创金合信基金照看有限公司
创金合信红利甄选量化选股搀杂型证券
投资基金基金合同
基金照看东谈主：创金合信基金照看有限公司
基金托管东谈主：招商银行股份有限公司
二零二四年十月
目 录
第一部分 序论
一、执意本基金合同的目的、依据和原则
职权义务，递次基金运作。
国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《公开召募证券投资基金
运作照看办法》（以下简称“《运作办法》”）、《公开召募证券投资基金销
售机构监督照看办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公开召募证券投资
基金信息裸露照看办法》（以下简称“《信息裸露办法》”）、《公开召募开
放式证券投资基金流动性风险照看功令》（以下简称“《流动性风险照看规
定》”）和其他关联法律法例。
益。
二、基金合同是功令基金合同当事东谈主之间职权义务关系的基本法律文献，
其他与基金干系的波及基金合同当事东谈主之间职权义务关系的任何文献或表述，
如与基金合同有冲破，均以基金合同为准。基金合同当事东谈主按照《基金法》、
基金合同过头他关联功令享有职权、承担义务。
基金合同确当事东谈主包括基金照看东谈主、基金托管东谈主和基金份额执有东谈主。基金
投资东谈主自依本基金合同取得基金份额，即成为基金份额执有东谈主和本基金合同的
当事东谈主，其执有基金份额的行动自身即标明其对基金合同的承认和接受。
三、创金合信红利甄选量化选股搀杂型证券投资基金由基金照看东谈主依照
《基金法》、基金合同过头他关联功令召募，并经中国证券监督照看委员会
（以下简称“中国证监会”）注册。
中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投资价值和市集
远景作念出骨子性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。
基金照看东谈主依照恪尽责守、老师信用、严慎勤恳的原则照看和运用基金财
产，但不保证投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益。
投资者应当精雅阅读基金招募说明书、基金合同、基金家具云尔摘要等信
息裸露文献，自主判断基金的投资价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风
险。
四、本基金可根据投资策略需要或不同竖立地市集环境的变化，采纳将部
分基金钞票投资于港股或采纳不将基金钞票投资于港股，基金钞票并非势必投
资港股。
基金钞票如投资于港股，会濒临港股通机制下因投资环境、投资标的、市
场轨制以及交游功令等各异带来的荒芜风险，包括港股市集股价波动较大的风
险（港股市集实行 T+0 反转交游，且对个股不设涨跌幅限制，港股股价可能表
现出比 A 股更为剧烈的股价波动）、汇率风险（汇率波动可能对基金的投资收
益形成损失）、港股通机制下交游日不连贯可能带来的风险（在内地开市香港
休市的情形下，港股通不可往常交游，港股不可实时卖出，可能带来一定的流
动性风险）等。
本基金的投资边界包括存托凭证，除与其他仅投资于国内市集股票的基金
所濒临的共同风险外，本基金还将濒临投资存托凭证的特殊风险，详见本基金
招募说明书。
本基金不错投资信用养殖品，信用养殖品的投资可能濒临流动性风险、偿
付风险及价钱波动风险等。由于信用养殖品市集价值跟着市集身分的变化而变
化，当信用养殖品价值为正时濒临交游敌手失言的风险。信用养殖品主要场外
市集交游，家具自身的流动性不高，此时倘若市齐集发生交游敌手失言或者信
用评级被左迁等信用事件，将会镌汰家具的流动性，使得家具的流动性溢价提
高。信用养殖品自身高杠杆的特色，巧合极为眇小的不实可能带来风险的急剧
放大，信用养殖品在估值、风险对冲方面存在模子风险。
五、当本基金执有特定钞票且存在或潜在大额赎回央求时，基金照看东谈主履
行相应门径后，不错启用侧袋机制，具体详见基金合同和招募说明书的关联章
节。侧袋机制实施时代，基金照看东谈主将对基金简称进行特殊记号，并不办理侧
袋账户的申购赎回。请基金份额执有东谈主仔细阅读干系内容并眷注本基金启用侧
袋机制时的特定风险。
六、基金照看东谈主、基金托管东谈主在本基金合同之外裸露波及本基金的信息，
其内容波及界定基金合同当事东谈主之间职权义务关系的，如与基金合同有冲破，
以基金合同为准。
七、本基金按照中国法律法例成立并运作，若基金合同的内容与届时灵验
的法律法例的强制性功令不一致，应当以届时灵验的法律法例的功令为准。
第二部分 释义
在本基金合同中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：
选量化选股搀杂型证券投资基金基金合同》及对本基金合同的任何灵验纠正和
补充
甄选量化选股搀杂型证券投资基金托管契约》及对该托管契约的任何灵验纠正
和补充
说明书》过头更新
金基金份额发售公告》
金基金家具云尔摘要》过头更新
司法解释、行政规章以过头他对基金合同当事东谈主有拘谨力的决定、决议、通告
等以及颁发机关对其常常作念出的纠正
员会第五次会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届寰球东谈主民代表大会常务委
员会第三十次会议纠正，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第
十二届寰球东谈主民代表大会常务委员会第十四次会议《寰球东谈主民代表大会常务委
员会对于修改等七部法律的决定》修正的《中华东谈主民
共和国证券投资基金法》及颁布机关对其常常作念出的纠正
实施的《公开召募证券投资基金销售机构监督照看办法》及颁布机关对其常常
作念出的纠正
的决定》修正的《公开召募证券投资基金信息裸露照看办法》及颁布机关对其
常常作念出的纠正
施的《公开召募证券投资基金运作照看办法》及颁布机关对其常常作念出的纠正
年 10 月 1 日实施的《公开召募绽放式证券投资基金流动性风险照看功令》及颁
布机关对其常常作念出的纠正
义务的法律主体，包括基金照看东谈主、基金托管东谈主和基金份额执有东谈主
东谈主
内正当登记并存续或经关联政府部门批准建设并存续的企业法东谈主、劳动法东谈主、
社会团体或其他组织
构投资者境内证券期货投资照看办法》（包括其常常纠正）及干系法律法例规
定，经中国证监会批准，使用来自境外的资金进行境内证券期货投资的境外机
构投资者，包括及格境外机构投资者和东谈主民币及格境外机构投资者
法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主的合称
资东谈主
额，办理基金份额的申购、赎回、调遣、转托管及按期定额投资等业务
国证监会功令的其他条件，取得基金销售业务履历并与基金照看东谈主签订了基金
销售劳动契约，办理基金销售业务的机构
括投资东谈主基金账户的建立和照看、基金份额登记、基金销售业务的阐述、清理
和结算、代理披发红利、建立并撑执基金份额执有东谈主名册和办理非交游过户等
照看有限公司或接受创金合信基金照看有限公司寄托代为办理登记业务的机构
所照看的基金份额余额过头变动情况的账户
机构办理认购、申购、赎回、调遣、转托管及按期定额投资等业务而引起的基
金份额变动及结余情况的账户
件，基金照看东谈主向中国证监会办理基金备案手续完了，并赢得中国证监会书面
阐述的日历
财产清理完了，清理结果报中国证监会备案并给予公告的日历
长不得跳跃 3 个月
的绽放日
（若本基金参与港股通交游且该交游日为非港股通交游日，则本基金有权不开
放申购、赎回，并按功令进行公告）
则》，由基金照看东谈主制定并常常纠正，是递次基金照看东谈主所照看的绽放式证券
投资基金登记方面的业务功令，由基金照看东谈主和投资东谈主共同遵循
公告的功令央求购买基金份额的行动
公告的功令央求购买基金份额的行动
及干系公告功令的条件要求将基金份额兑换为现款的行动
公告功令的条件，央求将其执有基金照看东谈主照看的、某一基金的基金份额调遣
为基金照看东谈主照看的其他基金份额的行动
所执基金份额销售机构的操作
申购日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东谈主指定银
行账户内自动完成扣款及受理基金申购央求的一种投资方式
数加上基金调遣中转出央求份额总额后扣除申购央求份额总额及基金调遣中转
入央求份额总额后的余额）跳跃上一绽放日基金总份额的 10%的情形
银行进款利息、已完了的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的
揣时度力
收申购款过头他钞票的价值总和
该类基金份额总额
净值和基金份额净值的过程
报刊及《信息裸露办法》功令的互联网网站（包括基金照看东谈主网站、基金托管
东谈主网站、中国证监会基金电子裸露网站）等媒介
及基金份额执有东谈主劳动的用度
但不计提销售劳动费的基金份额类别
而是从本类别基金钞票上钩提销售劳动费的基金份额类别
不变的前提下，按照一定比例治疗基金份额总额及基金份额净值
法以合理价钱给予变现的钞票，包括但不限于到期日在 10 个交游日以上的逆回
购与银行按期进款（含契约约定有条件提前支取的银行进款）、停牌股票、流
通受限的新股及非公拓荒行股票、钞票支执证券、因刊行东谈主债务失言无法进行
转让或交游的债券等
份额净值的方式，将基金治疗投资组合的市集冲击成老实派给施行申购、赎回
的投资者，从而减少对存量基金份额执有东谈主利益的不利影响，确保投资东谈主的合
法权益不受损伤并得到公谈对待
门账户进行处置清理，目的在于灵验隔断并化解风险，确保投资者得到公谈对
待，属于流动性风险照看器具。侧袋机制实施时代，原有账户称为主袋账户，
有意账户称为侧袋账户
导致公允价值存在要紧不笃定性的钞票；（二）按摊余成本计量且计提钞票减
值准备仍导致钞票价值存在要紧不笃定性的钞票；（三）其他钞票价值存在重
大不笃定性的钞票
不雅事件
的证券交游劳动公司，向香港联合交游系数限公司（以下简称香港联合交游所）
进行申报，买卖功令边界内的香港联合交游所上市的股票
特地行政区、澳门特地行政区和台湾地区法律
包括现款，期限在 1 年以内（含 1 年）的银行进款、债券回购、中央银行单子、
同行存单，剩余期限在 397 天以内（含 397 天）的债券、非金融企业债务融资
器具、钞票支执证券，以及法律法例、中国证监会或中国东谈主民银行认同的其他
具有精良流动性的货币市集器具
表境外基础证券权益的证券
于照看信用风险的信用养殖器具
险保护的金额，各项支付和结算以此金额为策画基准
第三部分 基金的基本情况
一、基金称号
创金合信红利甄选量化选股搀杂型证券投资基金
二、基金的类别
搀杂型证券投资基金
三、基金的运作方式
契约型绽放式
四、基金的投资方针
本基金通过甄选红利干系量化选股策略，在贬抑风险的同期，追求卓著业
绩相比基准的投资答复。
五、基金的最低召募份额总额
本基金的最低召募份额总额为 2 亿份。
六、基金份额发售面值和认购用度
本基金基金份额发售面值为东谈主民币 1.00 元。
本基金 A 类基金份额收取认购用度，认购费率按招募说明书及基金家具资
料摘要的功令履行。本基金 C 类基金份额不收取认购用度。
七、基金存续期限
不按期
八、基金份额类别确立
本基金根据所收取用度的各异，将基金份额分为不同的类别。收取认购费、
申购费，但不计提销售劳动费的基金份额类别为 A 类基金份额；不收取认购费、
申购费，而是从本类别基金钞票上钩提销售劳动费的基金份额类别为 C 类基金
份额。
本基金 A 类基金份额和 C 类基金份额差异确立代码。由于基金用度不同，
本基金不同类别的基金份额将差异策画并公告千般基金份额的基金份额净值，
策画公式如下：
T 日某类基金份额的基金份额净值＝T 日该类基金份额的基金钞票净值／T
日该类基金份额的基金份额余额总额
投资东谈主在认购、申购基金份额时可自行采纳基金份额类别。
关联基金份额类别的具体确立、费率水对等由基金照看东谈主笃定，并在招募
说明书中公告。基金照看东谈主在不违反法律法例且对基金份额执有东谈主利益无骨子
不利影响的前提下，可根据基金施走时作情况，经与基金托管东谈主协商一致，增
加基金份额类别或住手某类基金份额类别的销售、变更收费方式、治疗基金份
额类别确立，或治疗基金份额分类方法及功令，治疗实施前基金照看东谈主需实时
公告，无需召开基金份额执有东谈主大会。
第四部分 基金份额的发售
一、基金份额的发售时候、发售方式、发售对象
自基金份额发售之日起最长不得跳跃 3 个月，具体发售时候见基金份额发
售公告。
通过各销售机构的基金销售网点公拓荒售，各销售机构的具体名单见基金
份额发售公告以及基金照看东谈主网站公示。
合适法律法例功令的可投资于证券投资基金的个东谈主投资者、机构投资者、
及格境外投资者以及法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资
东谈主。
二、基金份额的认购
本基金 A 类基金份额收取认购用度，C 类基金份额不收取认购用度。本基
金 A 类基金份额的认购费率由基金照看东谈主决定，并在招募说明书及基金家具资
料摘要中列示。基金认购用度不列入基金财产。
灵验认购款项在召募时代产生的利息将折算为基金份额归基金份额执有东谈主
系数，其中利息转份额以登记机构的记载为准。
基金认购份额具体的策画方法在招募说明书中列示。
认购份额的策画保留到极少点后 2 位，极少点 2 位以后的部分四舍五入，
由此过错产生的收益或损失由基金财产承担。
销售机构对认购央求的受理并不代表该央求一定告捷，而仅代表销售机构
如实吸收到认购央求。认购的阐述以登记机构的阐述结果为准。对于认购央求
及认购份额的阐述情况，投资东谈主应实时查询并妥善哄骗正当职权。
三、基金份额认购金额的限制
体限制请参看招募说明书或干系公告。
体限制和处理方法请参看招募说明书或干系公告。
独策画。已受理的认购央求不允许拆除。
金份额数达到或者跳跃基金总份额的 50%，基金照看东谈主不错采取比例阐述等方
式对该投资东谈主的认购央求进行限制。基金照看东谈主接受某笔或者某些认购央求有
可能导致投资者变相隐没前述 50%比例要求的，基金照看东谈主有权拒却该等全部
或者部分认购央求。法律法例另有功令的，从其功令。投资东谈主认购的基金份额
数以基金合同奏效后登记机构的阐述为准。
第五部分 基金备案
一、基金备案的条件
本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，在基金召募份额总额不少于 2 亿
份，基金召募金额不少于 2 亿元东谈主民币且基金认购东谈主数不少于 200 东谈主的条件下，
基金召募期届满或基金照看东谈主依据法律法例及招募说明书不错决定住手基金发
售，并在 10 日内聘用法定验资机构验资，自收到验资申报之日起 10 日内，向
中国证监会办理基金备案手续。
基金召募达到基金备案条件的，自基金照看东谈主办理完了基金备案手续并取
得中国证监会书面阐述之日起，《基金合同》奏效；不然《基金合同》不奏效。
基金照看东谈主在收到中国证监会阐述文献的次日对《基金合同》奏效事宜给予公
告。基金照看东谈主应将基金召募时代召募的资金存入有意账户，在基金召募行动
结果前，任何东谈主不得动用。
二、基金合同不可奏效时召募资金的处理方式
淌若召募期限届满，未得志基金备案条件，基金照看东谈主应当承担下列拖累：
同期活期进款利息。
基金照看东谈主、基金托管东谈主和销售机构为基金召募支付之一切用度应由各方各自
承担。
三、基金存续期内的基金份额执有东谈主数目和钞票限制
《基金合同》奏效后，链接 20 个使命日出现基金份额执有东谈主数目起火 200
东谈主或者基金钞票净值低于 5000 万元情形的，基金照看东谈主应当在按期申报中给予
裸露；链接 60 个使命日出现前述情形的，基金照看东谈主应当在 10 个使命日内向
中国证监会申报并提议惩办有计算，惩办有计算包括执续运作、调遣运作方式、与
其他基金合并或者阻隔基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额执有东谈主大会。
法律法例或中国证监会另有功令时，从其功令。
第六部分 基金份额的申购与赎回
一、申购和赎回景观
本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金照看
东谈主在招募说明书或其他干系公告中列明。基金照看东谈主可根据情况变更或增减销
售机构，并在基金照看东谈主网站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售
业务的营业景观或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。
二、申购和赎回的绽放日实时候
投资东谈主在绽放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时候为上海证券交
易所、深圳证券交游所的往常交游日的交游时候（若本基金参与港股通交游且
该交游日为非港股通交游日，则本基金有权不绽放申购、赎回，并按功令进行
公告），但基金照看东谈主根据法律法例、中国证监会的要求或本基金合同的功令
公告暂停申购、赎回时除外。
基金合同奏效后，若出现新的证券/期货交游市集、证券/期货交游所交游
时候变更、其他特殊情况或根据业务需要，基金照看东谈主将视情况对前述绽放日
及绽放时候进行相应的治疗，但应在实施日前依照《信息裸露办法》的关联规
定在功令媒介上公告。
基金照看东谈主可根据施行情况照章决定本基金运转办理申购的具体日历，具
体业务办理时候在申购运转公告中功令。
基金照看东谈主自基金合同奏效之日起不跳跃三个月运转办理赎回，具体业务
办理时候在赎回运转公告中功令。
在笃定申购运转与赎回运转时候后，基金照看东谈主应在申购、赎回绽放日前
依照《信息裸露办法》的关联功令在功令媒介上公告申购与赎回的运转时候。
基金照看东谈主不得在基金合同约定之外的日历或者时候办理基金份额的申购、
赎回或者调遣。投资东谈主在基金合同约定之外的日历和时候提议申购、赎回或转
换央求且登记机构阐述接受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一绽放日该类
别基金份额申购、赎回的价钱。
三、申购与赎回的原则
金份额净值为基准进行策画；
规矩赎回；
投资者的正当权益不受损伤并得到公谈对待。
基金照看东谈主可在不违反法律法例的情况下，对上述原则进行治疗。基金管
理东谈主必须在新功令运转实施前依照《信息裸露办法》的关联功令在功令媒介上
公告。
四、申购与赎回的门径
投资东谈主必须根据销售机构功令的门径，在绽放日的具体业务办理时候内提
出申购或赎回的央求。
投资东谈主办理申购、赎回等业务时应提交的文献和办理手续、办理时候、处
理功令等在遵循基金合同和招募说明书功令的前提下，以各销售机构的具体规
定为准。
投资东谈主申购基金份额时，必须全额托福申购款项，投资东谈主托福申购款项，
申购成立；基金份额登记机构阐述基金份额时，申购奏效。
基金份额执有东谈主递交赎回央求，赎回成立；基金份额登记机构阐述赎回时，
赎复活效。投资者赎回央求奏效后，基金照看东谈主将在 T＋7 日（包括该日）内支
付赎回款项。如遇交游所或交游市集数据传输蔓延、通信系统故障、银行数据
交换系统故障、港股通交游系统故障或港股通资金交收功令限制或其它非基金
照看东谈主及基金托管东谈主所能贬抑的身分影响业务处理进程，则赎回款项的支付时
间可相应顺延。在发生渊博赎回或基金合同约定的其他降速支付赎回款项的情
形时，款项的支付办法参照本基金合同关联条件处理。
基金照看东谈主应以交游时候结果前受理灵验申购和赎回央求确本日当作申购
或赎回央求日（T 日），在往常情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该交游
的灵验性进行阐述。T 日提交的灵验央求，投资东谈主应实时到销售网点柜台或以
销售机构功令的其他方式查询央求的阐述情况。若申购不告捷，则申购款项本
金退还给投资东谈主。
销售机构对申购、赎回央求的受理并不代表该央求一定告捷，而仅代表销
售机构如实吸收到申购、赎回央求。申购、赎回的阐述以登记机构的阐述结果
为准。对于申购、赎回央求的阐述情况，投资东谈主应实时查询并妥善哄骗正当权
利。
基金照看东谈主应在新功令运转实施前依照《信息裸露办法》的关联功令在功令媒
介上公告。
五、申购和赎回的数目限制
回的最低份额，具体功令请参见招募说明书或干系公告。
体功令请参见招募说明书或干系公告。
申购金额上限，以及本基金的总限制名额和单日净申购比例上限，具体功令请
参见招募说明书或干系公告。
基金照看东谈主应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、
拒却大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额执有东谈主的正当权
益。基金照看东谈主基于投资运作与风险贬抑的需要，可采取上述措施对基金限制
给予贬抑。具体见基金照看东谈主干系公告。
回份额等数目限制。基金照看东谈主必须在治疗实施前依照《信息裸露办法》的有
关功令在功令媒介上公告。
六、申购和赎回的价钱、用渡过头用途
差异策画和公告千般基金份额净值。往常情况下，本基金千般基金份额的基金
份额净值策画结果，保留到极少点后 4 位，极少点后第 5 位四舍五入，由此产
生的收益或损失由基金财产承担。若单个绽放日内，本基金某类基金份额的净
赎回央求（赎回央求份额总额加上基金调遣中转出央求份额总额后扣除申购申
请份额总额及基金调遣中转入央求份额总额后的余额）跳跃前一绽放日日终该
类基金份额的 30%，基金照看东谈主可将基金份额净值策画结果保留到极少点后 8
位，极少点后第 9 位四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。
T 日的千般基金份额净值在本日收市后策画，并在 T+1 日内公告。遇特殊
情况，经履行顺应门径，不错顺应蔓延策画或公告。
说明书》。本基金 A 类基金份额的申购费率由基金照看东谈主决定，并在招募说明
书及基金家具云尔摘要中列示。投资东谈主申购千般基金份额的灵验份额数目为扣
除申购用度后的净申购金额除以当日该类别的基金份额净值，灵验份额单元为
份，上述策画结果均按四舍五入方法，保留到极少点后 2 位，由此产生的收益
或损失由基金财产承担。
书》。本基金的赎回费率由基金照看东谈主决定，并在招募说明书及基金家具云尔
摘要中列示。本基金千般基金份额的赎回金额为按施行阐述的灵验赎回份额数
量乘以当日该类别的基金份额净值并扣除相应的用度，赎回金额单元为元。上
述策画结果均按四舍五入方法，保留到极少点后 2 位，由此产生的收益或损失
由基金财产承担。
基金财产。投资东谈主申购本基金 A 类基金份额时需缴纳申购费，申购本基金 C 类
基金份额时无需缴纳申购用度。
回基金份额时收取。赎回用度归入基金财产的比例依照干系法律法例设定，具
体见招募说明书的功令，未归入基金财产的部分用于支付登记费和其他必要的
手续费。其中，对执续执有期少于 7 日的投资者收取不低于 1.5%的赎回费，并
全额计入基金财产。
体的策画方法和收费方式由基金照看东谈主根据基金合同的功令笃定，并在招募说
明书中列示。基金照看东谈主不错根据干系法律法例或在基金合同约定的边界内调
整费率或收费方式，并最迟应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息裸露
办法》的关联功令在功令媒介上公告。
制，以确保基金估值的公谈性。具体处理原则与操作递次解任干系法律法例以
及监管部门、自律功令的功令。
场情况制定基金促销规划，按期或不按期地开展基金促销步履。在基金促销活
动时代，按干系监管部门要求履行必要手续后，基金照看东谈主不错对投资者开展
不同的费率优惠步履。
七、拒却或暂停申购的情形
发生下列情况时，基金照看东谈主可拒却或暂停接受投资东谈主全部或部分份额类
别的申购央求：
通交游且港股通临时停市，导致基金照看东谈主无法策画当日基金钞票净值。
能对基金功绩产生负面影响，或发生其他损伤现存基金份额执有东谈主利益的情形。
常情况导致基金销售系统、基金销售支付结算系统、基金登记系统、基金管帐
系统等无法往常运行。
格且领受估值时期仍导致公允价值存在要紧不笃定性时，经与基金托管东谈主协商
阐述后，基金照看东谈主应当暂停接受基金申购央求。
日和/或单笔申购金额确立上限的情况下，接受某笔或某些申购央求跳跃前述某
项或全部上限比例的。
央求有可能导致单一投资者执有基金份额的比例达到或者跳跃基金总份额的
发生上述第 1、2、3、5、6、7、10、11 项暂停申购情形之一且基金照看东谈主
决定暂停接受投资东谈主申购央求时，基金照看东谈主应当根据关联功令在功令媒介上
刊登暂停申购公告。当发生上述第 8、9 项情形时，基金照看东谈主不错采取比例确
认等方式对该投资东谈主的申购央求进行限制，基金照看东谈主也有权拒却该等全部或
者部分申购央求。淌若投资东谈主的申购央求全部或部分被拒却，被拒却的申购款
项本金将退还给投资东谈主。在暂停申购的情况摈弃时，基金照看东谈主应实时复原申
购业务的办理。
八、暂停赎回或降速支付赎回款项的情形
发生下列情形时，基金照看东谈主可暂停接受投资东谈主全部或部分份额类别的赎
回央求或降速支付赎回款项：
通交游且港股通临时停市，导致基金照看东谈主无法策画当日基金钞票净值。
格且领受估值时期仍导致公允价值存在要紧不笃定性时，经与基金托管东谈主协商
阐述后，基金照看东谈主应当降速支付赎回款项或暂停接受基金赎回央求。
发生上述情形之一且基金照看东谈主决定暂停赎回或降速支付赎回款项时，基
金照看东谈主应按功令报中国证监会备案，已阐述的赎回央求，基金照看东谈主应足额
支付；如暂时不可足额支付，应将可支付部分按单个账户央求量占央求总量的
比例分派给赎回央求东谈主，未支付部分可展期支付。若出现上述第 4 项所述情形，
按基金合同的干系条件处理。基金份额执有东谈主在央求赎回时可预先采纳将当日
可能未获受理部分给予拆除。在暂停赎回的情况摈弃时，基金照看东谈主应实时恢
复赎回业务的办理并公告。
九、渊博赎回的情形及处理方式
按本基金千般基金份额合并策画，若本基金单个绽放日内的基金份额的净
赎回央求（赎回央求份额总额加上基金调遣中转出央求份额总额后扣除申购申
请份额总额及基金调遣中转入央求份额总额后的余额）跳跃前一绽放日基金总
份额的 10%，即合计是发生了渊博赎回。
当基金出现渊博赎回时，基金照看东谈主不错根据基金其时的钞票组合气象决
定全额赎回、部分展期赎回或暂停赎回。
（1）全额赎回：当基金照看东谈主合计有才能支付投资东谈主的全部赎回央求时，
按往常赎回门径履行。
（2）部分展期赎回：当基金照看东谈主合计支付投资东谈主的赎回央求有落魄或认
为因支付投资东谈主的赎回央求而进行的财产变现可能会对基金钞票净值形成较大
波动时，基金照看东谈主在当日接受赎回比例不低于上一绽放日基金总份额的 10%
的前提下，可对其余赎回央求展期办理。对于当日的赎回央求，应当按单个账
户赎回央求量占赎回央求总量的比例，笃定当日受理的赎回份额；对于未能赎
回部分，投资东谈主在提交赎回央求时不错采纳展期赎回或取消赎回。采纳展期赎
回的，将自动转入下一个绽放日不时赎回，直到全部赎回为止；采纳取消赎回
的，当日未获受理的部分赎回央求将被拆除。展期的赎回央求与下一绽放日赎
回央求一并处理，无优先权并以下一绽放日该类别基金份额的基金份额净值为
基础策画赎回金额，依此类推，直到全部赎回为止。如投资东谈主在提交赎回央求
时未作明确采纳，投资东谈主未能赎回部分作自动展期赎回处理。
（3）如发生单个绽放日内单个基金份额执有东谈主央求赎回的基金份额跳跃前
一绽放日的基金总份额的 20%时（“大额赎回央求东谈主”），本基金照看东谈主不错
对该大额赎回央求东谈主的赎回央求实阐扬期办理，即按照保护其他赎回央求东谈主
（“小额赎回央求东谈主”）利益的原则，基金照看东谈主不错优先阐述小额赎回央求
东谈主的赎回央求，具体为：如小额赎回央求东谈主的赎回央求在当日被全部阐述，则
基金照看东谈主在当日接受赎回比例不低于上一绽放日基金总份额的 10%的前提下，
在仍可接受赎回央求的边界内对大额赎回央求东谈主的赎回央求按比例阐述，对大
额赎回央求东谈主未予阐述的赎回央求展期办理；如基金照看东谈主无法阐述小额赎回
央求东谈主的全部赎回央求，则在可接受赎回央求的边界内对小额赎回央求东谈主的赎
回央求按比例阐述，对全部未阐述的赎回央求（含小额赎回央求东谈主的其余赎回
央求与大额赎回央求东谈主的全部赎回央求）展期办理。展期办理的具体门径，按
照本条功令的展期赎回或取消赎回的方式办理；同期，基金照看东谈主应当对展期
办理的事宜在功令媒介上刊登公告。
（4）暂停赎回：链接 2 个绽放日以上（含本数）发生渊博赎回，如基金管
理东谈主合计有必要，可暂停接受基金的赎回央求；也曾接受的赎回央求不错降速
支付赎回款项，但不得跳跃 20 个使命日，并应当在功令媒介上进行公告。
当发生上述渊博赎回并展期办理时，基金照看东谈主应当通过邮寄、传真或者
招募说明书功令的其他方式在 3 个交游日内通告基金份额执有东谈主，说明关联处
理方法，并在 2 日内在功令媒介上刊登公告。
十、暂停申购或赎回的公告和从头绽放申购或赎回的公告
介上刊登暂停公告。
关联功令，最迟于从头绽放日在功令媒介上刊登基金从头绽放申购或赎回的公
告；也不错根据施行情况在暂停公告中明确从头绽放申购或赎回的时候，届时
不再另行发布从头绽放的公告。
十一、基金调遣
基金照看东谈主不错根据干系法律法例以及本基金合同的功令决定开办本基金
与基金照看东谈主照看的其他基金之间的调遣业务，基金调遣不错收取一定的调遣
费，干系功令由基金照看东谈主届时根据干系法律法例及本基金合同的功令制定并
公告，并提前奉告基金托管东谈主与干系机构。
十二、基金的非交游过户
基金的非交游过户是指基金登记机构受理袭取、捐赠和司法强制履行等情
形而产生的非交游过户以及登记机构认同、合适法律法例的其它非交游过户。
不管在上述何种情况下，接受划转的主体必须是照章不错执有本基金基金份额
的投资东谈主。
袭取是指基金份额执有东谈主圆寂，其执有的基金份额由其正当的袭取东谈主袭取；
捐赠指基金份额执有东谈主将其正当执有的基金份额捐馈送福利性质的基金会或社
会团体；司法强制履行是指司法机构依据奏效司法文书和协助履行通告书要求
登记机构将基金份额执有东谈主执有的基金份额强制划转给其他当然东谈主、法东谈主或其
他组织。办理非交游过户必须提供基金登记机构要求提供的干系云尔，对于符
合条件的非交游过户央求按基金登记机构的功令办理，并按基金登记机构功令
的圭臬收费。
十三、基金的转托管
基金份额执有东谈主可办理已执有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基
金销售机构不错按照功令的圭臬收取转托管费。
十四、按期定额投资规划
基金照看东谈主不错为投资东谈主办理按期定额投资规划，具体功令由基金照看东谈主
另行功令。投资东谈主在办理按期定额投资规划时可自行约定每期扣款金额，每期
扣款金额必须不低于基金照看东谈主在干系公告或更新的招募说明书中所功令的定
期定额投资规划最低申购金额。
十五、基金份额的冻结息争冻
基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以
及登记机构认同、合适法律法例的其他情况下的冻结与解冻。
十六、基金份额的质押
在条件许可的情况下，基金登记机构可依据干系法律法例过头业务功令，
办理基金份额质押业务，并可收取一定的手续费。
十七、基金份额折算
在对基金份额执有东谈主利益无骨子不利影响的前提下，基金照看东谈主经与基金
托管东谈主协商一致，可对基金份额进行折算，不需召开基金份额执有东谈主大会审议。
十八、实施侧袋机制时代本基金的申购与赎回
本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见招募说明书或干系
公告。
十九、其他
其时期条件老到，本基金照看东谈主在不违反法律法例且对基金份额执有东谈主利
益无骨子不利影响的前提下，经与基金托管东谈主协商一致，可根据具体情况对上
述申购和赎回的安排进行补充和治疗，或者安排本基金的一类或多类基金份额
在证券交游所上市交游、申购和赎回，或者办理基金份额的转让、过户等业务，
届时无需召开基金份额执有东谈主大会审议但须提前公告。
第七部分 基金合同当事东谈主及职权义务
一、基金照看东谈主
（一）基金照看东谈主简况
称号：创金合信基金照看有限公司
住所：深圳市前海深港相助区前湾沿路 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市前海
商务文牍有限公司）
法定代表东谈主：钱龙海
建设日历：2014 年 7 月 9 日
批准建设机关及批准建设文号：中国证监会证监许可[2014]651 号
组织景观：有限拖累公司
注册老本：2.6096 亿元东谈主民币
存续期限：执续筹备
商酌电话：0755-23838000
（二）基金照看东谈主的职权与义务
括但不限于：
（1）照章召募资金；
（2）自《基金合同》奏效之日起，根据法律法例和《基金合同》清静运用
并照看基金财产；
（3）依照《基金合同》收取基金照看费以及法律法例功令或中国证监会批
准的其他用度；
（4）销售基金份额；
（5）按照功令召集基金份额执有东谈主大会；
（6）依据《基金合同》及关联法律功令监督基金托管东谈主，如合计基金托管
东谈主违反了《基金合同》及国度关联法律功令，应申报中国证监会和其他监管部
门，并采取必要措施保护基金投资者的利益；
（7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；
（8）采纳、更换基金销售机构，对基金销售机构的干系行动进行监督和处
理；
（9）担任或寄托其他合适条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务
并赢得《基金合同》功令的用度；
（10）依据《基金合同》及关联法律功令决定基金收益的分派有计算；
（11）在《基金合同》约定的边界内，拒却或暂停受理申购、赎回和调遣
央求；
（12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司哄骗激动职权，为基金的
利益哄骗因基金财产投资于证券所产生的职权；
（13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；
（14）以基金照看东谈主的口头，代表基金份额执有东谈主的利益哄骗诉讼职权或
者实施其他法律行动；
（15）采纳、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券经纪商、期货经纪机
构或其他为基金提供劳动的外部机构；
（16）在合适关联法律、法例的前提下，制订和治疗关联基金认购、申购、
赎回、调遣、非交游过户、转托管和收益分派等业务功令；
（17）法律法例及中国证监会功令的和《基金合同》约定的其他职权。
括但不限于：
（1）照章召募资金，办理或者寄托经中国证监会认定的其他机构代为办理
基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；
（2）办理基金备案手续；
（3）自《基金合同》奏效之日起，以老师信用、严慎勤恳的原则照看和运
用基金财产；
（4）配备鼓胀的具有专科履历的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化
的筹备方式照看和运作基金财产；
（5）建立健全里面风险贬抑、监察与稽核、财务照看及东谈主事照看等轨制，
保证所照看的基金财产和基金照看东谈主的财产相互清静，对所照看的不同基金分
别照看，差异记账，进行证券投资；
（6）除依据《基金法》、《基金合同》过头他关联功令外，不得利用基金
财产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得寄托第三东谈主运作基金财产；
（7）照章接受基金托管东谈主的监督；
（8）采取顺应合理的措施使策画基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的
方法合适《基金合同》等法律文献的功令，按关联功令策画并公告基金净值信
息，笃定基金份额申购、赎回的价钱；
（9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐申报；
（10）编制季度申报、中期申报和年度申报；
（11）严格按照《基金法》、《基金合同》过头他关联功令，履行信息披
露及申报义务；
（12）保守基金营业难懂，不走漏基金投资规划、投资意向等。除《基金
法》、《基金合同》过头他关联功令另有功令外，在基金信息公开裸露前应予
守秘，不向他东谈主走漏，但向监管机构、司法机关及审计、法律等外部专科参谋人
提供的除外；
（13）按《基金合同》的约定笃定基金收益分派有计算，实时向基金份额执
有东谈主分派基金收益；
（14）按功令受理申购与赎回央求，实时、足额支付赎回款项；
（15）依据《基金法》、《基金合同》过头他关联功令召集基金份额执有
东谈主大会或配合基金托管东谈主、基金份额执有东谈主照章召集基金份额执有东谈主大会；
（16）按功令保存基金财产照看业务步履的管帐账册、报表、记载和其他
干系云尔不低于法律法例功令的最低期限；
（17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或云尔在功令时候发出，并
且保证投资者好像按照《基金合同》功令的时候和方式，随时查阅到与基金有
关的公开云尔，并在支付合理成本的条件下得到关联云尔的复印件；
（18）组织并插足基金财产清理小组，参与基金财产的撑执、清理、估价、
变现和分派；
（19）濒临放弃、照章被拆除或者被照章宣告歇业时，实时申报中国证监
会并通告基金托管东谈主；
（20）因违反《基金合同》导致基金财产的损失或损伤基金份额执有东谈主合
法权益时，应当承担补偿拖累，其补偿拖累不因其退任而免除；
（21）监督基金托管东谈主按法律法例和《基金合同》功令履行我方的义务，
基金托管东谈主违反法律法例、《基金合同》形成基金财产损失机，基金照看东谈主应
为基金份额执有东谈主利益向基金托管东谈主追偿；
（22）当基金照看东谈主将其义务寄托第三方处理时，应当对第三方处理关联
基金事务的行动承担拖累；
（23）以基金照看东谈主口头，代表基金份额执有东谈主利益哄骗诉讼职权或实施
其他法律行动；
（24）基金在召募时代未能达到基金的备案条件，《基金合同》不可奏效，
基金照看东谈主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期进款利息在
基金召募期结果后 30 日内退还基金认购东谈主；
（25）履行奏效的基金份额执有东谈主大会的决议；
（26）建立并保存基金份额执有东谈主名册；
（27）法律法例及中国证监会功令的和《基金合同》约定的其他义务。
二、基金托管东谈主
（一）基金托管东谈主简况
称号：招商银行股份有限公司
注册地址：深圳市深南大路 7088 号招商银行大厦
法定代表东谈主：缪建民
成赶紧间：1987 年 4 月 8 日
基金托管业务批准文号：证监基金字[2002]83 号
组织景观：股份有限公司
注册老本：东谈主民币 252.20 亿元
存续时代：执续筹备
（二）基金托管东谈主的职权与义务
括但不限于：
（1）自《基金合同》奏效之日起，照章律法例和《基金合同》的功令安全
撑执基金财产；
（2）依《基金合同》约定实时足额赢得基金托管费以及法律法例功令或监
管部门批准的其他用度；
（3）监督基金照看东谈主对本基金的投资运作，如发现基金照看东谈主有违反《基
金合同》及国度法律法例行动，对基金财产、其他当事东谈主的利益形成要紧损失
的情形，应申报中国证监会，并采取必要措施保护基金投资者的利益；
（4）根据干系市集功令，为基金开设资金账户、证券账户和期货结算账户
等投资所需账户，为基金办理证券、期货交游资金清理；
（5）提议召开或召集基金份额执有东谈主大会；
（6）在基金照看东谈主更换时，提名新的基金照看东谈主；
（7）法律法例及中国证监会功令的和《基金合同》约定的其他职权。
括但不限于：
（1）以老师信用、勤恳尽责的原则执有并安全撑执基金财产；
（2）建设有意的基金托管部门，具有合适要求的营业景观，配备鼓胀的、
及格的熟悉基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托干事宜；
（3）建立健全里面风险贬抑、监察与稽核、财务照看及东谈主事照看等轨制，
确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同
的基金财产相互清静；对所托管的不同的基金差异确立账户，清静核算，分账
照看，保证不同基金之间在账户确立、资金划拨、账册记载等方面相互清静；
（4）除依据《基金法》、《基金合同》过头他关联功令外，不得利用基金
财产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得寄托第三东谈主托管基金财产；
（5）撑执由基金照看东谈主代表基金签订的与基金关联的要紧合同及关联凭证；
（6）按功令开设基金财产的资金账户、证券账户和期货结算账户等投资所
需账户，按照《基金合同》的约定，根据基金照看东谈主的投资指示，实时办理清
算、交割事宜；
（7）保守基金营业难懂，除《基金法》、《基金合同》过头他关联功令另
有功令外，在基金信息公开裸露前给予守秘，不得向他东谈主走漏，但向监管机构、
司法机构、基金托管东谈主上市的证券交游所或审计、法律等外部专科参谋人提供的
除外；
（8）复核、审查基金照看东谈主策画的基金钞票净值、千般基金份额净值、基
金份额申购、赎回价钱；
（9）办理与基金托管业务步履关联的信息裸露事项；
（10）对基金财务管帐申报、季度申报、中期申报和年度申报出具认识，
说明基金照看东谈主在各焦虑方面的运作是否严格按照《基金合同》的功令进行；
淌若基金照看东谈主有未履行《基金合同》功令的行动，还应当说明基金托管东谈主是
否采取了顺应的措施；
（11）保存基金托管业务步履的记载、账册、报表和其他干系云尔不低于
法律法例功令的最低期限；
（12）从基金照看东谈主或其寄托的登记机构处吸收并保存基金份额执有东谈主名
册；
（13）按功令制作干系账册并与基金照看东谈主查对；
（14）依据基金照看东谈主的指示或关联功令向基金份额执有东谈主支付基金收益
和赎回款项；
（15）依据《基金法》、《基金合同》过头他关联功令，召集基金份额执
有东谈主大会或配合基金照看东谈主、基金份额执有东谈主照章召集基金份额执有东谈主大会；
（16）按照法律法例和《基金合同》、《托管契约》的功令监督基金照看
东谈主的投资运作；
（17）插足基金财产清理小组，参与基金财产的撑执、清理、估价、变现
和分派；
（18）濒临放弃、照章被拆除或者被照章宣告歇业时，实时申报中国证监
会和银行业监督照看机构，并通告基金照看东谈主；
（19）因违反《基金合同》导致基金财产损失机，快活担补偿拖累，其赔
偿拖累不因其退任而免除；
（20）按照《基金合同》功令监督基金照看东谈主的投资运作，基金照看东谈主因
违反《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额执有东谈主利益向基金照看
东谈主追偿；
（21）履行奏效的基金份额执有东谈主大会的决议；
（22）法律法例及中国证监会功令的和《基金合同》约定的其他义务。
三、基金份额执有东谈主
基金投资者执有本基金基金份额的行动即视为对《基金合同》的承认和接
受，基金投资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金的基金份额
执有东谈主和《基金合同》确当事东谈主，直至其不再执有本基金的基金份额。基金份
额执有东谈主当作《基金合同》当事东谈主并不以在《基金合同》上书面签章或署名为
必要条件。
除法律法例另有功令或基金合同另有约定外，磨灭类别每份基金份额具有
同等的正当权益。
利包括但不限于：
（1）共享基金财产收益；
（2）参与分派清理后的剩余基金财产；
（3）照章转让或者央求赎回其执有的基金份额；
（4）按照功令要求召开基金份额执有东谈主大会或者召集基金份额执有东谈主大会；
（5）出席或者请托代表出席基金份额执有东谈主大会，对基金份额执有东谈主大会
审议事项哄骗表决权；
（6）查阅或者复制公开裸露的基金信息云尔；
（7）监督基金照看东谈主的投资运作；
（8）对基金照看东谈主、基金托管东谈主、基金劳动机构损伤其正当权益的行动依
法拿告状讼或仲裁；
（9）法律法例及中国证监会功令的和《基金合同》约定的其他职权。
务包括但不限于：
（1）精雅阅读并遵循《基金合同》、招募说明书等信息裸露文献；
（2）了解所投资基金家具，了解自身风险承受才能，自主判断基金的投资
价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；
（3）眷注基金信息裸露，实时哄骗职权和履行义务；
（4）缴纳基金认购、申购款项及法律法例和《基金合同》所功令的用度；
（5）在其执有的基金份额边界内，承担基金赔本或者《基金合同》阻隔的
有限拖累；
（6）不从事任何有损基金过头他《基金合同》当事东谈主正当权益的步履；
（7）履行奏效的基金份额执有东谈主大会的决议；
（8）返还在基金交游过程中因任何原因赢得的欠妥得利；
（9）法律法例及中国证监会功令的和《基金合同》约定的其他义务。
第八部分 基金份额执有东谈主大会
基金份额执有东谈主大会由基金份额执有东谈主组成，基金份额执有东谈主的正当授权
代表有权代表基金份额执有东谈主出席会议并表决。除法律法例另有功令或基金合
同另有约定外，基金份额执有东谈主执有的每一基金份额领有对等的投票权。
本基金基金份额执有东谈主大会不设日常机构。
一、召开事由
法律法例、中国证监会另有功令或基金合同另有约定的除外：
（1）阻隔《基金合同》；
（2）更换基金照看东谈主；
（3）更换基金托管东谈主；
（4）调遣基金运作方式；
（5）治疗基金照看东谈主、基金托管东谈主的酬报圭臬或提高销售劳动费；
（6）变更基金类别；
（7）本基金与其他基金的合并；
（8）变更基金投资方针、边界或策略；
（9）变更基金份额执有东谈主大会门径；
（10）基金照看东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额执有东谈主大会；
（11）单独或共计执有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份
额执有东谈主（以基金照看东谈主收到提议当日的基金份额策画，下同）就磨灭事项书
面要求召开基金份额执有东谈主大会；
（12）对基金合同当事东谈主职权和义务产生要紧影响的其他事项；
（13）法律法例、《基金合同》或中国证监会功令的其他应当召开基金份
额执有东谈主大会的事项。
无骨子性不利影响的前提下，以下情况可由基金照看东谈主和基金托管东谈主协商后修
改，不需召开基金份额执有东谈主大会：
（1）法律法例要求增多的基金用度的收取；
（2）治疗本基金全部或部分份额类别的申购费率、销售劳动费率或变更收
费方式；
（3）因相应的法律法例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；
（4）对《基金合同》的修改对基金份额执有东谈主利益无骨子性不利影响或修
改不波及《基金合同》当事东谈主职权义务关系发生要紧变化；
（5）基金照看东谈主、登记机构在法律法例功令或中国证监会许可的边界内调
整关联申购、赎回、调遣、基金交游、非交游过户、转托管等业务功令；
（6）履行顺应门径后，基金推出新业务或劳动；
（7）增多或减少基金份额类别、住手某类基金份额类别的销售、治疗基金
份额分类办法及功令；
（8）治疗基金收益的分派原则和支付方式；
（9）按照《基金合同》的约定，变更功绩相比基准；
（10）按照法律法例功令和《基金合同》约定不需召开基金份额执有东谈主大
会的其他情形。
二、会议召集东谈主及召集方式
金照看东谈主召集。
提议书面提议。基金照看东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，
并书面奉告基金托管东谈主。基金照看东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起
托管东谈主仍合计有必要召开的，应当由基金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定
之日起 60 日内召开并奉告基金照看东谈主，基金照看东谈主应当配合。
求召开基金份额执有东谈主大会，应当向基金照看东谈主提议书面提议。基金照看东谈主应
当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告提议提议的基金份
额执有东谈主代表和基金托管东谈主。基金照看东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之
日起 60 日内召开；基金照看东谈主决定不召集或在功令时候内未能作出版面回答，
代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额执有东谈主仍合计有必要召开的，应当
向基金托管东谈主提议书面提议。基金托管东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决
定是否召集，并书面奉告提议提议的基金份额执有东谈主代表和基金照看东谈主；基金
托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开并奉告基金照看东谈主，
基金照看东谈主应当配合。
开基金份额执有东谈主大会，而基金照看东谈主、基金托管东谈主齐不召集的，单独或共计
代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额执有东谈主有权自行召集，并至少提前
基金照看东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得拒绝、过问。
益登记日。
三、召开基金份额执有东谈主大会的通告时候、通告内容、通告方式
公告。基金份额执有东谈主大和会知应至少载明以下内容：
（1）会议召开的时候、地点和会议景观；
（2）会议拟审议的事项、议事门径和表决方式；
（3）有权出席基金份额执有东谈主大会的基金份额执有东谈主的权益登记日；
（4）授权寄托讲明的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代
理灵验期限等）、授权方式（包括但不限于纸质授权、电话授权、短信授权及
收集授权方式等）、投递时候和地点；
（5）会务常设商酌东谈主姓名及商酌电话；
（6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；
（7）召集东谈主需要通告的其他事项。
中说明本次基金份额执有东谈主大会所采取的具体通信方式及投票方式（包括但不
限于以纸质表决票投票、收集投票及短信投票等）、寄托的公证机关过头商酌
方式和商酌东谈主、表决认识寄交的截止时候和收取方式。
决认识的计票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面通告基金照看
东谈主到指定地点对表决认识的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额执有东谈主，则应
另行书面通告基金照看东谈主和基金托管东谈主到指定地点对表决认识的计票进行监督。
基金照看东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对表决认识的计票进行监督的，不影响表
决认识的计票效能。
四、基金份额执有东谈主出席会议的方式
基金份额执有东谈主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律法例、监
管机构允许以及基金合同约定的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东谈主
笃定。
代表出席，现场开会时基金照看东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额
执有东谈主大会，基金照看东谈主或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决效能。现
场开会同期合适以下条件时，不错进行基金份额执有东谈主大会议程：
（1）亲身出席会议者执有的关联讲明文献、受托出席会议者出具的寄托东谈主
的代理投票授权寄托讲明及关联讲明文献合适法律法例、《基金合同》和会议
通告的功令；
（2）经查对，到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额不少于本基金在
权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。若到会者在权益登记日代
表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主
不错在原公告的基金份额执有东谈主大会召开时候的 3 个月以后、6 个月以内，就
原定审议事项从头召集基金份额执有东谈主大会。从头召集的基金份额执有东谈主大会
到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额应不少于本基金在权益登记日基金
总份额的三分之一（含三分之一）。
景观或大会公告载明的其他方式在表决截止日以前投递至召集东谈主指定的地址。
通信开会应以书面方式或大会公告载明的其他方式进行表决。
在同期合适以下条件时，通信开会的方式视为灵验：
（1）会议召集东谈主按《基金合同》约定公布会议通告后，在 2 个使命日内连
续公布干系教唆性公告；
（2）召集东谈主按基金合同约定通告基金托管东谈主（淌若基金托管东谈主为召集东谈主，
则为基金照看东谈主）到指定地点对表决认识的计票进行监督。会议召集东谈主在基金
托管东谈主（淌若基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金照看东谈主）和公证机关的监督下按
照会议通告功令的方式收取基金份额执有东谈主的表决认识；基金托管东谈主或基金管
理东谈主经通告不插足收取表决认识的，不影响表决效能；
（3）本东谈主径直出具表决认识或授权他东谈主代表出具表决认识的，基金份额执
有东谈主所执有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之
一）；若本东谈主径直出具表决认识或授权他东谈主代表出具表决认识基金份额执有东谈主
所执有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原
公告的基金份额执有东谈主大会召开时候的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议
事项从头召集基金份额执有东谈主大会。从头召集的基金份额执有东谈主大会应当有代
表三分之一以上（含三分之一）基金份额的执有东谈主径直出具表决认识或授权他
东谈主代表出具表决认识；
（4）上述第（3）项中径直出具表决认识的基金份额执有东谈主或受托代表他
东谈主出具表决认识的代理东谈主，同期提交的关联讲明文献、受托出具表决认识的代
理东谈主出具的寄托东谈主的代理投票授权寄托讲明及关联讲明文献合适法律法例、
《基金合同》和会议通告的功令，并与基金登记机构记载相符。
或其他方式召开，基金份额执有东谈主不错领受书面、收集、电话、短信或其他方
式进行表决，具体方式由会议召集东谈主笃定并在会议通告中列明。
面、收集、电话、短信或其他方式，具体方式由会议召集东谈主笃定并在会议通告
中列明。
五、议事内容与门径
议事内容为关系基金份额执有东谈主利益的要紧事项，如《基金合同》的要紧
修改、决定阻隔《基金合同》、更换基金照看东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基
金合并、法律法例及《基金合同》功令的其他事项以及会议召集东谈主合计需提交
基金份额执有东谈主大会商酌的其他事项。
基金份额执有东谈主大会的召集东谈主发出召荟萃议的通告后，对原有提案的修改
应当在基金份额执有东谈主大会召开前实时公告。
基金份额执有东谈主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。
（1）现场开会
在现场开会的方式下，领先由大会主执东谈主按照下列第七条功令门径笃定和
公布监票东谈主，然后由大会主执东谈主宣读提案，经商酌后进行表决，并形成大会决
议。大会主执东谈主为基金照看东谈主授权出席会议的代表，在基金照看东谈主授权代表未
能主执大会的情况下，由基金托管东谈主授权其出席会议的代表主执；淌若基金管
理东谈主授权代表和基金托管东谈主授权代表均未能主执大会，则由出席大会的基金份
额执有东谈主和代理东谈主所执表决权的 50%以上（含 50%）选举产生别称基金份额执有
东谈主当作该次基金份额执有东谈主大会的主执东谈主。基金照看东谈主和基金托管东谈主拒不出席
或主执基金份额执有东谈主大会，不影响基金份额执有东谈主大会作出的决议的效能。
会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明插足会议东谈主员姓
名（或单元称号）、身份讲明文献号码、执有或代表有表决权的基金份额、委
托东谈主姓名（或单元称号）和商酌方式等事项。
（2）通信开会
在通信开会的情况下，领先由召集东谈主至少提前 30 日公布提案，在所通告的
表决截止日历后 2 个使命日内在公证机关监督下由召集东谈主统计全部灵验表决，
在公证机关监督下形成决议。
六、表决
基金份额执有东谈主所执每份基金份额有一票表决权。
基金份额执有东谈主大会决议分为一般决议和特地决议：
决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第 2 项所功令的须
以特地决议通过事项之外的其他事项均以一般决议的方式通过。
表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除法律法例另有功令或
基金合同另有约定外，调遣基金运作方式、更换基金照看东谈主或者基金托管东谈主、
阻隔《基金合同》、本基金与其他基金合并以特地决议通过方为灵验。
基金份额执有东谈主大会采取记名方式进行投票表决。
采取通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的违反凭据讲明，不然提
交合适会议通告中功令的阐述投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者，
口头合适会议通告功令的表决认识视为灵验表决，表决认识笼统不清或相互矛
盾的视为弃权表决，但应当计入出具表决认识的基金份额执有东谈主所代表的基金
份额总额。
基金份额执有东谈主大会的各项提案或磨灭项提案内比肩的各项议题应当分开
审议、逐项表决。
七、计票
（1）如大会由基金照看东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额执有东谈主大会的主执
东谈主应当在会议运转后晓喻在出席会议的基金份额执有东谈主和代理东谈主中选举两名基
金份额执有东谈主代表与大会召集东谈主授权的别称监督员共同担任监票东谈主；如大会由
基金份额执有东谈主自行召集或大会固然由基金照看东谈主或基金托管东谈主召集，然则基
金照看东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额执有东谈主大会的主执东谈主应当在会
议运转后晓喻在出席会议的基金份额执有东谈主中选举三名基金份额执有东谈主代表担
任监票东谈主。基金照看东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的效能。
（2）监票东谈主应当在基金份额执有东谈主表决后立即进行盘点并由大会主执东谈主当
场公布计票结果。
（3）淌若会议主执东谈主或基金份额执有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有怀
疑，不错在晓喻表决结果后立即对所投票数要求进行从头盘点。监票东谈主应当进
行从头盘点，从头盘点以一次为限。从头盘点后，大会主执东谈主应当就地公布重
新盘点结果。
（4）计票过程应由公证机关给予公证，基金照看东谈主或基金托管东谈主拒不出席
大会的，不影响计票的效能。
在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基
金托管东谈主授权代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金照看东谈主授权代表）的监督
下进行计票，并由公证机关对其计票过程给予公证。基金照看东谈主或基金托管东谈主
拒派代表对表决认识的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。
八、奏效与公告
基金份额执有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监
会备案。
基金份额执有东谈主大会的决议自表决通过之日起奏效。该表决通过之日为基
金份额执有东谈主大管帐票完成且计票结果合适法律法例和基金合同功令的决议通
过条件之日。
基金份额执有东谈主大会决议自奏效之日起 2 日内在功令媒介上公告。淌若采
用通信方式进行表决，在公告基金份额执有东谈主大会决议时，必须将公文凭全文、
公证机构、公证员姓名等一同公告。
基金照看东谈主、基金托管东谈主和基金份额执有东谈主应当履行奏效的基金份额执有
东谈主大会的决议。奏效的基金份额执有东谈主大会决议对全体基金份额执有东谈主、基金
照看东谈主、基金托管东谈主均有拘谨力。
九、实施侧袋机制时代基金份额执有东谈主大会的特殊约定
若本基金实施侧袋机制，则干系基金份额或表决权的比例指主袋份额执有
东谈主和侧袋份额执有东谈主差异执有或代表的基金份额或表决权合适该等比例，但若
干系基金份额执有东谈主大会召集和审议事项不波及侧袋账户的，则仅指主袋份额
执有东谈主执有或代表的基金份额或表决权合适该等比例：
金份额 10%以上（含 10%）；
记日干系基金份额的二分之一（含二分之一）；
执有东谈主所执有的基金份额不小于在权益登记日干系基金份额的二分之一（含二
分之一）；
于在权益登记日干系基金份额的二分之一、召集东谈主在原公告的基金份额执有东谈主
大会召开时候的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项从头召集的基金份额
执有东谈主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）干系基金份额的执有东谈主参
与或授权他东谈主参与基金份额执有东谈主大会投票；
（含 50%）选举产生别称基金份额执有东谈主当作该次基金份额执有东谈主大会的主执
东谈主；
之一以上（含二分之一）通过；
分之二以上（含三分之二）通过。
磨灭主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。
十、其他
本部分对于基金份额执有东谈主大会召开事由、召开条件、议事门径、表决条
件等功令，但凡径直援用法律法例的部分，如将来法律法例修改导致干系内容
被取消或变更的，基金照看东谈主与基金托管东谈主协商一致并提前公告后，可径直对
本部老实容进行修改和治疗，无需召开基金份额执有东谈主大会审议。
第九部分 基金照看东谈主、基金托管东谈主的更换条件和门径
一、基金照看东谈主和基金托管东谈主职责阻隔的情形
（一）基金照看东谈主职责阻隔的情形
有下列情形之一的，基金照看东谈主职责阻隔：
（二）基金托管东谈主职责阻隔的情形
有下列情形之一的，基金托管东谈主职责阻隔：
二、基金照看东谈主和基金托管东谈主的更换门径
（一）基金照看东谈主的更换门径
的基金照看东谈主形成决议，该决议需经插足大会的基金份额执有东谈主所执表决权的
三分之二以上（含三分之二）表决通过，决议自表决通过之日起奏效；
金照看东谈主；
执有东谈主大会决议奏效后 2 日内在功令媒介公告；
料，实时向临时基金照看东谈主或新任基金照看东谈主办理基金照看业务的顶住手续，
临时基金照看东谈主或新任基金照看东谈主应实时吸收。临时基金照看东谈主或新任基金管
理东谈主应与基金托管东谈主查对基金钞票总值和净值；
所对基金财产进行审计，并将审计结果给予公告，同期报中国证监会备案，审
计用度从基金财产中列支；
应按其要求替换或删除基金称号中与原任基金照看东谈主关联的称号字样。
（二）基金托管东谈主的更换门径
的基金托管东谈主形成决议，该决议需经插足大会的基金份额执有东谈主所执表决权的
三分之二以上（含三分之二）表决通过，决议自表决通过之日起奏效；
金托管东谈主；
执有东谈主大会决议奏效后 2 日内在功令媒介公告；
云尔，实时办理基金财产和基金托管业务的顶住手续，新任基金托管东谈主或者临
时基金托管东谈主应当实时吸收。新任基金托管东谈主或者临时基金托管东谈主应与基金管
理东谈主查对基金钞票总值和净值；
所对基金财产进行审计，并将审计结果给予公告，同期报中国证监会备案，审
计用度从基金财产中列支。
（三）基金照看东谈主与基金托管东谈主同期更换的条件和门径
总份额 10%以上（含 10%）的基金份额执有东谈主提名新的基金照看东谈主和基金托管东谈主；
管东谈主的基金份额执有东谈主大会决议奏效后 2 日内在功令媒介上联合公告。
三、新任或临时基金照看东谈主吸收基金照看业务或新任或临时基金托管东谈主接
收基金财产和基金托管业务前，原基金照看东谈主或基金托管东谈主应依据法律法例和
《基金合同》的功令不时履行干系职责，并保证分歧基金份额执有东谈主的利益造
成损伤。原基金照看东谈主或基金托管东谈主在不时履行干系职责时代，仍有权按照本
基金合同的功令收取基金照看费或基金托管费。
四、本部分对于基金照看东谈主、基金托管东谈主更换条件和门径的约定，但凡直
接援用法律法例或监管功令的部分，如将来法律法例或监管功令修改导致干系
内容被取消或变更的，基金照看东谈主与基金托管东谈主协商一致并提前公告后，可直
接对相应内容进行修改和治疗，无需召开基金份额执有东谈主大会审议。
第十部分 基金的托管
基金托管东谈主和基金照看东谈主按照《基金法》、《基金合同》过头他关联功令
执意托管契约。
执意托管契约的目的是明确基金托管东谈主与基金照看东谈主之间在基金财产的保
管、投资运作、净值策画、收益分派、信息裸露及相互监督等干系事宜中的权
利义务及职责，确保基金财产的安全，保护基金份额执有东谈主的正当权益。
第十一部分 基金份额的登记
一、基金份额的登记业务
本基金的登记业务指本基金登记、存管、过户、清理和结算业务，具体内
容包括投资东谈主基金账户的建立和照看、基金份额登记、基金销售业务的阐述、
清理和结算、代理披发红利、建立并撑执基金份额执有东谈主名册和办理非交游过
户等。
二、基金登记业务办理机构
本基金的登记业务由基金照看东谈主或基金照看东谈主寄托的其他合适条件的机构
办理，但基金照看东谈主照章应当承担的拖累不因寄托而免除。基金照看东谈主寄托其
他机构办理本基金登记业务的，应与代理东谈主签订寄托代理契约，以明确基金管
理东谈主和代理机构在投资者基金账户照看、基金份额登记、清理及基金交游阐述、
披发红利、建立并撑执基金份额执有东谈主名册等事宜中的职权和义务，保护基金
份额执有东谈主的正当权益。
三、基金登记机构的职权
基金登记机构享有以下职权：
功令于运转实施前在功令媒介上公告；
四、基金登记机构的义务
基金登记机构承担以下义务：
务；
细等数据备份至中国证监会认定的机构。其保存期限自基金账户销户之日起不
得少于法律法例功令的最低期限；
投资者或基金带来的损失，须承担相应的补偿拖累，但司法强制搜检情形及法
律法例及中国证监会功令的和《基金合同》约定的其他情形除外；
其他必要的劳动；
第十二部分 基金的投资
一、投资方针
本基金通过甄选红利干系量化选股策略，在贬抑风险的同期，追求卓著业
绩相比基准的投资答复。
二、投资边界
本基金的投资边界包括国内照章刊行上市的股票（包括主板、创业板、存
托凭证以过头他经中国证监会允许基金投资的股票）、港股通标的股票、债券
（包括国债、央行单子、政府支执机构债券、政府支执债券、处所政府债、金
融债、企业债、公司债、公拓荒行的次级债、中期单子、短期融资券、超短期
融资券、可调遣债券（含分离交游可转债）、可交换债券）、钞票支执证券、
债券回购、银行进款、同行存单、货币市集器具、信用养殖品、股指期货、国
债期货、股票期权及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融器具（但
须合适中国证监会干系功令）。
在合适法律法例功令的情况下，本基金不错参与融资业务。
如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金照看东谈主在履行适
当门径后，不错将其纳入投资边界。
基金的投资组合比例为：本基金股票投资占基金钞票的比例边界为 60%-
的红利主题干系股票的比例不低于非现款基金钞票的 80%。本基金每个交游日
日终在扣除股指期货、国债期货和股票期权合约需缴纳的交游保证金后，应当
保执不低于基金钞票净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券。其中现
金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。
淌若法律法例或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金照看东谈主在
履行顺应门径后，不错治疗上述投资品种的投资比例。
三、投资策略
本基金将采取定量与定性相团结的方法，运用“从上至下”的钞票竖立逻
辑，形成对大类钞票预期收益及风险的判断，进而笃定钞票竖立的具体比例。
其中，本基金在进行钞票竖立决策时将主要商酌宏不雅经济、计谋预期、产业经
济、市集情怀、投资者行动等身分。
（1）红利量化选股策略
红利量化选股策略是本基金的中枢投资策略，具体来说，本基金通过红利
低波动策略及红利质地策略，采纳分成预期高、波动率低、估值低、盈利质地
高的股票构建投资组合，追求卓著功绩相比基准的投资答复。这类公司往往具
有主营业务老到、有较强的盈利才能和现款流、竞争才能较强、筹备执续隆重
的特色，在估值较低、安全边缘较高的同期，兼具较高的成长性，营业模式较
好，有一定的护城河。
依照上述的选股策略，本基金所界定的红利主题包括得志以下系数条件的
上市公司：
利）且往常 1 年现款分成率（现款分成/净利润）或股息率（现款分成/市值）
处于市集前 50%；
具有精良弥远竞争力。
另外，本基金将过滤掉明白不具备投资价值的股票，包括法律法例和本基
金照看东谈主轨制明确不容投资的股票、ST 和*ST 股票等。
（2）多因子模子策略
本基金的股票投资组合的构建以国外通行的多因子模子为基础框架。多因
子模子是一套通用的定量分析框架，在这一框架下，股票收益可瓦解为一系列
因子收益及权重的组合。多因子模子戮力于寻找执续隆重的逾额收益因子，并
进而根据因子收益的猜度，形成股票逾额收益的猜度结果。本基金根据国内证
券市集的施行情况，在实证基础上，寻找适应国内市集的因子组合。本基金所
领受的多因子模子主要运用包括基本面、时期面、分析师预期和事件驱动等类
型的因子，并将根据市集状态的变化和因子研究的更新论断，对多因子模子及
其所领受的具体因子进行戒指治疗。
（3）股票组合优化模子
本基金根据红利量化选股策略与多因子模子筛选出具有相对上风的股票，
在最终形成股票投资组合的具体结构时，本基金将采取风险预算框架、团结交
易成本贬抑的投资组合优化模子。具体而言，根据多因子模子的逾额收益猜度
结果，基金照看东谈主将详细商酌股票逾额收益值、投资组合合座风险水平、交游
成本、冲击成本、流动性以及投资比例限制等身分，通过主动投资组合优化器，
构建风险治疗后的最优投资组合。
（4）港股通标的股票投资策略
本基金将通过定量与定性相团结的分析方法进行港股投资。定性分析方面，
择优精选出合适行业发展标的，基本面优秀、成长性好、估值合理等具有精良
预期收益的港股通标的公司股票。定量分析方面，根据香港证券市集的施行情
况，在实证磨练的基础上，寻找适应香港市集的因子组合，并将根据市集状态
的变化和因子研究的更新论断，对多因子模子过头所领受的具体因子进行戒指
治疗。在此基础上，基金照看东谈主将根据市集环境的变化，详细因子的施行弘扬
及影响因子收益的繁密信息进行前瞻性研判，当令治疗各因子类别的具体组合
及权重。
（5）存托凭证的投资策略
本基金投资存托凭证的策略依照上述上市交游的股票投资策略履行。
（1）债券投资策略
本基金团结对畴昔市集利率预期运用久期治疗策略、收益率弧线竖立策略、
债券类属竖立策略、利差轮动策略等多种积极照看策略，通过严谨的研究发现
价值被低估的债券和市集投资契机，构建收益康健、流动性精良的债券组合。
（2）钞票支执证券投资策略
本基金运用定量及定性的分析方法对钞票支执证券的利率风险、钞票池信
用风险、提前偿付风险、流动性风险溢价、税收溢价等身分进行分析，采纳风
险与收益相匹配的更优品种进行竖立。
（3）可调遣债券及可交换债券投资策略
可调遣债券及可交换债券同期具有债券、股票和期权的干系性情，团结了
股票的弥远增长后劲和债券的相对安全、收益固定的上风，并故意于从钞票整
体竖立上溜达利率风险并提高收益水平。本基金将要点从债券的内在债券价值
（如票面利息、利息补偿及无条件回售价钱）、保护条件的适用边界、期权价
值的大小、基础股票的质地和成长性、基础股票的流畅性等方面进行研究，充
分发掘投资价值，并积极寻找各式套利契机，以获取更高的投资收益。
（1）股指期货交游策略。本基金将根据风险照看的原则，以套期保值为目
的，主要采纳流动性好、交游活跃的股指期货合约进行交游，以镌汰股票仓位
治疗的交游成本，提高交游结果，从而更好地完了交游方针。
（2）股票期权投资策略。本基金参与股票期权交游应当按照风险照看的原
则，以套期保值为主要目的。本基金将在灵验贬抑风险的前提下，采纳流动性
好、交游活跃的期权合约进行投资。
（3）国债期货交游策略。为更好地照看投资组合的利率风险、改善组合的
风险收益性情，本基金将本着严慎的原则，以套期保值为目的，在风险可控的
前提下，参与国债期货的交游。
（4）信用养殖品投资策略。本基金照看东谈主可运用信用养殖品，以进行信用
风险照看，更好地达到本基金的投资目的。本基金在信用养殖品投资中根据风
险照看的原则，以风险对冲为目的，参与信用养殖品的投资，以照看投资组合
信用风险敞口。
本基金将在法律法例允许的情况下，在风险可控的前提下，本着严慎原则，
戒指参与融资业务，切实珍视基金财产的安全和基金份额执有东谈主正当权益。
畴昔，跟着市集的发展和基金照看运作的需要，基金照看东谈主不错在不改变
投资方针的前提下，解任法律法例的功令，在履行顺应门径后，相应治疗或更
新投资策略，并在招募说明书更新中公告。
四、投资限制
基金的投资组合应解任以下限制：
（1）本基金股票投资占基金钞票的比例边界为 60%-95%（投资于港股通标
的股票不跳跃股票钞票的 50%），其中投资于本基金界定的红利主题干系股票
的比例不低于非现款基金钞票的 80%；
（2）每个交游日日终在扣除股指期货、国债期货和股票期权合约需缴纳的
交游保证金后，应当保执不低于基金钞票净值 5%的现款或者到期日在一年以内
的政府债券。其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；
（3）本基金执有一家公司刊行的证券，其市值（磨灭家公司在境内和香港
同期上市的 A+H 股共计策画）不跳跃基金钞票净值的 10%；
（4）本基金照看东谈主照看的全部基金执有一家公司刊行的证券（磨灭家公司
在境内和香港同期上市的 A+H 股共计策画），不跳跃该证券的 10%；
（5）本基金投资于磨灭原始权益东谈主的千般钞票支执证券的比例，不得跳跃
基金钞票净值的 10%；
（6）本基金执有的全部钞票支执证券，其市值不得跳跃基金钞票净值的
（7）本基金执有的磨灭(指磨灭信用级别)钞票支执证券的比例，不得跳跃
该钞票支执证券限制的 10%；
（8）本基金照看东谈主照看的全部基金投资于磨灭原始权益东谈主的千般钞票支执
证券，不得跳跃其千般钞票支执证券共计限制的 10%；
（9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的钞票支执证券。
基金执有钞票支执证券时代，淌若其信用等级下落、不再合适投资圭臬，应在
评级申报发布之日起 3 个月内给予全部卖出；
（10）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不跳跃本基金的
总钞票，本基金所申报的股票数目不跳跃拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；
（11）本基金参与国债期货、股指期货交游，应解任下列比例限制：
基金钞票净值的 15%；
券市值之和，不得跳跃基金钞票净值的 95%，其中，有价证券指股票、债券
（不含到期日在一年以内的政府债券）、钞票支执证券、买入返售金融钞票
（不含质押式回购）等；
金执有的债券总市值的 30%；
卖放洋债期货合约价值，共计（轧差策画）应当合适基金合同对于债券投资比
例的关联约定；
不得跳跃上一交游日基金钞票净值的 30%；
钞票净值的 10%；
股票总市值的 20%；
策画）占基金钞票的比例应当合适《基金合同》对于股票投资比例的关联约定；
上一交游日基金钞票净值的 20%；
（12）本基金参与股票期权交游依据下列圭臬建构组合：
执有合约行权所需的全额现款或交游所功令认同的可冲抵期权保证金的现款等
价物；
按照行权价乘以合约乘数策画；
（13）本基金照看东谈主照看的全部绽放式基金执有一家上市公司刊行的可流
通股票，不得跳跃该上市公司可流畅股票的 15%；本基金照看东谈主照看的全部投
资组合执有一家上市公司刊行的可流畅股票，不得跳跃该上市公司可流畅股票
的 30%；
（14）本基金主动投资于流动性受限钞票的市值共计不得跳跃基金钞票净
值的 15%；因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金限制变动等基金照看东谈主
之外的身分甚而基金不合适该比例限制的，基金照看东谈主不得主动新增流动性受
限钞票的投资；
（15）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为交游
敌手开展逆回购交游的，可接受质押品的天赋要求应当与基金合同约定的投资
边界保执一致；
（16）本基金基金钞票总值不跳跃基金钞票净值的 140%；
（17）本基金不执有合约类信用养殖品；
（18）本基金不执有具有信用保护卖方属性的信用养殖品；
（19）本基金投资的信用养殖品交游口头本金不得跳跃本基金中对应受保
护债券面值的 100%；投资于磨灭信用保护卖方的千般信用养殖品交游口头本金
共计不得跳跃基金钞票净值的 10%。因证券市集波动、证券刊行东谈主合并、基金
限制变动等基金照看东谈主之外的身分甚而基金投资比例不合适上述功令投资比例
的，基金照看东谈主应当在 3 个月内进行治疗；
（20）本基金若参与融资业务，在职何交游日日终，执有的融资买入股票
与其他有价证券市值之和，不得跳跃基金钞票净值的 95%；
（21）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交游的股票履行；
（22）法律法例及中国证监会功令的和《基金合同》约定的其他投资限制。
除上述第（2）、（9）、（14）、（15）、（19）项外，因证券/期货市集
波动、证券刊行东谈主合并、基金限制变动等基金照看东谈主之外的身分甚而基金投资
比例不合适上述功令投资比例的，基金照看东谈主应当在 10 个交游日内进行治疗，
但中国证监会功令的特殊情形除外。
基金照看东谈主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符
合基金合同的关联约定。在上述时代内，本基金的投资边界、投资策略应当符
合基金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与搜检自本基金合同奏效
之日起运转。
为珍视基金份额执有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者步履：
（1）承销证券；
（2）违反功令向他东谈主贷款或者提供担保；
（3）从事承担无尽拖累的投资；
（4）买卖其他基金份额，然则法律法例和中国证监会另有功令的除外；
（5）向其基金照看东谈主、基金托管东谈主出资；
（6）从事内幕交游、主管证券交游价钱过头他不方正的证券交游步履；
（7）法律、行政法例和中国证监会功令不容的其他步履。
基金照看东谈主运用基金财产买卖基金照看东谈主、基金托管东谈主过头控股激动、实
际贬抑东谈主或者与其有要紧锐利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，
或者从事其他要紧关联交游的，应当合适基金的投资方针和投资策略，解任基
金份额执有东谈主利益优先原则，督察利益冲破，建立健全里面审批机制和评估机
制，按照市集公谈合理价钱履行。干系交游必须预先得到基金托管东谈主的同意，
并按法律法例给予裸露。要紧关联交游应提交基金照看东谈主董事会审议，并经过
三分之二以上（含三分之二）的清静董事通过。基金照看东谈主董事会应至少每半
年对关联交游事项进行审查。
本基金可不受干系限制。法律法例或监管部门对上述组合限制、不容行动功令
的条件和要求进行变更的，经与基金托管东谈主协商一致，基金照看东谈主可在履行适
当门径后对基金合同进行变更。
五、功绩相比基准
本基金的功绩相比基准为：中证红利指数收益率×75%+中证港股通高股息
投资指数收益率(经汇率治疗后)×5%+中债详细指数收益率×20%
中证红利指数考取 100 只现款股息率高、分成较为康健，并具有一定例模
及流动性的上市公司证券当作指数样本，以反应高股息率上市公司证券的合座
弘扬。中证港股通高股息投资指数从合适港股通条件的香港上市公司证券中选
取 30 只流动性好、链接分成、股息率高的上市公司证券当作指数样本，领受股
息率加权，以反应港股通边界内链接分成且股息率较高的上市公司证券的合座
弘扬。中债详细指数是由中央国债登记结算有限拖累公司编制的具有代表性的
债券市集指数。
本基金是搀杂型基金，在详细商酌了上述指数的巨擘性和代表性、指数的
编制方法和本基金的投资边界和投资理念，选用上述功绩相比基准好像使本基
金投资东谈控制性判断本基金的风险收益特征，合理地猜度相比本基金的功绩弘扬。
淌若指数编制单元住手策画编制以上指数或更变指数称号，或今后法律法
规发生变化、或有更顺应的、更能为市集渊博接受的功绩相比基准推出、或市
场上出现愈加适用于本基金的功绩相比基准时，经与基金托管东谈主协商一致，基
金照看东谈主可根据本基金的投资边界和投资策略在履行顺应门径后治疗或变更基
金的功绩相比基准并实时公告。
六、风险收益特征
本基金为搀杂型基金，弥远来看，其预期风险与预期收益水平低于股票型
基金，高于债券型基金和货币市集基金。
本基金除可投资 A 股外，还可通过港股通机制投资港股通标的股票，需承
担港股通机制下因投资环境、投资标的、市集轨制以及交游功令等各异带来的
荒芜风险。
七、基金照看东谈主代表基金哄骗激动或债权东谈主职权的处理原则及方法
护基金份额执有东谈主的利益；
东谈主牟取任何欠妥利益。
八、侧袋机制的实施和投资运作安排
当基金执有特定钞票且存在或潜在大额赎回央求时，根据最大限定保护基
金份额执有东谈主利益的原则，基金照看东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并接洽管帐
师事务所认识后，不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制。
侧袋机制实施时代，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、
功绩相比基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。
侧袋账户的实施条件、实施门径、运作安排、投资安排、特定钞票的处置
变现和支付等对投资者权益有要紧影响的事项详见招募说明书的功令。
第十三部分 基金的财产
一、基金钞票总值
基金钞票总值是基金领有的千般有价证券、银行进款本息、基金应收申购
款过头他钞票的价值总和。
二、基金钞票净值
基金钞票净值是指基金钞票总值减去基金欠债后的价值。
三、基金财产的账户
基金托管东谈主根据干系法律法例、递次性文献为本基金开立资金账户、证券
账户、期货结算账户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基
金照看东谈主、基金托管东谈主、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以过头
他基金财产账户相清静。
四、基金财产的撑执和贬责
本基金财产清静于基金照看东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的财产，并由
基金托管东谈主撑执。基金照看东谈主、基金托管东谈主、基金登记机构和基金销售机构以
其自有的财产承担其自身的法律拖累，其债权东谈主不得对本基金财产哄骗请求冻
结、扣押或其他职权。除照章律法例功令和《基金合同》的另有约定贬责外，
基金财产不得被贬责。
基金照看东谈主、基金托管东谈主因照章放弃、被照章拆除或者被照章宣告歇业等
原因进行清理的，基金财产不属于其清管待产。基金照看东谈主照看运作基金财产
所产生的债权，不得与其固有钞票产生的债务相互抵销；基金照看东谈主照看运作
不同基金的基金财产所产生的债权债务不得相互抵销。非因基金财产自身承担
的债务，不得对基金财产强制履行。
第十四部分 基金钞票估值
一、估值日
本基金的估值日为本基金干系的证券交游景观的交游日以及国度法律法例
功令需要对外裸露基金净值的非交游日。
二、估值对象
基金所领有的股票、存托凭证、债券、钞票支执证券、国债期货、股指期
货、股票期权、信用养殖品等千般有价证券和银行进款本息、应收款项、备付
金、保证金和其它钞票及欠债。
三、估值原则
基金照看东谈主在笃定干系金融钞票和金融欠债的公允价值时，应合适《企业
管帐准则》、监管部门关联功令。
（1）对存在活跃市集且好像获取疏导钞票或欠债报价的投资品种，在估值
日有报价的，除管帐准则功令的例外情况外，应将该报价不加治疗地应用于该
钞票或欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近交游日后未发生影响公允价
值计量的要紧事件的，应领受最近交游日的报价笃定公允价值。有充足凭据表
明估值日或最近交游日的报价不可确切反应公允价值的，搪塞报价进行治疗，
笃定公允价值。
与上述投资品种疏导，但具有不同特征的，应以疏导钞票或欠债的公允价
值为基础，并在估值时期中商酌不同特征身分的影响。特征是指对钞票出售或
使用的限制等，淌若该限制是针对钞票执有者的，那么在估值时期中不应将该
限制当作特征商酌。此外，基金照看东谈主不应试虑因其多量执有干系钞票或欠债
所产生的溢价或折价。
（2）对不存在活跃市集的投资品种，应领受在当前情况下适用况且有鼓胀
可利用数据和其他信息支执的估值时期笃定公允价值。领受估值时期笃定公允
价值时，应优先使用可不雅察输入值，惟有在无法取得干系钞票或欠债可不雅察输
入值或取得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。
（3）如经济环境发生要紧变化或证券刊行东谈主发生影响证券价钱的要紧事件，
使潜在估值治疗对前一估值日的基金钞票净值的影响在 0.25%以上的，搪塞估
值进行治疗并笃定公允价值。
四、估值方法
（1）交游所上市的有价证券，以其估值日在证券交游所挂牌的市价（收盘
价）估值；估值日无交游的，且最近交游日后经济环境未发生要紧变化以及证
券刊行机构未发生影响证券价钱的要紧事件的，以最近交游日的市价（收盘价）
估值；如最近交游日后经济环境发生了要紧变化或证券刊行机构发生影响证券
价钱的要紧事件的，可参考肖似投资品种的现行市价及要紧变化身分，治疗最
近交游市价，笃定公允价钱；
（2）交游所上市交游或挂牌转让的不含权固定收益品种，考取估值日第三
方估值机构提供的相应品种当日的估值全价进行估值；
（3）交游所上市交游或挂牌转让的含权固定收益品种，考取估值日第三方
估值机构提供的相应品种当日的惟一估值全价或保举估值全价进行估值；对于
含回售权的债券，回售登记期截止日（不含当日）前哄骗回售权的，在回售登
记日至施行收款日历间考取第三方机构提供的相应品种对应的惟一估值全价或
保举估值全价进行估值；回售登记期截止日（含当日）后未哄骗回售权的按长
待偿期所对应的价钱进行估值；
（4）对于在交游所市集上市交游的公拓荒行的可调遣债券等有活跃市集的
含转股权的债券，实行全价交游的债券考取估值日收盘价当作估值全价；实行
净价交游的债券考取估值日收盘价并加计每百元税前应计利息当作估值全价；
（5）交游所上市不存在活跃市集的有价证券，应领受第三方估值机构提供
的相应品种当日的估值全价进行估值，若第三方估值机构未提供估值全价的，
应领受估值时期笃定其公允价值。交游所上市的钞票支执证券，应领受第三方
估值机构提供的相应品种当日的估值全价进行估值，若第三方估值机构未提供
估值全价的，应领受估值时期笃定其公允价值。
（1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交游所挂牌
的磨灭股票的估值方法估值；该日无交游的，以最近一日的市价（收盘价）估
值；
（2）初次公拓荒行未上市的股票、债券，领受估值时期笃定公允价值；
（3）在刊行时明确一按期限限售期的股票，包括但不限于非公拓荒行股票、
初次公拓荒行股票时公司激动公拓荒售股份、通过大量交游取得的带限售期的
股票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购交游中的质押券等流畅受限股票，
按监管机构或行业协会关联功令笃定公允价值；
（4）对在交游所市集刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃市集的
情况下，应以活跃市集上未经治疗的报价当作估值日的公允价值；对于活跃市
场报价未能代表估值日公允价值的情况下，搪塞市集报价进行治疗以阐述估值
日的公允价值；对于不存在市集步履或市集步履很少的情况下，应领受估值技
术笃定其公允价值或考取估值日第三方估值机构提供的相应品种当日的估值全
价进行估值。
的相应品种当日的估值全价估值。对银行间市集上含权的固定收益品种，按照
第三方估值机构提供的相应品种当日的惟一估值全价或保举估值全价估值。对
于含投资东谈主回售权的固定收益品种，回售登记期截止日（含当日）后未哄骗回
售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间市集未上市，且第三方
估值机构未提供估值价钱的债券，应领受估值时期笃定其公允价值。
值。
近交游日后经济环境未发生要紧变化的，领受最近交游日结算价估值。
近交游日后经济环境未发生要紧变化的，领受最近交游日结算价估值。
近交游日后经济环境未发生要紧变化的，领受最近交游日结算价估值。
照看东谈主照章应当承担的估值拖累不因寄托而免除；选用的第三方估值机构未提
供估值价钱的，依照关联法律法例及《企业管帐准则》要求领受合理估值时期
笃定公允价值。
逐日阐述利息收入。
估值策画中波及港币对东谈主民币汇率的，将依据下列信息提供机构所提供的
汇率为基准：当日中国东谈主民银行或其授权机构公布的东谈主民币与港币的中间价。
若无法取得上述汇率价钱信息时，以基金托管东谈主所提供的合理公开外汇市集交
易价钱为准。
估值。
基金照看东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱
估值。
以确保基金估值的公谈性。
按国度最新功令估值。
如基金照看东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、
门径及干系法律法例的功令或者未能充分珍视基金份额执有东谈主利益时，应立即
通告对方，共同查明原因，两边协商惩办。
根据关联法律法例，基金钞票净值策画和基金管帐核算的义务由基金照看
东谈主承担。本基金的基金管帐拖累方由基金照看东谈主担任，因此，就与本基金关联
的管帐问题，如经干系各方在对等基础上充分商酌后，仍无法达成一致的认识，
按照基金照看东谈主对基金净值的策画结果对外给予公布。
五、估值门径
的基金钞票净值除以当日该类基金份额的基金份额余额数目策画。往常情况下，
本基金千般基金份额的基金份额净值的策画结果精准到 0.0001 元，极少点后第
基金某类基金份额的净赎回央求（赎回央求份额总额加上基金调遣中转出央求
份额总额后扣除申购央求份额总额及基金调遣中转入央求份额总额后的余额）
跳跃前一绽放日日终该类基金份额的基金总份额的 30%，基金照看东谈主可将基金
份额净值的策画结果保留到极少点后 8 位，极少点后第 9 位四舍五入，由此产
生的收益或损失由基金财产承担。国度另有功令的，从其功令。
基金照看东谈主每个使命日策画基金钞票净值及千般基金份额的基金份额净值，
并按功令公告。
或本基金合同的功令暂停估值时除外。基金照看东谈主每个使命日对基金钞票估值
后，将千般基金份额的基金份额净值结果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核
无误后，由基金照看东谈主按约定对外公布。
六、估值舛错的处理
基金照看东谈主和基金托管东谈主将采取必要、顺应、合理的措施确保基金钞票估
值的准确性、实时性。当某一类基金份额净值极少点后 4 位以内(含第 4 位)发
生估值舛错时，视为该类基金份额净值舛错。
本基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：
本基金运作过程中，淌若由于基金照看东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或
销售机构、或投资东谈主自身的舛误形成估值舛错，导致其他当事东谈主碰到损失的，
舛误的拖累东谈主应当对由于该估值舛错碰到损欠妥事东谈主（“受损方”）的径直损
失按下述“估值舛错处理原则”给予补偿，承担补偿拖累。对于因时期原因引
起的差错，若系同行业现存时期水平不可料思、不可幸免、不可克服，则属不
可抗力。
上述估值舛错的主要类型包括但不限于：云尔申报差错、数据传输差错、
数据策画差错、系统故障差错、下达指示差错等。
（1）估值舛错已发生，但尚未给当事东谈主形成损失机，估值舛错拖累方应及
时协调各方，实时进行更正，因更正估值舛错发生的用度由估值舛错拖累方承
担；由于估值舛错拖累方未实时更正已产生的估值舛错，给当事东谈主形成损失的，
由估值舛错拖累方对径直损失承担补偿拖累；若估值舛错拖累方也曾积极协调，
况且有协助义务确当事东谈主有鼓胀的时候进行更正而未更正，则其应当承担相应
补偿拖累。估值舛错拖累方搪塞更正的情况向关联当事东谈主进行阐述，确保估值
舛错已得到更正。
（2）估值舛错的拖累方对关联当事东谈主的径直损失负责，分歧转折损失负责，
况且仅对估值舛错的关联径直当事东谈主负责，分歧第三方负责。
（3）因估值舛错而赢得欠妥得利确当事东谈主负有实时返还欠妥得利的义务。
但估值舛错拖累方仍搪塞估值舛错负责。淌若由于赢得欠妥得利确当事东谈主不返
还或不全部返还欠妥得利形成其他当事东谈主的利益损失（“受损方”），则估值
舛错拖累方应补偿受损方的损失，并在其支付的补偿金额的边界内对赢得欠妥
得利确当事东谈主享有要求托福欠妥得利的职权；淌若赢得欠妥得利确当事东谈主也曾
将此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其也曾赢得的补偿额加上已
经赢得的欠妥得利返还的总和跳跃其施行损失的差额部分支付给估值舛错拖累
方。
（4）估值舛错治疗领受尽量复原至假定未发生估值舛错的正确情形的方式。
（5）按法律法例功令的其他原则处理估值舛错。
估值舛错被发现后，关联确当事东谈主应当实时进行处理，处理的门径如下：
（1）查明估值舛错发生的原因，列明系数确当事东谈主，并根据估值舛错发生
的原因笃定估值舛错的拖累方；
（2）根据估值舛错处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值舛错形成的损失
进行评估；
（3）根据估值舛错处理原则或当事东谈主协商的方法由估值舛错的拖累方进行
更正和补偿损失；
（4）根据估值舛错处理的方法，需要修改基金登记机构交游数据的，由基
金登记机构进行更正，并就估值舛错的更正向关联当事东谈主进行阐述。
（1）基金份额净值策画出现舛错时，基金照看东谈主应当立即给予纠正，通报
基金托管东谈主，并采取合理的措施详实损失进一步扩大。
（2）舛错偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金照看东谈主应当通报基
金托管东谈主并报中国证监会备案；舛错偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基
金照看东谈主应当公告，并报中国证监会备案。
（3）当基金份额净值策画差错给基金和基金份额执有东谈主形成损失需要进行
补偿时，基金照看东谈主和基金托管东谈主应根据施行情况界定两边承担的拖累，经确
认后按以下条件进行补偿：
①本基金的基金管帐拖累方由基金照看东谈主担任，与本基金关联的管帐问题，
如经两边在对等基础上充分商酌后，尚不可达成一致时，按基金照看东谈主的建议
履行，由此给基金份额执有东谈主和基金财产形成的损失，由基金照看东谈主负责赔付。
②若基金照看东谈主策画的基金份额净值已由基金托管东谈主复核阐述后公告，由
此给基金份额执有东谈主形成损失的，应根据法律法例的功令对投资者或基金支付
补偿金，就施行向投资者或基金支付的补偿金额，基金照看东谈主与基金托管东谈主按
照舛误进程各自承担相应的拖累。
③如基金照看东谈主和基金托管东谈主对基金份额净值的策画结果，固然屡次从头
策画和查对，尚不可达成一致时，为幸免不可按时公布基金份额净值的情形，
以基金照看东谈主的策画结果对外公布，由此给基金份额执有东谈主和基金形成的损失，
由基金照看东谈主负责赔付。
④由于基金照看东谈主提供的信息舛错（包括但不限于基金申购或赎回金额
等），进而导致基金份额净值策画舛错而引起的基金份额执有东谈主和基金财产的
损失，由基金照看东谈主负责赔付。
（4）前述内容如法律法例或者监管部门另有功令的，从其功令。淌若行业
另有通行作念法，两边当事东谈主应本着对等和保护基金份额执有东谈主利益的原则进行
协商。
七、暂停估值的情形
他原因暂停营业或者基金参与港股通交游且港股通临时停市时；
钞票价值时；
商阐述后，基金照看东谈主应当暂停估值；
八、基金净值的阐述
基金钞票净值和千般基金份额的基金份额净值由基金照看东谈主负责策画，基
金托管东谈主负责进行复核。基金照看东谈主应于每个绽放日交游结果后策画当日的基
金钞票净值和千般基金份额的基金份额净值并发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主
对净值策画结果复核阐述后发送给基金照看东谈主，由基金照看东谈主对基金净值按约
定给予公布。
九、实施侧袋机制时代的基金钞票估值
本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户钞票进行估值并
裸露主袋账户的基金净值信息，暂停裸露侧袋账户份额净值。
十、特殊情况的处理
成的过错不当作基金份额净值估值舛错处理。
纪机构或进款银行品级三方机构发送的数据舛错、遗漏等原因，或国度管帐政
策变更、市集功令变更等非基金照看东谈主与基金托管东谈主原因，基金照看东谈主和基金
托管东谈主固然也曾采取必要、顺应、合理的措施进行搜检，但未能发现舛错或因
前述原因未能幸免或更正舛错的，由此形成的基金钞票估值舛错，基金照看东谈主
和基金托管东谈主免除补偿拖累。但基金照看东谈主、基金托管东谈主应当积极采取必要的
措施摈弃或舒缓由此形成的影响。
第十五部分 基金用度与税收
一、基金用度的种类
监会另有功令的除外；
他用度。
二、基金用度计提方法、计提圭臬和支付方式
本基金的照看费按前一日基金钞票净值的 1.20%年费率计提。照看费的计
算方法如下：
H＝E×1.20%÷当年天数
H 为逐日应计提的基金照看费
E 为前一日的基金钞票净值
基金照看费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。经基金照看东谈主与
基金托管东谈主两边查对无误后，基金托管东谈主按照与基金照看东谈主协商一致的方式于
次月首日起 5 个使命日内从基金财产中一次性支付给基金照看东谈主。若遇法定节
沐日、公休日或不可抗力等，支付日历顺延。
本基金的托管费按前一日基金钞票净值的 0.20%年费率计提。托管费的计
算方法如下：
H＝E×0.20%÷当年天数
H 为逐日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金钞票净值
基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。经基金照看东谈主与
基金托管东谈主两边查对无误后，基金托管东谈主按照与基金照看东谈主协商一致的方式于
次月首日起 5 个使命日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、公休日
或不可抗力等，支付日历顺延。
本基金 A 类基金份额不收取销售劳动费，仅就 C 类基金份额收取销售劳动
费。C 类基金份额销售劳动费按前一日 C 类基金份额基金钞票净值的 0.60%年费
率计提。销售劳动费的策画方法如下：
H＝E×0.60%÷当年天数
H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售劳动费
E 为 C 类基金份额前一日的基金钞票净值
销售劳动费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。经基金照看东谈主与
基金托管东谈主两边查对无误后，基金托管东谈主按照与基金照看东谈主协商一致的方式于
次月首日起 5 个使命日内从基金财产中一次性支付，由登记机构代收，登记机
构收到后按干系合同功令支付给基金销售机构等。若遇法定节沐日、公休日或
不可抗力等，支付日历顺延。
销售劳动费可用于本基金市集推论、销售以及基金份额执有东谈主劳动等各项
用度。
功令，按用度施行开销金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。
三、不列入基金用度的技俩
下列用度不列入基金用度：
基金财产的损失；
目。
四、实施侧袋机制时代的基金用度
本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户关联的用度不错从侧袋账户中列支，
但应待侧袋账户钞票变现后方可列支，关联用度可酌情收取或减免，但不得收
取照看费，详见招募说明书的功令。
五、基金税收
本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例
履行。基金财产投资的干系税收，由基金份额执有东谈主承担，基金照看东谈主或者其
他扣缴义务东谈主按照国度关联税收征收的功令代扣代缴。
第十六部分 基金的收益与分派
一、基金利润的组成
基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除
干系用度后的余额，基金已完了收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余
额。
二、基金可供分派利润
基金可供分派利润指放胆收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中
已完了收益的孰低数。
三、基金收益分派原则
并根据施行情况制定收益分派有计算，具体分派有计算以公告为准；基金合同奏效
满 6 个月后，若在每年度终末一个交游日收盘后，本基金每 10 份基金份额可供
分派利润金额高于 0.1 元（含），则基金份额须进行收益分派，且每份基金份
额每次基金收益分派比例不得低于基金收益分派基准日每份基金份额可供分派
利润的 10%，若《基金合同》奏效起火 6 个月可不进行收益分派；
现款红利或将现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不
采纳，本基金默许的收益分派方式是现款分成；
的基金份额净值减去每单元基金份额收益分派金额后不可低于面值；
与 C 类基金份额的基金用度不同，不同类别的基金份额对应的可供分派利润或
将不同；
本基金每次收益分派比例详见届时基金照看东谈主发布的公告。
在对基金份额执有东谈主利益无骨子不利影响的前提下，基金照看东谈主与基金托
管东谈主协商一致后，可治疗基金收益的分派原则和支付方式，不需召开基金份额
执有东谈主大会审议。
四、收益分派有计算
基金收益分派有计算中应载明截止收益分派基准日的可供分派利润、基金收
益分派对象、分派时候、分派数额及比例、分派方式等内容。
五、收益分派有计算的笃定、公告与实施
本基金收益分派有计算由基金照看东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，按照《信
息裸露办法》的关联功令在功令媒介公告。
六、基金收益分派中发生的用度
基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当
投资者的现款红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基
金登记机构可将基金份额执有东谈主的现款红利自动转为相应类别的基金份额。红
利再投资的策画方法，依照《业务功令》履行。
七、实施侧袋机制时代的收益分派
本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派，详见招募说明书的规
定。
第十七部分 基金的管帐与审计
一、基金管帐计谋
管帐年度按如下原则：淌若《基金合同》奏效少于 2 个月，不错并入下一个会
计年度裸露；
管帐核算，按照关联功令编制基金管帐报表；
可的方式进行查对并阐述。
二、基金的年度审计
共和国证券法》功令的管帐师事务所过头注册管帐师对本基金的年度财务报表
进行审计。
换管帐师事务所需按照《信息裸露办法》的关联功令在功令媒介公告。
第十八部分 基金的信息裸露
一、信息裸露的基本要求
本基金的信息裸露应合适《基金法》、《运作办法》、《流动性风险照看
功令》、《信息裸露办法》、《基金合同》过头他关联功令。干系法律法例关
于信息裸露的裸露方式、登载媒介、报备方式等功令发生变化时，本基金从其
最新功令。
二、信息裸露义务东谈主
本基金信息裸露义务东谈主包括基金照看东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额执有
东谈主大会的基金份额执有东谈主等法律、行政法例和中国证监会功令的当然东谈主、法东谈主
和违警东谈主组织。
本基金信息裸露义务东谈主以保护基金份额执有东谈主利益为根柢起点，按照法
律法例和中国证监会的功令裸露基金信息，并保证所裸露信息的确切性、准确
性、齐全性、实时性、简明性和易得性。
本基金信息裸露义务东谈主应当在中国证监会功令时候内，将应予裸露的基金
信息通过合适中国证监会功令条件的寰球性报刊（以下简称“功令报刊”）及
《信息裸露办法》功令的互联网网站（以下简称“功令网站”）等媒介裸露，
并保证基金投资者好像按照《基金合同》约定的时候和方式查阅或者复制公开
裸露的信息云尔。
三、信息裸露义务东谈主公开裸露基金信息的不容行动
四、信息裸露文本递次
本基金公开裸露的信息应领受汉文文本。如同期领受外文文本的，基金信
息裸露义务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以汉文
文本为准。
本基金公开裸露的信息领受阿拉伯数字；除特地说明外，货币单元为东谈主民
币元。
五、公开裸露的基金信息
公开裸露的基金信息包括：
（一）基金招募说明书、《基金合同》、基金托管契约、基金家具云尔概
要
基金份额执有东谈主大会召开的功令及具体门径，说明基金家具的性情等波及基金
投资者要紧利益的事项的法律文献。
说明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金家具性情、风险揭示、信息
裸露及基金份额执有东谈主劳动等内容。《基金合同》奏效后，基金招募说明书的
信息发生要紧变更的，基金照看东谈主应当在三个使命日内，更新基金招募说明书
并登载在功令网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基金照看东谈主至少
每年更新一次。基金阻隔运作的，基金照看东谈主不再更新基金招募说明书。
作监督等步履中的职权、义务关系的法律文献。
明的基金摘要信息。《基金合同》奏效后，基金家具云尔摘要的信息发生要紧
变更的，基金照看东谈主应当在三个使命日内，更新基金家具云尔摘要，并登载在
功令网站及基金销售机构网站或营业网点；基金家具云尔摘要其他信息发生变
更的，基金照看东谈主至少每年更新一次。基金阻隔运作的，基金照看东谈主不再更新
基金家具云尔摘要。
基金召募央求经中国证监会注册后，基金照看东谈主在基金份额发售的 3 日前，
将基金份额发售公告、基金招募说明书教唆性公告、《基金合同》教唆性公告
登载在功令报刊上，将基金份额发售公告、基金招募说明书、基金家具云尔概
要、基金合同和基金托管契约登载在功令网站上，并将基金家具云尔摘要登载
在基金销售机构网站或营业网点；基金托管东谈主应当同期将《基金合同》、基金
托管契约登载在网站上。
（二）基金份额发售公告
基金照看东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在
裸露招募说明书确当日登载于功令媒介上。
（三）《基金合同》奏效公告
基金照看东谈主应当在收到中国证监会阐述文献的次日在功令媒介上登载《基
金合同》奏效公告。
（四）基金净值信息
《基金合同》奏效后，在运转办理基金份额申购或者赎回前，基金照看东谈主
应当至少每周在功令网站裸露一次千般基金份额净值和基金份额累计净值。
在运转办理基金份额申购或者赎回后，基金照看东谈主应当在不晚于每个绽放
日的次日，通过功令网站、基金销售机构网站或者营业网点，裸露绽放日的各
类基金份额净值和基金份额累计净值。
基金照看东谈主应在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在功令网站裸露半
年度和年度终末一日的千般基金份额净值和基金份额累计净值。
（五）基金份额申购、赎回价钱
基金照看东谈主应当在《基金合同》、招募说明书等信息裸露文献上载明基金
份额申购、赎回价钱的策画方式及关联申购、赎回费率，并保证投资者好像在
基金销售机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息云尔。
（六）基金按期申报，包括基金年度申报、基金中期申报和基金季度申报
基金照看东谈主应当在每年结果之日起三个月内，编制完成基金年度申报，并
将年度申报登载于功令网站上，将年度申报教唆性公告登载在功令报刊上。基
金年度申报中的财务管帐申报应当经过合适《中华东谈主民共和国证券法》功令的
管帐师事务所审计。
基金照看东谈主应当在上半年结果之日起两个月内，编制完成基金中期申报，
并将中期申报登载在功令网站上，将中期申报教唆性公告登载在功令报刊上。
基金照看东谈主应当在季度结果之日起 15 个使命日内，编制完成基金季度申报，
将季度申报登载在功令网站上，并将季度申报教唆性公告登载在功令报刊上。
《基金合同》奏效不及 2 个月的，基金照看东谈主不错不编制当期季度申报、
中期申报或者年度申报。
申报期内出现单一投资者执有基金份额达到或跳跃基金总份额 20%的情形，
为保险其他投资者的权益，基金照看东谈主至少应当在按期申报“影响投资者决策
的其他焦虑信息”项下裸露该投资者的类别、申报期末执有份额及占比、申报
期内执有份额变化情况及本基金的荒芜风险，中国证监会认定的特殊情形除外。
本基金执续运作过程中，基金照看东谈主应当在基金年度申报和中期申报中披
露基金组合伙产情况过头流动性风险分析等。
（七）清理申报
基金合同阻隔的，基金照看东谈主应当照章组织清理组对基金财产进行清理并
作出清理申报。清理申报经合适《中华东谈主民共和国证券法》功令的管帐师事务
所审计，并由讼师事务所出具法律认识书后登载在功令网站上，并将清理申报
教唆性公告登载在功令报刊上。
（八）临时申报
本基金发生要紧事件，关联信息裸露义务东谈主应当在 2 日内编制临时申报书，
登载在功令报刊和功令网站上。
前款所称要紧事件，是指可能对基金份额执有东谈主权益或者基金份额的价钱
产生要紧影响的下列事件：
务所；
事项，基金托管东谈主寄托基金劳动机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；
贬抑东谈主；
责东谈主发生变动；
基金托管东谈主有意基金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动跳跃百分之
三十；
到要紧行政处罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其有意基金托管部门负责东谈主因基金
托管业务干系行动受到要紧行政处罚、刑事处罚；
施行贬抑东谈主或者与其有要紧锐利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证
券，或者从事其他要紧关联交游事项，中国证监会另有功令的情形除外；
提方式和费率发生变更；
大事项时；
的价钱产生要紧影响的其他事项或中国证监会功令的其他事项。
（九）认知公告
在《基金合同》存续期限内，任何寰球媒介中出现的或者在市集娴雅传的
音问可能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动的，以及可能损伤
基金份额执有东谈主权益的，干系信息裸露义务东谈主洞悉后应当立即对该音问进行公
开认知。
（十）基金份额执有东谈主大会决议
基金份额执有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给予公
告。
（十一）实施侧袋机制时代的信息裸露
本基金实施侧袋机制的，干系信息裸露义务东谈主应当根据法律法例、基金合
同和招募说明书的功令进行信息裸露，详见招募说明书的功令。
（十二）投资钞票支执证券的信息裸露
基金照看东谈主应在基金年度申报及中期申报中裸露本基金执有的钞票支执证
券总额、钞票支执证券市值占基金净钞票的比例和申报期内系数的钞票支执证
券明细。
基金照看东谈主应在基金季度申报中裸露本基金执有的钞票支执证券总额、资
产支执证券市值占基金净钞票的比例和申报期末按市值占基金净钞票比例大小
排序的前 10 名钞票支执证券明细。
（十三）参与股指期货、国债期货交游的信息裸露
本基金参与股指期货交游后，基金照看东谈主应当在基金季度申报、基金中期
申报、基金年度申报等按期申报和招募说明书（更新）等文献中裸露股指期货
交游情况，包括交游计谋、执仓情况、损益情况、风险计算等，并充分揭示股
指期货交游对基金总体风险的影响以及是否合适既定的交游计谋和交游方针等。
本基金参与国债期货交游的，基金照看东谈主应在基金季度申报、基金中期报
告、基金年度申报等按期申报和《招募说明书》（更新）等文献中裸露国债期
货交游情况，包括交游计谋、执仓情况、损益情况、风险计算等，并充分揭示
国债期货交游对基金总体风险的影响以及是否合适既定的交游计谋和交游方针。
（十四）投资股票期权的信息裸露
本基金投资股票期权后，基金照看东谈主应在按期信息裸露文献中裸露股票期
权交游情况，包括投资计谋、执仓情况、损益情况、风险计算、估值方法等，
并充分揭示股票期权交游对基金总体风险的影响以及是否合适既定的投资计谋
和投资方针等。
（十五）投资信用养殖品的信息裸露
基金照看东谈主应当在按期申报及招募说明书（更新）等文献中详实裸露信用
养殖品的投资情况，包括投资策略、执仓情况等，并充分揭示投资信用养殖品
对基金总体风险的影响以及是否合适既定的投资方针及策略。
（十六）投资港股通标的股票的信息裸露
基金照看东谈主应当在季度申报、中期申报、年度申报等按期申报和招募说明
书（更新）等文献中裸露本基金参与港股通交游的干系情况。
（十七）参与融资业务的信息裸露
本基金参与融资业务，基金照看东谈主应在季度申报、中期申报、年度申报等
按期申报和招募说明书（更新）等文献中裸露参与融资业务的情况，包括投资
策略、业务开展情况、损益情况、风险过头照看情况等。
（十八）中国证监会功令的其他信息。
六、信息裸露事务照看
基金照看东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息裸露照看轨制，指定有意部门
及高档照看东谈主员负责照看信息裸露事务。
基金信息裸露义务东谈主公开裸露基金信息，应当合适中国证监会干系基金信
息裸露内容与景观准则等法例的功令。
基金托管东谈主应当按照干系法律法例、中国证监会的功令和《基金合同》的
约定，对基金照看东谈主编制的基金钞票净值、千般基金份额净值、基金份额申购
赎回价钱、基金按期申报、更新的招募说明书、基金家具云尔摘要、基金清理
申报等公开裸露的干系基金信息进行复核、审查，并向基金照看东谈主进行书面或
电子阐述。
基金照看东谈主、基金托管东谈主应当在功令报刊中采纳一家报刊裸露本基金信息。
基金照看东谈主、基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子裸露网站报送拟裸露的基
金信息，并保证干系报送信息的确切、准确、齐全、实时。
基金照看东谈主、基金托管东谈主除照章在功令媒介上裸露信息外，还不错根据需
要在其他寰球媒介裸露信息，然则其他寰球媒介不得早于功令媒介裸露信息，
况且在不同媒介上裸露磨灭信息的内容应当一致。
为基金信息裸露义务东谈主公开裸露的基金信息出具审计申报、法律认识书的
专科机构，应当制作使命底稿，并将干系档案至少保存到《基金合同》阻隔后
基金照看东谈主、基金托管东谈主除按法律法例要求裸露信息外，也可着眼于为投
资者决策提供有用信息的角度，在保证公谈对待投资者、不误导投资者、不影
响基金往常投资操作的前提下，自主耕作信息裸露劳动的质地。具体要求应当
合适中国证监会及自律功令的干系功令。前述自主裸露如产生信息裸露用度，
该用度不得从基金财产中列支。
七、信息裸露文献的存放与查阅
照章必须裸露的信息发布后，基金照看东谈主、基金托管东谈主应当按照干系法律
法例功令将信息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。
八、暂停或蔓延裸露基金干系信息的情形
当出现下述情况时，基金照看东谈主和基金托管东谈主可暂停或蔓延裸露基金干系
信息：
日或因其他原因暂停营业或者基金参与港股通交游且港股通临时停市时；
第十九部分 基金合同的变更、阻隔与基金财产的清理
一、《基金合同》的变更
决议通过的事项的，应召开基金份额执有东谈主大会决议通过。对于法律法例功令
和基金合同约定可不经基金份额执有东谈主大会决议通过的事项，由基金照看东谈主和
基金托管东谈主同意后变更并公告。
效，并自决议奏效后按照《信息裸露办法》的关联功令在功令媒介公告。
二、《基金合同》的阻隔事由
有下列情形之一的，经履行干系门径后，《基金合同》应当阻隔：
基金托管东谈主连续的；
三、基金财产的清理
内成立基金财产清理小组，基金照看东谈主组织基金财产清理小组并在中国证监会
的监督下进行基金清理。
管东谈主、合适《中华东谈主民共和国证券法》功令的注册管帐师、讼师以及中国证监
会指定的东谈主员组成。基金财产清理小组不错聘用必要的使命主谈主员。
估价、变现和分派。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事步履。
（1）《基金合同》阻隔情形出面前，由基金财产清理小组和谐经受基金财
产；
（2）对基金财产和债权债务进行清理和阐述；
（3）对基金财产进行估值和变现；
（4）制作清理申报；
（5）聘用管帐师事务所对清理申报进行外部审计，聘用讼师事务所对清理
申报出具法律认识书；
（6）将清理申报报中国证监会备案并公告；
（7）对基金剩余财产进行分派。
算保证金干系功令等客不雅身分而不可变面前，清理期限可相应延长。
四、清理用度
清理用度是指基金财产清理小组在进行基金财产清理过程中发生的系数合
理用度，清理用度由基金财产清理小组优先从基金剩余财产中支付。
五、基金财产清理剩余钞票的分派
依据基金财产清理的分派有计算，将基金财产清理后的全部剩余钞票扣除基
金财产清理用度、缴纳所欠税款并归赵基金债务后，按基金份额执有东谈主执有的
基金份额比例进行分派。
六、基金财产清理的公告
清理过程中的关联要紧事项须实时公告。基金财产清理申报经合适《中华
东谈主民共和国证券法》功令的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律认识书
后，报中国证监会备案并公告。基金财产清理公告于基金财产清理申报报中国
证监会备案完成后 5 个使命日内由基金财产清理小组进行公告。基金财产清理
小组应当将清理申报登载在功令网站上，并将清理申报教唆性公告登载在功令
报刊上。
七、基金财产清理账册及文献的保存
基金财产清理账册及关联文献由基金托管东谈主保存不低于法律法例功令的最
低期限。
第二十部分 失言拖累
一、基金照看东谈主、基金托管东谈主在履行各自职责的过程中，违反《基金法》
等法律法例的功令或者《基金合同》约定，给基金财产或者基金份额执有东谈主造
成损伤的，应当差异对各自的行动照章承担补偿拖累；因共同行动给基金财产
或者基金份额执有东谈主形成损伤的，应当承担连带补偿拖累。对损失的补偿，仅
限于径直经济损失。然则如发生下列情况，当事东谈主免责：
定当作或不当作而形成的损失等；
形成的损失等。
二、在发生一方或多方失言的情况下，在最大限定地保护基金份额执有东谈主
利益的前提下，《基金合同》好像不时履行的应当不时履行。非失言方当事东谈主
在职责边界内有义务实时采取必要的措施，详实损失的扩大。莫得采取顺应措
施甚而损失进一步扩大的，不得就扩大的损失要求补偿。非失言方因详实损失
扩大而开销的合理用度由失言方承担。
三、由于基金照看东谈主、基金托管东谈主不可贬抑的身分导致业务出现差错，基
金照看东谈主和基金托管东谈主固然也曾采取必要、顺应、合理的措施进行搜检，然则
未能发现舛错或因前述原因未能幸免或更正舛错的，由此形成基金财产或投资
东谈主损失，基金照看东谈主和基金托管东谈主免除补偿拖累。然则基金照看东谈主和基金托管
东谈主应积极采取必要的措施舒缓或摈弃由此形成的影响。
第二十一部分 争议的处理和适用的法律
各方当事东谈主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》关联的一切
争议，《基金合同》当事东谈主应尽量通过协商阶梯惩办。如经友好协商未能惩办
的，任何一方均有权将争议提交深圳国外仲裁院，根据该院其时灵验的仲裁规
则进行仲裁。仲裁的地点在深圳市。仲裁裁决是终端性的，对各方当事东谈主均有
拘谨力，仲裁用度、讼师费由败诉方承担，除非仲裁裁决另有决定。
争议处理时代，基金照看东谈主和基金托管东谈主应坚守各自的职责，不时诚笃、
勤恳、尽责地履行《基金合同》功令的义务，珍视基金份额执有东谈主的正当权益。
《基金合同》受中国法律（为基金合同之目的，不含香港、澳门特地行政
区和台湾地区的法律）统辖并从其解释。
第二十二部分 基金合同的效能
《基金合同》是约定基金合同当事东谈主之间职权义务关系的法律文献。
或授权代表署名或盖印并在募纠合束后经基金照看东谈主向中国证监会办理基金备
案手续，并经中国证监会书面阐述后奏效。
会备案并公告之日止。
执有东谈主在内的《基金合同》各方当事东谈主具有同等的法律拘谨力。
基金托管东谈主各执有壹份，每份具有同等的法律效能。
机构的办公景观和营业景观查阅。
第二十三部分 其他事项
《基金合同》如有未尽事宜，由《基金合同》当事东谈主各方按关联法律法例
协商惩办。
第二十四部分 基金合同内容摘记
一、基金份额执有东谈主、基金照看东谈主和基金托管东谈主的职权与义务
（一）基金份额执有东谈主的职权与义务
基金投资者执有本基金基金份额的行动即视为对《基金合同》的承认和接
受，基金投资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金的基金份额
执有东谈主和《基金合同》确当事东谈主，直至其不再执有本基金的基金份额。基金份
额执有东谈主当作《基金合同》当事东谈主并不以在《基金合同》上书面签章或署名为
必要条件。
除法律法例另有功令或基金合同另有约定外，磨灭类别每份基金份额具有
同等的正当权益。
利包括但不限于：
（1）共享基金财产收益；
（2）参与分派清理后的剩余基金财产；
（3）照章转让或者央求赎回其执有的基金份额；
（4）按照功令要求召开基金份额执有东谈主大会或者召集基金份额执有东谈主大会；
（5）出席或者请托代表出席基金份额执有东谈主大会，对基金份额执有东谈主大会
审议事项哄骗表决权；
（6）查阅或者复制公开裸露的基金信息云尔；
（7）监督基金照看东谈主的投资运作；
（8）对基金照看东谈主、基金托管东谈主、基金劳动机构损伤其正当权益的行动依
法拿告状讼或仲裁；
（9）法律法例及中国证监会功令的和《基金合同》约定的其他职权。
务包括但不限于：
（1）精雅阅读并遵循《基金合同》、招募说明书等信息裸露文献；
（2）了解所投资基金家具，了解自身风险承受才能，自主判断基金的投资
价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；
（3）眷注基金信息裸露，实时哄骗职权和履行义务；
（4）缴纳基金认购、申购款项及法律法例和《基金合同》所功令的用度；
（5）在其执有的基金份额边界内，承担基金赔本或者《基金合同》阻隔的
有限拖累；
（6）不从事任何有损基金过头他《基金合同》当事东谈主正当权益的步履；
（7）履行奏效的基金份额执有东谈主大会的决议；
（8）返还在基金交游过程中因任何原因赢得的欠妥得利；
（9）法律法例及中国证监会功令的和《基金合同》约定的其他义务。
（二）基金照看东谈主的职权与义务
括但不限于：
（1）照章召募资金；
（2）自《基金合同》奏效之日起，根据法律法例和《基金合同》清静运用
并照看基金财产；
（3）依照《基金合同》收取基金照看费以及法律法例功令或中国证监会批
准的其他用度；
（4）销售基金份额；
（5）按照功令召集基金份额执有东谈主大会；
（6）依据《基金合同》及关联法律功令监督基金托管东谈主，如合计基金托管
东谈主违反了《基金合同》及国度关联法律功令，应申报中国证监会和其他监管部
门，并采取必要措施保护基金投资者的利益；
（7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；
（8）采纳、更换基金销售机构，对基金销售机构的干系行动进行监督和处
理；
（9）担任或寄托其他合适条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务
并赢得《基金合同》功令的用度；
（10）依据《基金合同》及关联法律功令决定基金收益的分派有计算；
（11）在《基金合同》约定的边界内，拒却或暂停受理申购、赎回和调遣
央求；
（12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司哄骗激动职权，为基金的
利益哄骗因基金财产投资于证券所产生的职权；
（13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；
（14）以基金照看东谈主的口头，代表基金份额执有东谈主的利益哄骗诉讼职权或
者实施其他法律行动；
（15）采纳、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券经纪商、期货经纪机
构或其他为基金提供劳动的外部机构；
（16）在合适关联法律、法例的前提下，制订和治疗关联基金认购、申购、
赎回、调遣、非交游过户、转托管和收益分派等业务功令；
（17）法律法例及中国证监会功令的和《基金合同》约定的其他职权。
括但不限于：
（1）照章召募资金，办理或者寄托经中国证监会认定的其他机构代为办理
基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；
（2）办理基金备案手续；
（3）自《基金合同》奏效之日起，以老师信用、严慎勤恳的原则照看和运
用基金财产；
（4）配备鼓胀的具有专科履历的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化
的筹备方式照看和运作基金财产；
（5）建立健全里面风险贬抑、监察与稽核、财务照看及东谈主事照看等轨制，
保证所照看的基金财产和基金照看东谈主的财产相互清静，对所照看的不同基金分
别照看，差异记账，进行证券投资；
（6）除依据《基金法》、《基金合同》过头他关联功令外，不得利用基金
财产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得寄托第三东谈主运作基金财产；
（7）照章接受基金托管东谈主的监督；
（8）采取顺应合理的措施使策画基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的
方法合适《基金合同》等法律文献的功令，按关联功令策画并公告基金净值信
息，笃定基金份额申购、赎回的价钱；
（9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐申报；
（10）编制季度申报、中期申报和年度申报；
（11）严格按照《基金法》、《基金合同》过头他关联功令，履行信息披
露及申报义务；
（12）保守基金营业难懂，不走漏基金投资规划、投资意向等。除《基金
法》、《基金合同》过头他关联功令另有功令外，在基金信息公开裸露前应予
守秘，不向他东谈主走漏，但向监管机构、司法机关及审计、法律等外部专科参谋人
提供的除外；
（13）按《基金合同》的约定笃定基金收益分派有计算，实时向基金份额执
有东谈主分派基金收益；
（14）按功令受理申购与赎回央求，实时、足额支付赎回款项；
（15）依据《基金法》、《基金合同》过头他关联功令召集基金份额执有
东谈主大会或配合基金托管东谈主、基金份额执有东谈主照章召集基金份额执有东谈主大会；
（16）按功令保存基金财产照看业务步履的管帐账册、报表、记载和其他
干系云尔不低于法律法例功令的最低期限；
（17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或云尔在功令时候发出，并
且保证投资者好像按照《基金合同》功令的时候和方式，随时查阅到与基金有
关的公开云尔，并在支付合理成本的条件下得到关联云尔的复印件；
（18）组织并插足基金财产清理小组，参与基金财产的撑执、清理、估价、
变现和分派；
（19）濒临放弃、照章被拆除或者被照章宣告歇业时，实时申报中国证监
会并通告基金托管东谈主；
（20）因违反《基金合同》导致基金财产的损失或损伤基金份额执有东谈主合
法权益时，应当承担补偿拖累，其补偿拖累不因其退任而免除；
（21）监督基金托管东谈主按法律法例和《基金合同》功令履行我方的义务，
基金托管东谈主违反法律法例、《基金合同》形成基金财产损失机，基金照看东谈主应
为基金份额执有东谈主利益向基金托管东谈主追偿；
（22）当基金照看东谈主将其义务寄托第三方处理时，应当对第三方处理关联
基金事务的行动承担拖累；
（23）以基金照看东谈主口头，代表基金份额执有东谈主利益哄骗诉讼职权或实施
其他法律行动；
（24）基金在召募时代未能达到基金的备案条件，《基金合同》不可奏效，
基金照看东谈主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期进款利息在
基金召募期结果后 30 日内退还基金认购东谈主；
（25）履行奏效的基金份额执有东谈主大会的决议；
（26）建立并保存基金份额执有东谈主名册；
（27）法律法例及中国证监会功令的和《基金合同》约定的其他义务。
（三）基金托管东谈主的职权与义务
括但不限于：
（1）自《基金合同》奏效之日起，照章律法例和《基金合同》的功令安全
撑执基金财产；
（2）依《基金合同》约定实时足额赢得基金托管费以及法律法例功令或监
管部门批准的其他用度；
（3）监督基金照看东谈主对本基金的投资运作，如发现基金照看东谈主有违反《基
金合同》及国度法律法例行动，对基金财产、其他当事东谈主的利益形成要紧损失
的情形，应申报中国证监会，并采取必要措施保护基金投资者的利益；
（4）根据干系市集功令，为基金开设资金账户、证券账户和期货结算账户
等投资所需账户，为基金办理证券、期货交游资金清理；
（5）提议召开或召集基金份额执有东谈主大会；
（6）在基金照看东谈主更换时，提名新的基金照看东谈主；
（7）法律法例及中国证监会功令的和《基金合同》约定的其他职权。
括但不限于：
（1）以老师信用、勤恳尽责的原则执有并安全撑执基金财产；
（2）建设有意的基金托管部门，具有合适要求的营业景观，配备鼓胀的、
及格的熟悉基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托干事宜；
（3）建立健全里面风险贬抑、监察与稽核、财务照看及东谈主事照看等轨制，
确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同
的基金财产相互清静；对所托管的不同的基金差异确立账户，清静核算，分账
照看，保证不同基金之间在账户确立、资金划拨、账册记载等方面相互清静；
（4）除依据《基金法》、《基金合同》过头他关联功令外，不得利用基金
财产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得寄托第三东谈主托管基金财产；
（5）撑执由基金照看东谈主代表基金签订的与基金关联的要紧合同及关联凭证；
（6）按功令开设基金财产的资金账户、证券账户和期货结算账户等投资所
需账户，按照《基金合同》的约定，根据基金照看东谈主的投资指示，实时办理清
算、交割事宜；
（7）保守基金营业难懂，除《基金法》、《基金合同》过头他关联功令另
有功令外，在基金信息公开裸露前给予守秘，不得向他东谈主走漏，但向监管机构、
司法机构、基金托管东谈主上市的证券交游所或审计、法律等外部专科参谋人提供的
除外；
（8）复核、审查基金照看东谈主策画的基金钞票净值、千般基金份额净值、基
金份额申购、赎回价钱；
（9）办理与基金托管业务步履关联的信息裸露事项；
（10）对基金财务管帐申报、季度申报、中期申报和年度申报出具认识，
说明基金照看东谈主在各焦虑方面的运作是否严格按照《基金合同》的功令进行；
淌若基金照看东谈主有未履行《基金合同》功令的行动，还应当说明基金托管东谈主是
否采取了顺应的措施；
（11）保存基金托管业务步履的记载、账册、报表和其他干系云尔不低于
法律法例功令的最低期限；
（12）从基金照看东谈主或其寄托的登记机构处吸收并保存基金份额执有东谈主名
册；
（13）按功令制作干系账册并与基金照看东谈主查对；
（14）依据基金照看东谈主的指示或关联功令向基金份额执有东谈主支付基金收益
和赎回款项；
（15）依据《基金法》、《基金合同》过头他关联功令，召集基金份额执
有东谈主大会或配合基金照看东谈主、基金份额执有东谈主照章召集基金份额执有东谈主大会；
（16）按照法律法例和《基金合同》、《托管契约》的功令监督基金照看
东谈主的投资运作；
（17）插足基金财产清理小组，参与基金财产的撑执、清理、估价、变现
和分派；
（18）濒临放弃、照章被拆除或者被照章宣告歇业时，实时申报中国证监
会和银行业监督照看机构，并通告基金照看东谈主；
（19）因违反《基金合同》导致基金财产损失机，快活担补偿拖累，其赔
偿拖累不因其退任而免除；
（20）按照《基金合同》功令监督基金照看东谈主的投资运作，基金照看东谈主因
违反《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额执有东谈主利益向基金照看
东谈主追偿；
（21）履行奏效的基金份额执有东谈主大会的决议；
（22）法律法例及中国证监会功令的和《基金合同》约定的其他义务。
二、基金份额执有东谈主大会召集、议事及表决的门径和功令
基金份额执有东谈主大会由基金份额执有东谈主组成，基金份额执有东谈主的正当授权
代表有权代表基金份额执有东谈主出席会议并表决。除法律法例另有功令或基金合
同另有约定外，基金份额执有东谈主执有的每一基金份额领有对等的投票权。
本基金基金份额执有东谈主大会不设日常机构。
（一）召开事由
法律法例、中国证监会另有功令或基金合同另有约定的除外：
（1）阻隔《基金合同》；
（2）更换基金照看东谈主；
（3）更换基金托管东谈主；
（4）调遣基金运作方式；
（5）治疗基金照看东谈主、基金托管东谈主的酬报圭臬或提高销售劳动费；
（6）变更基金类别；
（7）本基金与其他基金的合并；
（8）变更基金投资方针、边界或策略；
（9）变更基金份额执有东谈主大会门径；
（10）基金照看东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额执有东谈主大会；
（11）单独或共计执有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份
额执有东谈主（以基金照看东谈主收到提议当日的基金份额策画，下同）就磨灭事项书
面要求召开基金份额执有东谈主大会；
（12）对基金合同当事东谈主职权和义务产生要紧影响的其他事项；
（13）法律法例、《基金合同》或中国证监会功令的其他应当召开基金份
额执有东谈主大会的事项。
无骨子性不利影响的前提下，以下情况可由基金照看东谈主和基金托管东谈主协商后修
改，不需召开基金份额执有东谈主大会：
（1）法律法例要求增多的基金用度的收取；
（2）治疗本基金全部或部分份额类别的申购费率、销售劳动费率或变更收
费方式；
（3）因相应的法律法例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；
（4）对《基金合同》的修改对基金份额执有东谈主利益无骨子性不利影响或修
改不波及《基金合同》当事东谈主职权义务关系发生要紧变化；
（5）基金照看东谈主、登记机构在法律法例功令或中国证监会许可的边界内调
整关联申购、赎回、调遣、基金交游、非交游过户、转托管等业务功令；
（6）履行顺应门径后，基金推出新业务或劳动；
（7）增多或减少基金份额类别、住手某类基金份额类别的销售、治疗基金
份额分类办法及功令；
（8）治疗基金收益的分派原则和支付方式；
（9）按照《基金合同》的约定，变更功绩相比基准；
（10）按照法律法例功令和《基金合同》约定不需召开基金份额执有东谈主大
会的其他情形。
（二）会议召集东谈主及召集方式
金照看东谈主召集。
提议书面提议。基金照看东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，
并书面奉告基金托管东谈主。基金照看东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起
托管东谈主仍合计有必要召开的，应当由基金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定
之日起 60 日内召开并奉告基金照看东谈主，基金照看东谈主应当配合。
求召开基金份额执有东谈主大会，应当向基金照看东谈主提议书面提议。基金照看东谈主应
当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告提议提议的基金份
额执有东谈主代表和基金托管东谈主。基金照看东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之
日起 60 日内召开；基金照看东谈主决定不召集或在功令时候内未能作出版面回答，
代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额执有东谈主仍合计有必要召开的，应当
向基金托管东谈主提议书面提议。基金托管东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决
定是否召集，并书面奉告提议提议的基金份额执有东谈主代表和基金照看东谈主；基金
托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开并奉告基金照看东谈主，
基金照看东谈主应当配合。
开基金份额执有东谈主大会，而基金照看东谈主、基金托管东谈主齐不召集的，单独或共计
代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额执有东谈主有权自行召集，并至少提前
基金照看东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得拒绝、过问。
益登记日。
（三）召开基金份额执有东谈主大会的通告时候、通告内容、通告方式
公告。基金份额执有东谈主大和会知应至少载明以下内容：
（1）会议召开的时候、地点和会议景观；
（2）会议拟审议的事项、议事门径和表决方式；
（3）有权出席基金份额执有东谈主大会的基金份额执有东谈主的权益登记日；
（4）授权寄托讲明的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代
理灵验期限等）、授权方式（包括但不限于纸质授权、电话授权、短信授权及
收集授权方式等）、投递时候和地点；
（5）会务常设商酌东谈主姓名及商酌电话；
（6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；
（7）召集东谈主需要通告的其他事项。
中说明本次基金份额执有东谈主大会所采取的具体通信方式及投票方式（包括但不
限于以纸质表决票投票、收集投票及短信投票等）、寄托的公证机关过头商酌
方式和商酌东谈主、表决认识寄交的截止时候和收取方式。
决认识的计票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面通告基金照看
东谈主到指定地点对表决认识的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额执有东谈主，则应
另行书面通告基金照看东谈主和基金托管东谈主到指定地点对表决认识的计票进行监督。
基金照看东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对表决认识的计票进行监督的，不影响表
决认识的计票效能。
（四）基金份额执有东谈主出席会议的方式
基金份额执有东谈主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律法例、监
管机构允许以及基金合同约定的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东谈主
笃定。
代表出席，现场开会时基金照看东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额
执有东谈主大会，基金照看东谈主或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决效能。现
场开会同期合适以下条件时，不错进行基金份额执有东谈主大会议程：
（1）亲身出席会议者执有的关联讲明文献、受托出席会议者出具的寄托东谈主
的代理投票授权寄托讲明及关联讲明文献合适法律法例、《基金合同》和会议
通告的功令；
（2）经查对，到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额不少于本基金在
权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。若到会者在权益登记日代
表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主
不错在原公告的基金份额执有东谈主大会召开时候的 3 个月以后、6 个月以内，就
原定审议事项从头召集基金份额执有东谈主大会。从头召集的基金份额执有东谈主大会
到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额应不少于本基金在权益登记日基金
总份额的三分之一（含三分之一）。
景观或大会公告载明的其他方式在表决截止日以前投递至召集东谈主指定的地址。
通信开会应以书面方式或大会公告载明的其他方式进行表决。
在同期合适以下条件时，通信开会的方式视为灵验：
（1）会议召集东谈主按《基金合同》约定公布会议通告后，在 2 个使命日内连
续公布干系教唆性公告；
（2）召集东谈主按基金合同约定通告基金托管东谈主（淌若基金托管东谈主为召集东谈主，
则为基金照看东谈主）到指定地点对表决认识的计票进行监督。会议召集东谈主在基金
托管东谈主（淌若基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金照看东谈主）和公证机关的监督下按
照会议通告功令的方式收取基金份额执有东谈主的表决认识；基金托管东谈主或基金管
理东谈主经通告不插足收取表决认识的，不影响表决效能；
（3）本东谈主径直出具表决认识或授权他东谈主代表出具表决认识的，基金份额执
有东谈主所执有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之
一）；若本东谈主径直出具表决认识或授权他东谈主代表出具表决认识基金份额执有东谈主
所执有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原
公告的基金份额执有东谈主大会召开时候的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议
事项从头召集基金份额执有东谈主大会。从头召集的基金份额执有东谈主大会应当有代
表三分之一以上（含三分之一）基金份额的执有东谈主径直出具表决认识或授权他
东谈主代表出具表决认识；
（4）上述第（3）项中径直出具表决认识的基金份额执有东谈主或受托代表他
东谈主出具表决认识的代理东谈主，同期提交的关联讲明文献、受托出具表决认识的代
理东谈主出具的寄托东谈主的代理投票授权寄托讲明及关联讲明文献合适法律法例、
《基金合同》和会议通告的功令，并与基金登记机构记载相符。
或其他方式召开，基金份额执有东谈主不错领受书面、收集、电话、短信或其他方
式进行表决，具体方式由会议召集东谈主笃定并在会议通告中列明。
面、收集、电话、短信或其他方式，具体方式由会议召集东谈主笃定并在会议通告
中列明。
（五）议事内容与门径
议事内容为关系基金份额执有东谈主利益的要紧事项，如《基金合同》的要紧
修改、决定阻隔《基金合同》、更换基金照看东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基
金合并、法律法例及《基金合同》功令的其他事项以及会议召集东谈主合计需提交
基金份额执有东谈主大会商酌的其他事项。
基金份额执有东谈主大会的召集东谈主发出召荟萃议的通告后，对原有提案的修改
应当在基金份额执有东谈主大会召开前实时公告。
基金份额执有东谈主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。
（1）现场开会
在现场开会的方式下，领先由大会主执东谈主按照下列第（七）条功令门径确
定和公布监票东谈主，然后由大会主执东谈主宣读提案，经商酌后进行表决，并形成大
会决议。大会主执东谈主为基金照看东谈主授权出席会议的代表，在基金照看东谈主授权代
表未能主执大会的情况下，由基金托管东谈主授权其出席会议的代表主执；淌若基
金照看东谈主授权代表和基金托管东谈主授权代表均未能主执大会，则由出席大会的基
金份额执有东谈主和代理东谈主所执表决权的 50%以上（含 50%）选举产生别称基金份额
执有东谈主当作该次基金份额执有东谈主大会的主执东谈主。基金照看东谈主和基金托管东谈主拒不
出席或主执基金份额执有东谈主大会，不影响基金份额执有东谈主大会作出的决议的效
力。
会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明插足会议东谈主员姓
名（或单元称号）、身份讲明文献号码、执有或代表有表决权的基金份额、委
托东谈主姓名（或单元称号）和商酌方式等事项。
（2）通信开会
在通信开会的情况下，领先由召集东谈主至少提前 30 日公布提案，在所通告的
表决截止日历后 2 个使命日内在公证机关监督下由召集东谈主统计全部灵验表决，
在公证机关监督下形成决议。
（六）表决
基金份额执有东谈主所执每份基金份额有一票表决权。
基金份额执有东谈主大会决议分为一般决议和特地决议：
决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第 2 项所功令的须
以特地决议通过事项之外的其他事项均以一般决议的方式通过。
表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除法律法例另有功令或
基金合同另有约定外，调遣基金运作方式、更换基金照看东谈主或者基金托管东谈主、
阻隔《基金合同》、本基金与其他基金合并以特地决议通过方为灵验。
基金份额执有东谈主大会采取记名方式进行投票表决。
采取通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的违反凭据讲明，不然提
交合适会议通告中功令的阐述投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者，
口头合适会议通告功令的表决认识视为灵验表决，表决认识笼统不清或相互矛
盾的视为弃权表决，但应当计入出具表决认识的基金份额执有东谈主所代表的基金
份额总额。
基金份额执有东谈主大会的各项提案或磨灭项提案内比肩的各项议题应当分开
审议、逐项表决。
（七）计票
（1）如大会由基金照看东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额执有东谈主大会的主执
东谈主应当在会议运转后晓喻在出席会议的基金份额执有东谈主和代理东谈主中选举两名基
金份额执有东谈主代表与大会召集东谈主授权的别称监督员共同担任监票东谈主；如大会由
基金份额执有东谈主自行召集或大会固然由基金照看东谈主或基金托管东谈主召集，然则基
金照看东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额执有东谈主大会的主执东谈主应当在会
议运转后晓喻在出席会议的基金份额执有东谈主中选举三名基金份额执有东谈主代表担
任监票东谈主。基金照看东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的效能。
（2）监票东谈主应当在基金份额执有东谈主表决后立即进行盘点并由大会主执东谈主当
场公布计票结果。
（3）淌若会议主执东谈主或基金份额执有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有怀
疑，不错在晓喻表决结果后立即对所投票数要求进行从头盘点。监票东谈主应当进
行从头盘点，从头盘点以一次为限。从头盘点后，大会主执东谈主应当就地公布重
新盘点结果。
（4）计票过程应由公证机关给予公证，基金照看东谈主或基金托管东谈主拒不出席
大会的，不影响计票的效能。
在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基
金托管东谈主授权代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金照看东谈主授权代表）的监督
下进行计票，并由公证机关对其计票过程给予公证。基金照看东谈主或基金托管东谈主
拒派代表对表决认识的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。
（八）奏效与公告
基金份额执有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监
会备案。
基金份额执有东谈主大会的决议自表决通过之日起奏效。该表决通过之日为基
金份额执有东谈主大管帐票完成且计票结果合适法律法例和基金合同功令的决议通
过条件之日。
基金份额执有东谈主大会决议自奏效之日起 2 日内在功令媒介上公告。淌若采
用通信方式进行表决，在公告基金份额执有东谈主大会决议时，必须将公文凭全文、
公证机构、公证员姓名等一同公告。
基金照看东谈主、基金托管东谈主和基金份额执有东谈主应当履行奏效的基金份额执有
东谈主大会的决议。奏效的基金份额执有东谈主大会决议对全体基金份额执有东谈主、基金
照看东谈主、基金托管东谈主均有拘谨力。
（九）实施侧袋机制时代基金份额执有东谈主大会的特殊约定
若本基金实施侧袋机制，则干系基金份额或表决权的比例指主袋份额执有
东谈主和侧袋份额执有东谈主差异执有或代表的基金份额或表决权合适该等比例，但若
干系基金份额执有东谈主大会召集和审议事项不波及侧袋账户的，则仅指主袋份额
执有东谈主执有或代表的基金份额或表决权合适该等比例：
金份额 10%以上（含 10%）；
记日干系基金份额的二分之一（含二分之一）；
执有东谈主所执有的基金份额不小于在权益登记日干系基金份额的二分之一（含二
分之一）；
于在权益登记日干系基金份额的二分之一、召集东谈主在原公告的基金份额执有东谈主
大会召开时候的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项从头召集的基金份额
执有东谈主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）干系基金份额的执有东谈主参
与或授权他东谈主参与基金份额执有东谈主大会投票；
（含 50%）选举产生别称基金份额执有东谈主当作该次基金份额执有东谈主大会的主执
东谈主；
之一以上（含二分之一）通过；
分之二以上（含三分之二）通过。
磨灭主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。
（十）其他
本部分对于基金份额执有东谈主大会召开事由、召开条件、议事门径、表决条
件等功令，但凡径直援用法律法例的部分，如将来法律法例修改导致干系内容
被取消或变更的，基金照看东谈主与基金托管东谈主协商一致并提前公告后，可径直对
本部老实容进行修改和治疗，无需召开基金份额执有东谈主大会审议。
三、基金收益分派原则、履行方式
（一）基金利润的组成
基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除
干系用度后的余额，基金已完了收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余
额。
（二）基金可供分派利润
基金可供分派利润指放胆收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中
已完了收益的孰低数。
（三）基金收益分派原则
并根据施行情况制定收益分派有计算，具体分派有计算以公告为准；基金合同奏效
满 6 个月后，若在每年度终末一个交游日收盘后，本基金每 10 份基金份额可供
分派利润金额高于 0.1 元（含），则基金份额须进行收益分派，且每份基金份
额每次基金收益分派比例不得低于基金收益分派基准日每份基金份额可供分派
利润的 10%，若《基金合同》奏效起火 6 个月可不进行收益分派；
现款红利或将现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不
采纳，本基金默许的收益分派方式是现款分成；
的基金份额净值减去每单元基金份额收益分派金额后不可低于面值；
与 C 类基金份额的基金用度不同，不同类别的基金份额对应的可供分派利润或
将不同；
本基金每次收益分派比例详见届时基金照看东谈主发布的公告。
在对基金份额执有东谈主利益无骨子不利影响的前提下，基金照看东谈主与基金托
管东谈主协商一致后，可治疗基金收益的分派原则和支付方式，不需召开基金份额
执有东谈主大会审议。
（四）收益分派有计算
基金收益分派有计算中应载明截止收益分派基准日的可供分派利润、基金收
益分派对象、分派时候、分派数额及比例、分派方式等内容。
（五）收益分派有计算的笃定、公告与实施
本基金收益分派有计算由基金照看东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，按照《信
息裸露办法》的关联功令在功令媒介公告。
（六）基金收益分派中发生的用度
基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当
投资者的现款红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基
金登记机构可将基金份额执有东谈主的现款红利自动转为相应类别的基金份额。红
利再投资的策画方法，依照《业务功令》履行。
（七）实施侧袋机制时代的收益分派
本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派，详见招募说明书的规
定。
四、与基金财产照看、运用关联用度的索求、支付方式与比例
（一）基金用度的种类
监会另有功令的除外；
他用度。
（二）基金用度计提方法、计提圭臬和支付方式
本基金的照看费按前一日基金钞票净值的 1.20%年费率计提。照看费的计
算方法如下：
H＝E×1.20%÷当年天数
H 为逐日应计提的基金照看费
E 为前一日的基金钞票净值
基金照看费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。经基金照看东谈主与
基金托管东谈主两边查对无误后，基金托管东谈主按照与基金照看东谈主协商一致的方式于
次月首日起 5 个使命日内从基金财产中一次性支付给基金照看东谈主。若遇法定节
沐日、公休日或不可抗力等，支付日历顺延。
本基金的托管费按前一日基金钞票净值的 0.20%年费率计提。托管费的计
算方法如下：
H＝E×0.20%÷当年天数
H 为逐日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金钞票净值
基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。经基金照看东谈主与
基金托管东谈主两边查对无误后，基金托管东谈主按照与基金照看东谈主协商一致的方式于
次月首日起 5 个使命日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、公休日
或不可抗力等，支付日历顺延。
本基金 A 类基金份额不收取销售劳动费，仅就 C 类基金份额收取销售劳动
费。C 类基金份额销售劳动费按前一日 C 类基金份额基金钞票净值的 0.60%年费
率计提。销售劳动费的策画方法如下：
H＝E×0.60%÷当年天数
H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售劳动费
E 为 C 类基金份额前一日的基金钞票净值
销售劳动费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。经基金照看东谈主与
基金托管东谈主两边查对无误后，基金托管东谈主按照与基金照看东谈主协商一致的方式于
次月首日起 5 个使命日内从基金财产中一次性支付，由登记机构代收，登记机
构收到后按干系合同功令支付给基金销售机构等。若遇法定节沐日、公休日或
不可抗力等，支付日历顺延。
销售劳动费可用于本基金市集推论、销售以及基金份额执有东谈主劳动等各项
用度。
功令，按用度施行开销金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。
（三）不列入基金用度的技俩
下列用度不列入基金用度：
基金财产的损失；
目。
（四）实施侧袋机制时代的基金用度
本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户关联的用度不错从侧袋账户中列支，
但应待侧袋账户钞票变现后方可列支，关联用度可酌情收取或减免，但不得收
取照看费，详见招募说明书的功令。
（五）基金税收
本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例
履行。基金财产投资的干系税收，由基金份额执有东谈主承担，基金照看东谈主或者其
他扣缴义务东谈主按照国度关联税收征收的功令代扣代缴。
五、基金财产的投资标的和投资限制
（一）投资方针
本基金通过甄选红利干系量化选股策略，在贬抑风险的同期，追求卓著业
绩相比基准的投资答复。
（二）投资边界
本基金的投资边界包括国内照章刊行上市的股票（包括主板、创业板、存
托凭证以过头他经中国证监会允许基金投资的股票）、港股通标的股票、债券
（包括国债、央行单子、政府支执机构债券、政府支执债券、处所政府债、金
融债、企业债、公司债、公拓荒行的次级债、中期单子、短期融资券、超短期
融资券、可调遣债券（含分离交游可转债）、可交换债券）、钞票支执证券、
债券回购、银行进款、同行存单、货币市集器具、信用养殖品、股指期货、国
债期货、股票期权及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融器具（但
须合适中国证监会干系功令）。
在合适法律法例功令的情况下，本基金不错参与融资业务。
如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金照看东谈主在履行适
当门径后，不错将其纳入投资边界。
基金的投资组合比例为：本基金股票投资占基金钞票的比例边界为 60%-
的红利主题干系股票的比例不低于非现款基金钞票的 80%。本基金每个交游日
日终在扣除股指期货、国债期货和股票期权合约需缴纳的交游保证金后，应当
保执不低于基金钞票净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券。其中现
金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。
淌若法律法例或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金照看东谈主在
履行顺应门径后，不错治疗上述投资品种的投资比例。
（三）投资限制
基金的投资组合应解任以下限制：
（1）本基金股票投资占基金钞票的比例边界为 60%-95%（投资于港股通标
的股票不跳跃股票钞票的 50%），其中投资于本基金界定的红利主题干系股票
的比例不低于非现款基金钞票的 80%；
（2）每个交游日日终在扣除股指期货、国债期货和股票期权合约需缴纳的
交游保证金后，应当保执不低于基金钞票净值 5%的现款或者到期日在一年以内
的政府债券。其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；
（3）本基金执有一家公司刊行的证券，其市值（磨灭家公司在境内和香港
同期上市的 A+H 股共计策画）不跳跃基金钞票净值的 10%；
（4）本基金照看东谈主照看的全部基金执有一家公司刊行的证券（磨灭家公司
在境内和香港同期上市的 A+H 股共计策画），不跳跃该证券的 10%；
（5）本基金投资于磨灭原始权益东谈主的千般钞票支执证券的比例，不得跳跃
基金钞票净值的 10%；
（6）本基金执有的全部钞票支执证券，其市值不得跳跃基金钞票净值的
（7）本基金执有的磨灭(指磨灭信用级别)钞票支执证券的比例，不得跳跃
该钞票支执证券限制的 10%；
（8）本基金照看东谈主照看的全部基金投资于磨灭原始权益东谈主的千般钞票支执
证券，不得跳跃其千般钞票支执证券共计限制的 10%；
（9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的钞票支执证券。
基金执有钞票支执证券时代，淌若其信用等级下落、不再合适投资圭臬，应在
评级申报发布之日起 3 个月内给予全部卖出；
（10）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不跳跃本基金的
总钞票，本基金所申报的股票数目不跳跃拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；
（11）本基金参与国债期货、股指期货交游，应解任下列比例限制：
基金钞票净值的 15%；
券市值之和，不得跳跃基金钞票净值的 95%，其中，有价证券指股票、债券
（不含到期日在一年以内的政府债券）、钞票支执证券、买入返售金融钞票
（不含质押式回购）等；
金执有的债券总市值的 30%；
卖放洋债期货合约价值，共计（轧差策画）应当合适基金合同对于债券投资比
例的关联约定；
不得跳跃上一交游日基金钞票净值的 30%；
钞票净值的 10%；
股票总市值的 20%；
策画）占基金钞票的比例应当合适《基金合同》对于股票投资比例的关联约定；
上一交游日基金钞票净值的 20%；
（12）本基金参与股票期权交游依据下列圭臬建构组合：
执有合约行权所需的全额现款或交游所功令认同的可冲抵期权保证金的现款等
价物；
按照行权价乘以合约乘数策画；
（13）本基金照看东谈主照看的全部绽放式基金执有一家上市公司刊行的可流
通股票，不得跳跃该上市公司可流畅股票的 15%；本基金照看东谈主照看的全部投
资组合执有一家上市公司刊行的可流畅股票，不得跳跃该上市公司可流畅股票
的 30%；
（14）本基金主动投资于流动性受限钞票的市值共计不得跳跃基金钞票净
值的 15%；因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金限制变动等基金照看东谈主
之外的身分甚而基金不合适该比例限制的，基金照看东谈主不得主动新增流动性受
限钞票的投资；
（15）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为交游
敌手开展逆回购交游的，可接受质押品的天赋要求应当与基金合同约定的投资
边界保执一致；
（16）本基金基金钞票总值不跳跃基金钞票净值的 140%；
（17）本基金不执有合约类信用养殖品；
（18）本基金不执有具有信用保护卖方属性的信用养殖品；
（19）本基金投资的信用养殖品交游口头本金不得跳跃本基金中对应受保
护债券面值的 100%；投资于磨灭信用保护卖方的千般信用养殖品交游口头本金
共计不得跳跃基金钞票净值的 10%。因证券市集波动、证券刊行东谈主合并、基金
限制变动等基金照看东谈主之外的身分甚而基金投资比例不合适上述功令投资比例
的，基金照看东谈主应当在 3 个月内进行治疗；
（20）本基金若参与融资业务，在职何交游日日终，执有的融资买入股票
与其他有价证券市值之和，不得跳跃基金钞票净值的 95%；
（21）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交游的股票履行；
（22）法律法例及中国证监会功令的和《基金合同》约定的其他投资限制。
除上述第（2）、（9）、（14）、（15）、（19）项外，因证券/期货市集
波动、证券刊行东谈主合并、基金限制变动等基金照看东谈主之外的身分甚而基金投资
比例不合适上述功令投资比例的，基金照看东谈主应当在 10 个交游日内进行治疗，
但中国证监会功令的特殊情形除外。
基金照看东谈主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符
合基金合同的关联约定。在上述时代内，本基金的投资边界、投资策略应当符
合基金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与搜检自本基金合同奏效
之日起运转。
为珍视基金份额执有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者步履：
（1）承销证券；
（2）违反功令向他东谈主贷款或者提供担保；
（3）从事承担无尽拖累的投资；
（4）买卖其他基金份额，然则法律法例和中国证监会另有功令的除外；
（5）向其基金照看东谈主、基金托管东谈主出资；
（6）从事内幕交游、主管证券交游价钱过头他不方正的证券交游步履；
（7）法律、行政法例和中国证监会功令不容的其他步履。
基金照看东谈主运用基金财产买卖基金照看东谈主、基金托管东谈主过头控股激动、实
际贬抑东谈主或者与其有要紧锐利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，
或者从事其他要紧关联交游的，应当合适基金的投资方针和投资策略，解任基
金份额执有东谈主利益优先原则，督察利益冲破，建立健全里面审批机制和评估机
制，按照市集公谈合理价钱履行。干系交游必须预先得到基金托管东谈主的同意，
并按法律法例给予裸露。要紧关联交游应提交基金照看东谈主董事会审议，并经过
三分之二以上（含三分之二）的清静董事通过。基金照看东谈主董事会应至少每半
年对关联交游事项进行审查。
本基金可不受干系限制。法律法例或监管部门对上述组合限制、不容行动功令
的条件和要求进行变更的，经与基金托管东谈主协商一致，基金照看东谈主可在履行适
当门径后对基金合同进行变更。
六、基金净值的策画方法和公告方式
（一）基金钞票总值
基金钞票总值是基金领有的千般有价证券、银行进款本息、基金应收申购
款过头他钞票的价值总和。
（二）基金钞票净值
基金钞票净值是指基金钞票总值减去基金欠债后的价值。
（三）基金净值的公告
的基金钞票净值除以当日该类基金份额的基金份额余额数目策画。往常情况下，
本基金千般基金份额的基金份额净值的策画结果精准到 0.0001 元，极少点后第
基金某类基金份额的净赎回央求（赎回央求份额总额加上基金调遣中转出央求
份额总额后扣除申购央求份额总额及基金调遣中转入央求份额总额后的余额）
跳跃前一绽放日日终该类基金份额的基金总份额的 30%，基金照看东谈主可将基金
份额净值的策画结果保留到极少点后 8 位，极少点后第 9 位四舍五入，由此产
生的收益或损失由基金财产承担。国度另有功令的，从其功令。
基金照看东谈主每个使命日策画基金钞票净值及千般基金份额的基金份额净值，
并按功令公告。
或本基金合同的功令暂停估值时除外。基金照看东谈主每个使命日对基金钞票估值
后，将千般基金份额的基金份额净值结果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核
无误后，由基金照看东谈主按约定对外公布。
七、基金合同淹没和阻隔的事由、门径以及基金财产清理方式
（一）《基金合同》的变更
决议通过的事项的，应召开基金份额执有东谈主大会决议通过。对于法律法例功令
和基金合同约定可不经基金份额执有东谈主大会决议通过的事项，由基金照看东谈主和
基金托管东谈主同意后变更并公告。
效，并自决议奏效后按照《信息裸露办法》的关联功令在功令媒介公告。
（二）《基金合同》的阻隔事由
有下列情形之一的，经履行干系门径后，《基金合同》应当阻隔：
基金托管东谈主连续的；
（三）基金财产的清理
内成立基金财产清理小组，基金照看东谈主组织基金财产清理小组并在中国证监会
的监督下进行基金清理。
管东谈主、合适《中华东谈主民共和国证券法》功令的注册管帐师、讼师以及中国证监
会指定的东谈主员组成。基金财产清理小组不错聘用必要的使命主谈主员。
估价、变现和分派。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事步履。
（1）《基金合同》阻隔情形出面前，由基金财产清理小组和谐经受基金财
产；
（2）对基金财产和债权债务进行清理和阐述；
（3）对基金财产进行估值和变现；
（4）制作清理申报；
（5）聘用管帐师事务所对清理申报进行外部审计，聘用讼师事务所对清理
申报出具法律认识书；
（6）将清理申报报中国证监会备案并公告；
（7）对基金剩余财产进行分派。
算保证金干系功令等客不雅身分而不可变面前，清理期限可相应延长。
（四）清理用度
清理用度是指基金财产清理小组在进行基金财产清理过程中发生的系数合
理用度，清理用度由基金财产清理小组优先从基金剩余财产中支付。
（五）基金财产清理剩余钞票的分派
依据基金财产清理的分派有计算，将基金财产清理后的全部剩余钞票扣除基
金财产清理用度、缴纳所欠税款并归赵基金债务后，按基金份额执有东谈主执有的
基金份额比例进行分派。
（六）基金财产清理的公告
清理过程中的关联要紧事项须实时公告。基金财产清理申报经合适《中华
东谈主民共和国证券法》功令的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律认识书
后，报中国证监会备案并公告。基金财产清理公告于基金财产清理申报报中国
证监会备案完成后 5 个使命日内由基金财产清理小组进行公告。基金财产清理
小组应当将清理申报登载在功令网站上，并将清理申报教唆性公告登载在功令
报刊上。
（七）基金财产清理账册及文献的保存
基金财产清理账册及关联文献由基金托管东谈主保存不低于法律法例功令的最
低期限。
八、争议惩办方式
各方当事东谈主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》关联的一切
争议，《基金合同》当事东谈主应尽量通过协商阶梯惩办。如经友好协商未能惩办
的，任何一方均有权将争议提交深圳国外仲裁院，根据该院其时灵验的仲裁规
则进行仲裁。仲裁的地点在深圳市。仲裁裁决是终端性的，对各方当事东谈主均有
拘谨力，仲裁用度、讼师费由败诉方承担，除非仲裁裁决另有决定。
争议处理时代，基金照看东谈主和基金托管东谈主应坚守各自的职责，不时诚笃、
勤恳、尽责地履行《基金合同》功令的义务，珍视基金份额执有东谈主的正当权益。
《基金合同》受中国法律（为基金合同之目的，不含香港、澳门特地行政
区和台湾地区的法律）统辖并从其解释。
九、基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式
《基金合同》是约定基金合同当事东谈主之间职权义务关系的法律文献。
或授权代表署名或盖印并在募纠合束后经基金照看东谈主向中国证监会办理基金备
案手续，并经中国证监会书面阐述后奏效。
会备案并公告之日止。
执有东谈主在内的《基金合同》各方当事东谈主具有同等的法律拘谨力。
基金托管东谈主各执有壹份，每份具有同等的法律效能。
机构的办公景观和营业景观查阅。
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