说念主民共和国证券法》章程的管帐师事务所审计。 基金合同奏凯不足两个月的，基金管理东说念主不错不编制当期季度论说、中期论说或者年度论说。                                   托管契约               九、基金收益分派 基金管理东说念主与基金托管东说念主按照《基金合同》的约定处理基金收益分派。                                        托管契约                  十、基金信息知道   （一）守秘义务   基金托管东说念主和基金管理东说念主应按法律法例、基金合同的联系章程进行信息知道，拟公开知道 的信息在公开知道之前应予守秘。除按《基金法》、基金合同、                            《信息知道办法》                                   、《流动性风险 管理章程》过甚他联系章程进行信息知道外，基金管理东说念主和基金托管东说念主对基金运作中产生的信 息以及从对方赢得的业务信息应予守秘。然而，如下情况不应视为基金管理东说念主或基金托管东说念主违 反守秘义务： 管机构的敕令、决定所作念出的信息知道或公开。   （二）信息知道的内容   基金的信息知道内容主要包括基金招募发挥书、基金合同、托管契约、基金居品贵寓选录、 基金份额发售公告、基金合同奏凯公告、基金净值信息、基金份额申购、赎回价钱、基金依期 论说（包括基金年度论说、基金中期论说和基金季度论说）、临时论说、清晰公告、计帐论说、 基金份额执有东说念主大会决议、投资钞票支执证券的相关公告、投资股指期货的相关公告、参与融 资和转融通证券出借业务的相关公告、发起资金认购份额论说、实施侧袋机制时代的信息知道 和中国证监会章程的其他信息。基金年度论说中的财务管帐论说需经允洽《中华东说念主民共和国证 券法》章程的管帐师事务所审计后，方可知道。   （三）基金托管东说念主和基金管理东说念主在信息知道中的职责和信息知道要领   基金托管东说念主和基金管理东说念主在信息知道过程中应以保护基金份额执有东说念主利益为宗旨，老诚 信用，严守机密。基金管理东说念主负责办理与基金联系的信息知道事宜，对于根据相关法律法例和 基金合同章程的需要由基金托管东说念主复核的信息知道文献，在经基金托管东说念主复核无误后，由基金 管理东说念主赐与公布。   基金管理东说念主和基金托管东说念主应积极配合、相互监督，保证其现实按照法定方式和限时知道的 义务。   基金管理东说念主、基金托管东说念主应当在章程报刊中采纳一家报刊知道本基金信息。基金管理东说念主、 基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子知道网站报送拟知道的基金信息，并保证相关报送信 息的委果、准确、竣工、实时。当出现下述情况时，基金管理东说念主和基金托管东说念主可暂停或延伸披 露基金相关信息：   （1）基金投资所波及的证券、期货交易商场遇法定节沐日或因其他原因暂停营业时；   （2）当特定钞票占前一估值日基金钞票净值 50%以上的，经与基金托管东说念主协商证据后暂 停估值的；   （3）不可抗力；                                      托管契约   （4）法律法规矩程、中国证监会或《基金合同》认定的其他情形。   按联系章程须经基金托管东说念主复核的信息知道文献，由基金管理东说念主草拟、并经基金托管东说念主复 核后由基金管理东说念主公告。发生基金合同中章程需要知道的事项时，按基金合同章程公布。   照章必须知道的信息发布后，基金管理东说念主、基金托管东说念主应当按摄影关法律法规矩程将信息 置备于公司住所，供社会公众查阅、复制。投资者在支付工本费后可在合理时期赢得上述文献 的复制件或复印件。基金管理东说念主和基金托管东说念主应保证文本的内容与所公告的内容十足一致。                                        托管契约                    十一、基金用度   （一）基金托管东说念主的托管费   本基金的托管费按前一日基金钞票净值的 0.05%的年费率计提。托管费的经营方法如下：   H＝E×0.05%÷夙昔天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金钞票净值   基金托管费逐日经营，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管理东说念主与基金托管东说念主两边 查对无误后，基金托管东说念主按照与基金管理东说念主协商一致的方式于次月前 5 个使命日内从基金财 产中一次性支取。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。   （二）其他基金用度按照《基金合同》的约定计提和支付。                                      托管契约               十二、基金份额执有东说念主名册的赞助   基金份额执有东说念主名册至少应包括基金份额执有东说念主的称呼、证件号码和执有的基金份额。基 金份额执有东说念主名册由基金登记机构根据基金管理东说念主的指示编制和赞助，基金管理东说念主和基金托 管东说念主应分袂赞助基金份额执有东说念主名册，保存期限不低于法律法规矩程的最低期限。如不可妥善 赞助，则按相关法律法例承担职守。   在基金托管东说念主要求或编制中期论说和年度论说前，基金管理东说念主应将联系贵寓送交基金托 管东说念主，不得无故拒却或延误提供，并保证其委果性、准确性和竣工性。基金管理东说念主和基金托管 东说念主不得将所赞助的基金份额执有东说念主名册用于基金托管业务除外的其他用途，并应遵守守秘义 务。                                          托管契约                十三、基金联系文献档案的保存   （一）档案保存   基金管理东说念主应保存基金财产管理业务行动的记录、账册、报表和其他相关贵寓。基金托管 东说念主应保存基金托管业务行动的记录、账册、报表和其他相关贵寓。基金管理东说念主和基金托管东说念主都 应当按章程的期限赞助，保存期限不低于法律法规矩程的最低期限。   （二）合同档案的建立 东说念主。   （三）变更与协助   若基金管理东说念主/基金托管东说念主发生变更，未变更的一方有义务协助变更后的接任东说念主吸收相应 文献。   （四）基金管理东说念主和基金托管东说念主应按各自职责竣工保存原始笔据、记账笔据、基金账册、 交易记录和环节合同等，承担守秘义务并保存，保存期限不低于法律法规矩程的最低期限。                                      托管契约            十四、基金管理东说念主和基金托管东说念主的更换   （一）基金管理东说念主职责阻隔后，仍应妥善赞助基金管理业务贵寓，保证不作念出对基金份额 执有东说念主的利益酿成挫伤的行动，并与新任基金管理东说念主或临时基金管理东说念主实时办理基金管理业 务的交代手续。基金托管东说念主应给予积极配合，并与新任基金管理东说念主或临时基金管理东说念主查对基金 钞票总值和基金钞票净值。   （二）基金托管东说念主职责阻隔后，仍应妥善赞助基金财产和基金托管业务贵寓，保证不作念出 对基金份额执有东说念主的利益酿成挫伤的行动，并与新任基金托管东说念主或临时基金托管东说念主实时办理 基金财产和基金托管业务的交代手续。基金管理东说念主应给予积极配合，并与新任基金托管东说念主或临 时基金托管东说念主查对基金钞票总值和基金钞票净值。   （三）其他事宜见基金合同的相关约定。                                        托管契约                  十五、辞谢行动  本契约当事东说念主辞谢从事的行动，包括但不限于：  （一）基金管理东说念主、基金托管东说念主将其固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投资。  （二）基金管理东说念主不自制地对待其管理的不同基金财产，基金托管东说念主不自制地对待其托管 的不同基金财产。  （三）基金管理东说念主、基金托管东说念主利用基金财产或职务之便为基金份额执有东说念主除外的东说念主牟取 利益。  （四）基金管理东说念主、基金托管东说念主向基金份额执有东说念主违法承诺收益或者承担耗损。  （五）基金管理东说念主、基金托管东说念主对他东说念主泄露基金运作和管理过程中任何尚未按法律法例规 定的方式公开知道的信息。  （六）基金管理东说念主在莫得充足资金的情况下向基金托管东说念主发出投资指示和付款指示，或违 规向基金托管东说念主发出指示。  （七）基金管理东说念主、基金托管东说念主在行政上、财务上不颓落，其高等管理东说念主员和其他从业东说念主 员相互兼职。  （八）基金托管东说念主暗地动用或刑事职守基金财产，根据基金管理东说念主的正当指示、基金合同或托 管契约的章程进行刑事职守的除外。  （九）法律法例和基金合同辞谢的其他行动，以及依照法律、行政法例联系章程，由中国 证监会章程辞谢基金管理东说念主、基金托管东说念主从事的其他行动。                                        托管契约          十六、托管契约的变更、阻隔与基金财产的计帐  （一）托管契约的变更要领  本契约两边当事东说念主经协商一致，不错对契约进行修改。修改后的新契约，其内容不得与基 金合同的章程有任何浮松。  （二）基金托管契约阻隔的情形   《基金合同》阻隔； 内无其他稳妥的托管机构邻接其原有职权义务； 内无其他稳妥的基金管理公司邻接其原有职权义务；  （三）基金财产的计帐  基金管理东说念主与基金托管东说念主按照《基金合同》的约定处理基金财产的计帐。                                       托管契约                    十七、背约职守   （一）基金管理东说念主、基金托管东说念主不现实本契约或现实本契约不允洽约定的，应当承担背约 职守。   （二）基金管理东说念主、基金托管东说念主在现实各自职责的过程中，违背《基金法》等法律法例的 章程、   《基金合同》和本托管契约约定，给基金财产或者基金份额执有东说念主酿成挫伤的，应当分 别对各自的行动照章承担抵偿职守；因共同行动给基金财产或者基金份额执有东说念主酿成挫伤的， 应当根据各自的缺陷进程对由此酿成的平直耗损分袂承担相应的职守。   （三）一方当事东说念主背约，给另一方当事东说念主或基金财产酿成耗损的，应就平直耗损进行抵偿， 另一方当事东说念主有职权及义务代表基金向背约方追偿。然而如发生下列情况，当事东说念主免责： 章程手脚或不手脚而酿成的耗损等； 讯故障、电力故障、经营机病毒膺惩过甚它偶然事故，所导致的耗损等；   （四）一方当事东说念主背约，另一方当事东说念主在职责范畴内有义务实时选择必要的顺序，奋力防 止或削弱耗损的扩大。莫得选择稳妥顺序以致耗损进一步扩大的，不得就扩大的耗损要求抵偿。 非背约方因退守耗损扩大而支拨的合理用度由背约方承担。   （五）背约行动虽已发生，但本托管契约省略继续现实的，在最大限定地保护基金份额执 有东说念主利益的前提下，基金管理东说念主和基金托管东说念主应当继续现实本契约。若基金管理东说念主或基金托管 东说念主因现实本契约而被告状，另一方应提供合理的必要支执。   （六）由于基金管理东说念主、基金托管东说念主不可戒指的要素导致业务出现差错，基金管理东说念主和基 金托管东说念主诚然一经选择必要、稳妥、合理的顺序进行查抄，然而未能发现诞妄的，由此酿成基 金财产或投资东说念主耗损，基金管理东说念主和基金托管东说念主衔命抵偿职守。然而基金管理东说念主和基金托管东说念主 应积极选择必要的顺序削弱或排斥由此酿成的影响。                                      托管契约                 十八、争议处罚方式   两边当事东说念主同意，因《托管契约》而产生的或与《托管契约》联系的一切争议，如经友好 协商未能处罚的，任何一方均有权将争议提交上海海外经济贸易仲裁委员会，仲裁地点为上海 市，按照届时灵验的仲裁司法进行仲裁。仲裁裁决是终局的，对仲裁各方当事东说念主均具有经管力。 除非仲裁裁决另有决定，仲裁费、讼师费由败诉方承担。   争议处理时代，本契约当事东说念主应信守各自的职责，继续针织、勤苦、尽职地现实本契约规 定的义务，重视基金份额执有东说念主的正当权益。   本契约受中国法律（为本契约之目的，不包括香港绝顶行政区、澳门绝顶行政区和台湾地 区法律）统帅，并从其解释。                                         托管契约                十九、托管契约的服从  两边对托管契约的服从约定如下：  （一）基金管理东说念主在向中国证监会请求召募本基金时提交的托管契约草案，应经托管契约 当事东说念主两边盖印以及两边法定代表东说念主或授权代表署名或盖印，契约当事东说念主两边根据中国证监 会的主张修改并郑重签署托管契约。托管契约以中国证监会注册的文本为郑重文本。  （二）托管契约自基金合同成立之日起成立，自基金合同奏凯之日起奏凯。托管契约的有 效期自其奏凯之日起至基金财产计帐落幕报中国证监会备案并公告之日止。  （三）托管契约自奏凯之日起对托管契约当事东说念主具有同等的法律经管力。  （四）本契约一式三份，契约两边各执一份，由基金管理东说念主根据需要上报监管机构一份， 每份具有同等法律服从。                                     托管契约                 二十、其他事项  如发生有权司法机关照章冻结基金份额执有东说念主的基金份额时，基金管理东说念主应赐与配合，承 担司法协助义务。  除本契约有明确界说外，本契约的用语界说适用基金合同的约定。本契约未尽事宜，当事 东说念主依据基金合同、联系法律法例等章程协商办理。  本契约附件组成本契约不可分割的组成部分。                                    托管契约             二十一、托管契约的签订 本契约两边当事东说念主盖印以及两边法定代表东说念主或授权代表署名或盖印、签订地、签订日           托管契约 （本页无正文） 托管契约

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